9278 ブックオフＧＨＤ 2021-09-22 17:00:00
譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分に関するお知らせ [pdf]
2021 年 9 月 22 日
各 位
ブックオフグループホールディングス株式会社
代 表 者 代表取締役社長 堀 内 康 隆
（コード番号：9278 東証第一部）
問合せ先 経営企画部長 原 良 太 郎
電話番号 042-750-8588
譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分に関するお知らせ
当社は、2021 年 9 月 22 日（以下「本割当決議日」といいます。）開催の取締役会において、下
記のとおり、自己株式の処分（以下「本自己株式処分」又は「処分」といいます。）を行うことに
ついて決議いたしましたので、お知らせいたします。
記
1．処分の概要
（1） 処 分 期 日 2021 年 10 月 21 日
（2） 処分する株式の種
当社普通株式 11,100 株
類 及 び 数
（3） 処 分 価 額 1 株につき 983 円
（4） 処 分 総 額 10,911,300 円
（5） 処分先及びその人 当社の取締役（監査等委員である取締役及 2名 5,000 株
数並びに処分株式 び社外取締役を除く）
の 数 当社の取締役を兼務しない執行役員 6名 1,800 株
当社の従業員 7名 700 株
当社子会社の取締役を兼務しない執行役員 6名 1,800 株
当社子会社の従業員 18 名 1,800 株
（6） そ の 他 本自己株式処分については、金融商品取引法による有価証券通知
書を提出しております。
2．処分の目的及び理由
当社は、2021年7月20日開催の取締役会において、当社の取締役（監査等委員である取締役
及び社外取締役を除く。以下「対象取締役」といいます。）、取締役を兼務しない執行役員、
従業員及び当社子会社の取締役、取締役を兼務しない執行役員、従業員（以下、対象取締役と
あわせて「対象取締役等」と総称します。）に対する当社の企業価値の持続的な向上を図るイ
ンセンティブを与えるとともに、株主の皆様との一層の価値共有を進めることを目的に、対象
取締役等を対象とする新たな報酬制度として、譲渡制限付株式報酬制度（以下「本制度」とい
います。）を導入することを決議いたしました。
また、2021年8月28日開催の第3回定時株主総会において、本制度に基づき、譲渡制限付株式
取得の出資財産とするための金銭報酬（以下「譲渡制限付株式報酬」といいます。）として、
対象取締役に対して、年額20,000千円以内の金銭債権を支給し、年20,000株以内の当社普通株
式を発行又は処分すること及び譲渡制限付株式の譲渡制限期間として3年間から30年間までの
間で当社の取締役会が定める期間とすること等につき、ご承認をいただいております。
なお、本制度の概要等につきましては、以下のとおりです。
【本制度の概要等】
対象取締役等は、本制度に基づき当社又は当社子会社 から支給された金銭債権の全部を現物出
資財産として払込み、当社の普通株式について発行又は処分を受けることとなります。その１株当たり
の払込金額は、各取締役会決議の日の前営業日における東京証券取引所における当社の普通株式
の終値（同日に取引が成立していない場合は、それに先立つ直近取引日の終値）を基礎として当該普
通株式を引き受ける対象取締役等に特に有利な金額とならない範囲において、取締役会において決
定します。
また、本制度による当社の普通株式の発行又は処分に当たっては、当社と対象取締役等との
間で譲渡制限付株式割当契約を締結するものとし、その内容としては、①対象取締役等は、一
定期間、譲渡制限付株式割当契約により割当てを受けた当社の普通株式について、第三者への
譲渡、担保権の設定その他一切の処分を禁止すること、②一定の事由が生じた場合には当社が
当該普通株式を無償で取得することなどが含まれることといたします。
今回は、報酬検討委員会の諮問を経たうえで、本制度の目的、当社の業況、各対象取締役等
の職責の範囲及び諸般の事情を勘案し、各対象取締役等の更なるモチベーションの向上を目的
といたしまして、金銭債権合計10,911,300円（以下「本金銭債権」といいます。）、普通株式
11,100株を付与することといたしました。また、本制度の導入目的である株主価値の共有を中
長期にわたって実現するため、今回につきましては、譲渡制限期間を3年としております。
本自己株式処分においては、本制度に基づき、割当予定先である対象取締役等39名が当社又は
当社子会社から支給された本金銭債権の全部を現物出資財産として払込み、当社の普通株式（以下
「本割当株式」といいます。）について処分を受けることとなります。本自己株式処分において、当社と
対象取締役等との間で締結される譲渡制限付株式割当契約（以下「本割当契約」といいます。）の概要
は、下記3．のとおりです。
3．本割当契約の概要
（1）譲渡制限期間
2021年10月21日～2024年11月1日
（2）譲渡制限の解除条件
対象取締役等が譲渡制限期間中、継続して、当社又は当社子会社の取締役、執行役、取締
役を兼務しない執行役員、使用人、顧問又は相談役その他これらに準ずる地位のいずれかの
地位にあったことを条件として、本割当株式の全部について、譲渡制限期間の満了時点で譲
渡制限を解除する。
（3）譲渡制限期間中に、対象取締役等が任期満了又は定年その他の正当な事由により退任又は
退職した場合の取扱い
①譲渡制限の解除時期
対象取締役等が、当社又は当社の子会社の取締役、執行役、取締役を兼務しない執行役
員、使用人、顧問又は相談役その他これらに準ずる地位のいずれの地位をも任期満了又は
定年その他の正当な事由（死亡による退任又は退職を含む）により退任又は退職した場合
には、対象取締役等の退任又は退職の直後の時点をもって、譲渡制限を解除する。
②譲渡制限の解除対象となる株式数
①で定める当該退任又は退職した時点において保有する本割当株式の数に、本割当決議
日を含む月から対象取締役等の退任又は退職の日を含む月までの月数を12で除した数（そ
の数が1を超える場合は、1とする）を乗じた数の株数（ただし、計算の結果、単元株未満
の端数が生ずる場合は、これを切り捨てる）とする。
（4）当社による無償取得
対象取締役等が、譲渡制限期間中に法令違反行為を行った場合その他本割当契約で定め
る一定の事由に該当した場合、当該時点において本割当株式の全部を、当社は当然に無償
で取得する。また、譲渡制限期間満了時点又は上記（3）で定める譲渡制限解除時点におい
て、譲渡制限が解除されない本割当株式について、当社は当然に無償で取得する。
（5）組織再編等における取扱い
譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換
契約又は株式移転計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会（ただし、当該
組織再編等に関して当社の株主総会による承認を要しない場合においては、当社の取締役
会）で承認された場合には、取締役会の決議により、当該時点において保有する本割当株式
の数に、本割当決議日を含む月から当該承認の日を含む月までの月数を12で除した数（そ
の数が1を超える場合は、1とする）を乗じた数（ただし、計算の結果、単元株未満の端数
が生ずる場合は、これを切り捨てる）の株式について、組織再編等効力発生日の前営業日
の直前時をもって、これに係る本譲渡制限を解除する。また、本譲渡制限が解除された直
後の時点において、譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を、当社は当然に無償
で取得する。
（6）株式の管理
本割当株式は、譲渡制限期間中の譲渡、担保権の設定その他の処分をすることができな
いよう、譲渡制限期間中は、対象取締役等が野村證券株式会社に開設した専用口座で管理
される。当社は、本割当株式に係る譲渡制限等の実効性を確保するために、各対象取締役
等が保有する本割当株式の口座の管理に関連して野村證券株式会社との間において契約を
締結している。また、対象取締役等は、当該口座の管理の内容につき同意するものとす
る。
4．払込金額の算定根拠及びその具体的内容
割当予定先に対する本自己株式処分は、本制度に基づく当社の第4期事業年度の譲渡制限付株
式報酬として支給された金銭債権を出資財産として行われるものです。処分価額につきましては、恣
意性を排除した価額とするため、2021年9月21日（取締役会決議日の前営業日）の東京証券取引所市
場第一部における当社の普通株式の終値である983円としております。これは、取締役会決議日直前
の市場株価であり、合理的で、かつ特に有利な価額には該当しないものと考えております。
以 上