2021年６月30日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
財務報告に係る内部統制の開示すべき重要な不備に関するお知らせ
当社は、2021年６月30日付で、開示すべき重要な不備を記載する内部統制報告書を関東財務局長に提出い
たしますので、下記の通りお知らせいたします。
記
１．開示すべき重要な不備の概要
当社は、2020年６月29日付で関東財務局長に提出した内部統制報告書の記載にもあるように、2014年
３月期から2018年３月期の決算に係る会計処理において、回収不能な長期貸付金（12億円）の回収を装
った不正経理および当該回収に関連した不可解な取引並びに使途不明金発生の可能性があるとの指摘を
主務官庁より受け、調査の必要性があると判断し、2020年３月10日、当社と利害関係を有しない外部の
専門家から構成される第三者委員会を設置し、専門的かつ客観的な調査を進めて参りました。
2020年４月30日に第三者委員会から調査報告書を受記事ページへ 2021 年６月 30 日
各 位
会社名 第一商品株式会社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
支配株主等に関する事項について
当社は、その他の関係会社である CB 戦略１号投資事業有限責任組合について、支配株主等に
関する事項は、以下のとおりとなりますので、お知らせいたします。
１．親会社，支配株主（親会社を除く。
）又はその他の関係会社の商号等
（2021 年３月 31 日現在）
議決権所有割合（％）
発行する株券等が
名称 属性 上場されている
直接 合算 金融商品取引所等
記事ページへ 2021年６月29日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡 田 義 孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
課徴金に係る審判手続開始決定に対する答弁書の提出について
2021 年６月 18 日付「証券取引等監視委員会による課徴金納付命令の勧告に関するお知らせ」のとおり、証
券取引等監視委員会から内閣総理大臣および金融庁⻑官に対して、金融庁設置法第 20 条第 1 項の規定に基づ
き、当社に対する 600 万円の課徴金納付命令を発出するよう勧告が行われておりますが、その後、当社は、金
融庁⻑官から、2021 年６月 23 日付で審判手続開始決定通知書を受領いたしました。
これに対して、当社は、本日開催の取締役会において、課徴金に係る事実および納付すべき課徴金の額を
認める旨の答弁書を金融庁審判官に提出することを決議いたしましたので、お知らせいたします。今後、当社
は、金融庁から発出される課徴金納付命令に従い、当該課徴金を納付いたします。
株主・投資家の皆さまをはじめ、ステークホルダーの方々には多大なるご迷惑記事ページへ 2021 年６月 22 日
各 位
会社名 第一商品株式会社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
共同事業開始に関するお知らせ
当社は、本日開催の当社取締役会において日本クラウド証券株式会社（以下、「日本ク
ラウド証券」といいます。
）との共同事業契約書（以下、
「本契約」といいます。）の締結
を決議いたしましたのでお知らせいたします。
記
１．本契約締結の経緯
当社は、2020 年 11 月 30 日付で公表の「クラウドバンク株式会社との資本業務提携
に関する資本事業提携契約書の締結及び第三者割当により発行される募集（現物出資）
並びに主要株主、主要株主である筆頭株主及びその他の関係会社の異動に関するお知
らせ」にてお知らせしましたとおり、当社の「金の第一」ブランド及び金取引に対する
ノウハウ並びに日本クラウド証券のインターネットを通じて構築した顧客基盤を活用
記事ページへ 2021年６月18日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡 田 義 孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
証券取引等監視委員会による課徴金納付命令の勧告に関するお知らせ
当社は、2020 年５月１日付「過年度の有価証券報告書等の訂正報告書の提出及び過年度の決算短信等の訂
正に関するお知らせ」で公表したとおり、同日付で過年度の有価証券報告書及び四半期報告書の訂正報告書を
関東財務局に提出いたしました。
本日、以下の有価証券報告書の訂正に関して、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に
対して、金融庁設置法第 20 条第１項の規定に基づき、当社に対する 600 万円の課徴金納付命令を発出するよ
う勧告を行った旨の公表がなされましたので、お知らせいたします。
当社は、課徴金納付命令の勧告を真摯に受け止め、金融庁から正式な通知を受領後、対応について速やか
に検討してまいります。
株主・投資家の皆さまをはじめ、ステークホルダーの方々には多大なるご迷惑とご心配をおかけしており
ますことを深くお詫び申し上記事ページへ 2021年５月19日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡 田 義 孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
公認会計士等の異動に関するお知らせ
当社は、2021 年５月 19 日開催の監査役会において、以下のとおり、金融商品取引法第１９３条の２第１項
及び第２項の監査証明を行う公認会計士等の異動を行うことについて決議いたしましたので、お知らせいたし
ます。なお、本件につきましては、2021 年６月 29 日開催予定の定時株主総会における会計監査人異動議案の
承認が前提となります。
記
１．異動予定年月日
2021 年６月 29 日（第 49 期定時株主総会 開催予定日）
２．就退任する公認会計士等の概要
（１）就任する公認会計士等の概要
① 名 称 フロンティア監査法人
② 所 在 地 東京都品川区西五反田二丁目 25 番３号記事ページへ 2021 年５月 19 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
定款一部変更に関するお知らせ
当社は、2021 年５月 19 日開催の取締役会において、2021 年６月 29 日開催予定の第
49 期定時株主総会に、下記のとおり定款の一部変更について付議することを決議いたし
ましたので、お知らせいたします。
記
１．変更の理由
当社は 2020 年 12 月 15 日公表の「改善計画・状況報告書(原因の総括と再発防止策
の進捗状況)について」のとおり、今後のコーポレート・ガバナンス体制と企業風土を
再構築し、 ステークホルダーの皆様及び社会からの信頼を回復させるため、 相談役・顧
問制度を廃止し、退任する経営陣が現行の経営陣に悪影響を及ぼさないような体制を
整えるものであります。
２．変更の内容
変更の内容は、次のとおりであります。
記事ページへ
2021年３月期 決算短信〔日本基準〕（連結）
2021年５月17日
上場会社名 第一商品株式会社 上場取引所 東
コード番号 8746 ＵＲＬ https://www.dai-ichi.co.jp
代表者 （役職名） 代表取締役社長 （氏名）岡田 義孝
問合せ先責任者 （役職名） 執行役員管理本部長 （氏名）渡邊 誠一 ＴＥＬ 03-3462-8011
定時株主総会開催予定日 2021年６月29日 配当支払開始予定日 －
有価証券報告書提出予定日 2021年６月30日
決算補足説明資料作成の有無：無
決算説明会開催の有無 ：無
（百万円未満切捨て）
１．2021年３月期の連結業績（2020年４月１日～2021年３月31日）
（１）連結経営成績 （％表示は対前期増減率）
記事ページへ 2021 年５月 14 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03−3462−8011（代表）
訴訟の提起に関するお知らせ
当社は、旧経営陣に対し、損害賠償請求訴訟を東京地方裁判所に提起しましたので、下
記のとおり、お知らせいたします。
記
１．訴訟を提起した裁判所及び年月日
(1)裁 判 所 東京地方裁判所
(2)提訴年月日 2021 年５月 14 日
２．訴訟を提起した者
(1)名 称 第一商品株式会社
(2)所 在 地 東京都渋谷区神泉町９番１号
３．訴訟を提起した相手
(1)元代表取締役 村崎 稔
(2)元代表取締役 山中 教史
(3)元代表取締役 落岩 邦俊
(4)元代表取締役 記事ページへ 2021年５月14日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡 田 義 孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
2021年３月期連結業績見通し及び 配当予想の修正に関するお知らせ
2021年３月期の業績見通し(速報値)がまとまり、配当予想を修正することとなりましたので、前期実績
等と比較してお知らせいたします。なお、2021年３月期 決算短信については、2021年５月17日に開示す
る予定です。
記
１．2021年３月期 通期連結業績見通し（ 2020年４月１日～2021年３月31日 、 単位：百万円 ）
親会社株主に帰属
営業収益 営業利益 経常利益
記事ページへ 2021 年５月 14 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
特別損失の計上に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会の決議により、2021 年３月期において特別損失を計上い
たしますので、下記のとおりお知らせいたします。
記
１．特別損失の概要
① 連結決算（のれんの減損処理）
当社の連結子会社である、第一プレミア証券株式会社の株式取得時に認識したのれ
んについて、
「固定資産の減損に係る会計基準」に基づいて、回収可能性を慎重に検討
した結果、のれんの全額を減損処理し、129 百万円の特別損失を計上することといた
しました。
② 個別決算（子会社株式評価損）
当社の連結子会社である第一プレミア証券株式会社について、現在までの事業環境
を踏まえて将来の回復可能性を検討した結果、 金融商品に関する会計基準」
記事ページへ 2021 年４月 30 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
有償ストック・オプション（新株予約権）の発行内容確定に関するお知らせ
当社は、2021 年３月 16 日の取締役会決議に基づく新株予約権の発行内容のうち、未確
定となっていた事項が本日確定いたしましたので、お知らせいたします。
記
１．新株予約権の数
20,000 個
２．新株予約権の目的となる株式の数
普通株式 2,000,000 株
３．新株予約権の割当てを受ける者及び数
当社取締役 ４名 14,000 個
完全子会社取締役 ２名 6,0記事ページへ 2021年４月15日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡 田 義 孝
（ＪＡＳＤＡＱ・コード８７４６）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03-3462-8011(代表)
第三者割当による第１回新株予約権の発行に係る払込完了に関するお知らせ
当社は、2021年３月16日開催の取締役会にて決議いたしました第三者割当による第１回新株予約権（以下
「本新株予約権」といいます。）の発行について、本日、本新株予約権に係る発行価額の総額（17,965,500円）
の払込完了を確認いたしましたので、お知らせいたします。
なお、本新株予約権に関する詳細につきましては、2021年３月16日公表の「第三者割当による第１回新株予
約権の発行に関するお知らせ」をご参照ください。
記
＜本新株予約権の概要＞
(１)割当日 2021年４月15日(木)
(２)新株予約権の総数 88,500個
(３)発行価額 総額17,965,500円
(新株予約権１個当たり203円)
(４)当該発行による潜在株式記事ページへ 2021 年４月 14 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03−3462−8011（代表）
代表取締役社長の異動に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、正式に新たな代表取締役社長が就任いたしまし
たので、下記のとおりお知らせいたします。
記
１．異動の概要
当社は、2021 年３月 16 日付「代表取締役の異動、取締役及び監査役の辞任に関するお
知らせ」のとおり、本日開催の臨時株主総会終了時において旧代表取締役２名が辞任し、
その後の取締役会において岡田義孝氏が新たに代表取締役に就任することと併せて、正
式に新たな代表取締役社長が就任することとしておりました。
そして本日開催の取締役会において、同氏が正式に新たな代表取締役社長に就任する
記事ページへ 2021 年４月 14 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 岡田 義孝
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03−3462−8011（代表）
(開示事項の経過)
改善計画・状況報告書(原因の総括と再発防止策の進捗状況)
及び損害賠償請求に関するお知らせ
当社は、2021 年４月 14 日開催の取締役会において、2020 年 12 月 15 日発表「改善計
画・状況報告書(原因の総括と再発防止策の進捗状況)について」の「２．ステークホルダ
ーへの配慮と健全な組織風土の醸成 (１)責任の明確化」に関し、過年度の不適切会計(以
下、
「本件事案」といいます。)に関与した役員等の責任の有無について、旧経営陣に対す
る責任追及の機能を持つコンプライアンス委員会での議事録の内容を基に審議を行い、
以下のとおり決定いたしましたのでお知らせいたします。
記
１．本件事案に関する役員責任について
コンプライアンス委員会は、20記事ページへ 2021 年３月 16 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 木村 学
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
商品先物取引業廃止に関するお知らせ
当社は、2021 年３月 16 日開催の取締役会において、以下のとおり、2021 年４月 30 日
をもって商品先物取引業を廃止することを決定いたしましたので、お知らせいたします。
１．理由
当社は、商品先物取引を行ってまいりましたが、近年における商品先物取引業の事業環
境は、市場規模の縮小と流動性の低下により厳しさを増しており、事業の選択と集中とい
う観点から総合的に検討した結果、当社の商品先物取引業を廃止することといたしまし
た。
２．概要
(１)廃止する事業の内容
商品先物取引法に基づく商品先物取引業(国内商品市場取引及び外国商品市場取引)
(２)廃止する事業の経営成績(2021 年 3 月期第３四半期)
商品先物取引業実績
記事ページへ 2021 年３月 16 日
各 位
会 社 名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代 表 取 締 役 社 長 木 村 学
（ＪＡＳⅮＡＱ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡 邊 誠 一
電話番号 0 3 － 3 46 2 － 8 01 1 ( 代 表 )
有償ストック・オプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、会社法第 236 条、第 238 条及び第 240 条の規定に基づき、当社取締役、従
業員及び子会社取締役に対し、下記のとおり新株予約権（以下「本新株予約権」という。
）を発行することを決議い
たしましたので、お知らせいたします。なお、本件は本新株予約権を引き受ける者に対して公正価格にて有償で発行
するものであり、特に有利な条件ではないことから、株主総会の承認を得ることなく実施いたします。
記
Ⅰ．新株予約権の募集の目的及び理由
当社グループの業績拡大及び企業価値の増大を目指すにあたり、より一層意欲及び士気を向上させ、株主等記事ページへ 2021 年３月 16 日
各 位
会 社 名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代 表 取 締 役 社 長 木 村 学
（ＪＡＳⅮＡＱ・コード番号：8746 ）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－ 3462－ 8011(代 表 )
第三者割当による第１回新株予約権の発行に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、ＳＧＲ投資事業有限責任組合を割当予定先とする
第三者割当により発行される第１回新株予約権（以下「本新株予約権」といいます。）を発
行すること（以下、本新株予約権の発行を総称して「本第三者割当」といいます。）を決議
いたしましたので、下記のとおり、お知らせいたします。なお、本第三者割当は、2021 年
４月 14 日開催予定の当社臨時株主総会（以下「本臨時株主総会」といいます。）において、
本第三者割当が承認されることを条件としています。
記
1．募集の概要
＜本新株予約権の概要＞
(１)割当日 2021 年４月 15 日(木)
(２)新株予約権の総数 88,500 個
(３)発行価額 総額 17,965,500 円
記事ページへ 2021 年３月 16 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社⻑ 木村 学
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部⻑ 渡邊 誠一
電話番号 03−3462−8011（代表）
取締役候補者及び監査役候補者の選任に関するお知らせ
当社は、適切なコーポレート・ガバナンスを実現し、経営の立て直しを図るため新たな
体制の下で経営基盤の強化を図り、企業価値の向上を目指すため、本日開催の取締役にお
いて、2021 年４月 14 日開催予定の臨時株主総会に付議する、取締役候補者及び監査役候
補者の選任について決議いたしましたので、下記のとおりお知らせいたします。
記
１．取締役候補者の選任理由
当社は、コーポレート・ガバナンスの更なる充実を図るため経営体制の刷新を検討する
に至り、当社の取締役会の監督機能をさらに強化するため、過半数を社外取締役とし、新
たに取締役 4 名を選任い記事ページへ 2021 年３月 16 日
各 位
会社名 第 一 商 品 株 式 会 社
代表者名 代表取締役社長 木村 学
（JASDAQ コード：8746）
問合せ先 執行役員 管理本部長 渡邊 誠一
電話番号 03－3462－8011（代表）
代表取締役の異動、取締役及び監査役の辞任に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役において、代表取締役の異動を決議いたしましたので、下記
のとおりお知らせいたします。また、当社取締役及び監査役の辞任届を受理いたしました
ので併せてお知らせいたします。
なお、代表取締役の異動については臨時株主総会（2021 年４月 14 日開催予定）終了時
において現代表取締役が辞任し、その後の取締役会において正式に新たな代表取締役社
長が就任するものであります。
記
１．異動の理由
当社は、2020 年７月 10 日付「特設注意市場銘柄の指定及び上場契約違約金の徴求に関
するお知らせ」においてお知らせしたとおり、現在、特設注意市場銘柄の指定を受けてお
り、喫緊の課題として経営体制の刷新、立て直しが必要な状況の下、経営体制の強化を図
るとともに、コーポレ記事ページへ