4588 Ｍ－オンコリスバイオ 2021-01-04 15:00:00
第三者割当による第18回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ [pdf]
2021年１月４日
各位
会 社 名 オンコリスバイオファーマ株式会社
代 表 者 名 代 表 取 締 役 社 長 浦 田 泰 生
（コード番号：4588）
問 合 せ 先 取 締 役 管 理 担 当 吉 村 圭 司
（TEL.03-5472-1578）
第三者割当による第 18 回新株予約権（行使価額修正条項付）
の発行に係る払込完了に関するお知らせ
当社は、2020 年 12 月 10 日開催の取締役会及び 2020 年 12 月 15 日開催の取締役会において
決議いたしましたＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先とする新株予約権（行使価額修正条項付）
（以下「本新株予約権」といいます。）の発行について、本日（2021 年１月４日）
、発行価額の
全額の払込が完了したことを確認いたしましたので、下記のとおりお知らせいたします。
なお、本新株予約権の詳細につきましては、2020 年 12 月 10 日に公表いたしました「新株
式及び第 18 回新株予約権（行使価額修正条項付）の第三者割当による発行並びにファシリテ
ィ契約（行使停止指定条項付）の締結に関するお知らせ」及び 2020 年 12 月 15 日に公表いた
しました「第三者割当による第 18 回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行条件等の決定
に関するお知らせ」をご参照ください。
記
本新株予約権の概要
（１） 銘 柄 名 オンコリスバイオファーマ株式会社第 18 回新株予約権
（２） 発 行 新 株 予 約 権 数 26,814 個
（３） 目 的 た る 株 式 の 種 類 及 び 数 新株予約権１個当たり当社普通株式 100 株（注１）
（４） 払 込 金 額 及 び そ の 総 額 新株予約権１個当たり 1,600 円（総額 42,902,400 円）
（５） 行 使 価 額 及 び 修 正 条 件 当初行使価額 1,525 円（注２）
（６） 調 達 資 金 の 額 4,120,037,400 円（差引手取概算額） （注３）
（７） 割 当 先 ＳＭＢＣ日興証券株式会社
（８） 割 当 日 2021 年１月４日
（９） 行 使 可 能 期 間 2021 年 1 月５日から 2023 年１月 31 日
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的と
して作成されたものではありません。
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（注） １. 当該発行による潜在株式数は 2,681,400 株であり、変動はいたしません。
２. 行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日に、当該効力発生日の前取
引日の株式会社東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値の 92％に
相当する金額（円位未満小数第２位まで算出し、小数第２位を切り上げた金額）
に修正されますが、かかる修正後の価額が下限行使価額 （915 円）を下回る場合に
は、下限行使価額を修正後の行使価額とします。
３. 調達資金の額は、本新株予約権の払込金額の総額及び本新株予約権の行使に際し
て出資される財産の価額の合計額を合算した金額から、本新株予約権に係る発行
諸費用の概算額を差し引いた金額です。なお、本新株予約権の行使に際して出資
される財産の価額の合計額は、当初行使価額で全ての本新株予約権が行使された
と仮定した場合の金額であります。そのため、本新株予約権の行使価額が修正又
は調整された場合には、調達資金の額は増加又は減少いたします。また、本新株
予約権の行使可能期間内に行使が行われない場合又は当社が取得した本新株予約
権を消却した場合には、調達資金の額は減少いたします。
以 上
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的と
して作成されたものではありません。
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