9264 Ｊ－ポエック 2019-01-07 15:00:00
第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ [pdf]
2019年１月７日
各 位
会 社 名 ポ エ ッ ク 株 式 会 社
代 表 者 名 代表取締役社長 来 山 哲 二
（コード番号：9264 東証ＪＡＳＤＡＱ）
問 合 せ 先 取締役管理部長 吉 本 貞 幸
（TEL. 084-922-8551）
第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）
の発行に係る払込完了に関するお知らせ
2018年12月14日開催の当社取締役会において決議いたしましたＳＭＢＣ日興証券株式会
社を割当先とする新株予約権 （行使価額修正条項付）
（以下「本新株予約権」といいます。）
の発行について、本日（2019年１月７日）、発行価額の全額の払込が完了したことを確認
いたしましたので、下記のとおりお知らせいたします。
なお、本新株予約権の詳細につきましては、2018年12月14日に公表いたしました「第三
者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及びファシリティ契約（行
使停止指定条項付）の締結に関するお知らせ」をご参照ください。
記
本新株予約権の概要
（１） 銘 柄 名 ポエック株式会社第３回新株予約権（行使価額修正
条項付）
（２） 発 行 新 株 予 約 権 数 4,000個
（３） 目 的 た る株 式の 種 類及び 数 新株予約権１個当たり当社普通株式100株（注１）
（４） 払 込 金 額 及 び そ の 総 額 新株予約権１個当たり3,400円（総額13,600,000円）
（５） 行 使 価 額 及 び 修 正 条 件 当初行使価額4,095円（注２）
（６） 調 達 資 金 の 額 1,645,600,000円（差引手取概算額）（注３）
（７） 割 当 先 ＳＭＢＣ日興証券株式会社
（８） 割 当 日 2019年１月７日
（９） 行 使 可 能 期 間 2019年１月８日から2021年12月30日
（注） １. 当該発行による潜在株式数は400,000株であり、変動はいたしません。
２. 行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日（効力発生日は本新株予
約権の発行要項第10項をご参照ください。 に、 ） 当該効力発生日の前取引日 （株
式会社東京証券取引所（以下「東京証券取引所」といいます。）の取引日をい
います。）の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値の90％に
相当する金額に修正されますが、かかる修正後の価額が下限行使価額（2,457
円）を下回る場合には、下限行使価額を修正後の行使価額とします。
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的
として作成されたものではありません。
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３. 調達資金の額は、本新株予約権の払込金額の総額及び本新株予約権の行使に際
して出資される財産の価額の合計額を合算した金額から、本新株予約権に係る
発行諸費用の概算額を差し引いた金額です。なお、本新株予約権の行使に際し
て出資される財産の価額の合計額は、当初行使価額で全ての本新株予約権が行
使されたと仮定した場合の金額であります。そのため、本新株予約権の行使価
額が修正又は調整された場合には、調達資金の額は増加又は減少します。また、
本新株予約権の行使可能期間（本新株予約権の発行要項第12項に定める行使可
能期間をいいます。）内に行使が行われない場合又は当社が取得した本新株予
約権を消却した場合には、調達資金の額は減少します。
以 上
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的
として作成されたものではありません。
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