2021年３月期 第１四半期決算短信〔日本基準〕(非連結)
2020年７月30日
上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所 東
コ ー ド 番 号 8622 URL https://www.mito.co.jp/
代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 小林克徳
問合せ先責任者 (役職名) 財務部長 (氏名) 玉利正伸 (TEL) 03(6739)5403
四半期報告書提出予定日 2020年８月13日 配当支払開始予定日 －
四半期決算補足説明資料作成の有無 ：無
四半期決算説明会開催の有無
：無
(百万円未満切捨て)
１．2021年３月期第１四半期の業績（2020年４月１日～2020年６月30日）
（１）経営成績(累計) (％表示は、対前年同四半期増減率)
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2021年３月期第１四半期 3,474 29.2 3,459 29.5 404 ― 567 ― 391 ―
2020年３月期第１四半期 2,688 △21.6 2,672 △21.7 △259 ― △45 ― △108 ―
潜在株式調整後
１株当たり
１株当たり
四半期純利益
四半期純利益
円 銭 円 銭
2021年３月期第１四半期 6.10 ―
2020年３月期第１四半期 △1.57 ―
（２）財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 自己資本規制比率
百万円 百万円 ％ ％
2021年３月期第１四半期 67,767 37,818 55.8 698.5
2020年３月期 60,940 36,535 60.0 712.5
(参考) 自己資本 2021年３月期第１四半期 37,818百万円 2020年３月期 36,535百万円
２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末 第２四半期末 第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭
2020年３月期 ― 4.00 ― 4.00 8.00
2021年３月期 ―
2021年３月期(予想) ― ― ― ―
(注) 2021年３月期の配当予想額については、未定であります。理由等についてはサマリー情報の２枚目「業績予想の
適切な利用に関する説明、その他特記事項」をご覧ください。
３．2021年３月期の業績予想（2020年４月１日～2021年３月31日）
当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえっ
て悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。
なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。
※ 注記事項
（１）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ：無
（２）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ：無
② ①以外の会計方針の変更 ：無
③ 会計上の見積りの変更 ：無
④ 修正再表示 ：無
（３）発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む) 2021年３月期１Ｑ 70,689,033株 2020年３月期 70,689,033株
② 期末自己株式数 2021年３月期１Ｑ 6,404,897株 2020年３月期 6,405,097株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2021年３月期１Ｑ 64,283,949株 2020年３月期１Ｑ 69,184,361株
(注) 期末自己株式数に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資
産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。また、期中平均株式数
(四半期累計)の計算上控除する自己株式数に、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託
(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めてお
ります。
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
(配当予想額を開示できない理由等)
当社の配当政策は、株主の皆さまにBESTをつくすという経営理念に基づき、配当性向50％程度を基本に、継続性
や純資産の状況その他の経営判断を考慮し、実施することを基本方針としております。
「３.2021年３月期の業績予想（2020年４月１日～2021年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難であるこ
とから、2021年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９月中、３
月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。
水戸証券株式会社(8622) 2021年３月期 第１四半期決算短信(非連結)
○添付資料の目次
1. 経営成績等の概況 ………………………………………………………………………２
(1) 当四半期の経営成績の概況 …………………………………………………………２
(2) 当四半期の財政状態の概況 …………………………………………………………３
(3) 今後の見通し …………………………………………………………………………４
(4) 新型コロナウイルス感染症に関するリスク情報 …………………………………４
2. 四半期財務諸表及び主な注記 …………………………………………………………５
(1) 四半期貸借対照表 ……………………………………………………………………５
(2) 四半期損益計算書 ……………………………………………………………………７
第１四半期累計期間 …………………………………………………………………７
(3) 四半期財務諸表に関する注記事項 …………………………………………………８
(継続企業の前提に関する注記)………………………………………………………８
(株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記)………………………………８
3. 補足情報 …………………………………………………………………………………９
(1) 受入手数料 ……………………………………………………………………………９
(2) トレーディング損益 …………………………………………………………………９
(3) 株券売買高(先物取引を除く) ………………………………………………………10
(4) 引受・募集・売出しの取扱高 ………………………………………………………10
(5) 自己資本規制比率 ……………………………………………………………………10
(6) 損益計算書の四半期推移 ……………………………………………………………11
－1－
水戸証券株式会社(8622) 2021年３月期 第１四半期決算短信(非連結)
１．経営成績等の概況
（１）当四半期の経営成績の概況
当第１四半期累計期間のわが国経済は、新型コロナウイルス感染症への対策として、外出自粛や小
売り・外食などへの営業時間短縮・営業自粛の要請が行われた影響により停滞しました。国内の実質
国内総生産(実質GDP)は2019年10月に施行された消費増税の影響もあり、2019年10－12月期、2020年
１－３月期と連続してマイナス成長となりました。４月以降も多くの経済指標が低迷しており、８月
中旬に発表予定の４－６月期のGDP１次速報も厳しい結果が予想されます。また、米国経済において
も新型コロナウイルス感染症の影響により、１－３月期の実質GDPが約11年ぶりの大幅なマイナス成
長となり、また、４月の非農業部門雇用者数が前月比2,070万人減少し1940年代の統計開始以来最悪
の減少となるなど、大幅に悪化しました。その後、国内においては、感染拡大防止策が奏功し、５月
25日に緊急事態宣言が全面解除され、徐々に経済活動が再開され、また米国においても５月の非農業
部門雇用者数が継続して減少するとの予想に反して270万人の増加に転じ、６月も480万人の増加とな
り、最悪期からの脱却を期待させる状況となりました。
当第１四半期累計期間の国内株式市場は、新型コロナウイルス感染症の影響により大幅に下落した
水準から６月初頭まで、わが国を含む各国で実施された感染防止策や景気下支えのための財政政策・
金融政策の効果、経済活動再開の動きなどへの期待を先取りする形で、上昇基調となり、その後、高
値圏でもみ合う状況となりました。この結果、当第１四半期累計期間末の日経平均株価は2020年３月
末と比べ17.8％上昇し、22,288円14銭で取引を終えました。当第１四半期における日経平均株価の上
昇幅は1995年７－９月以来約25年ぶり、上昇率は2013年１－３月以来約７年ぶりに大きなものとなり
ました。
このような環境下、当第１四半期累計期間の業績は、営業収益が34億74百万円(前第１四半期累計
期間比 129.2％)と増加し、営業収益より金融費用14百万円(同 91.2％)を控除した純営業収益は、34
億59百万円(同 129.5％)と増加しました。また、販売費・一般管理費は30億54百万円(同 104.2％)と
なり、その結果、営業利益は４億４百万円(前第１四半期累計期間実績 営業損失２億59百万円)、経
常利益は５億67百万円(同 経常損失45百万円)、四半期純利益は３億91百万円(同 四半期純損失１億
８百万円)となりました。
主な概況は以下のとおりであります。
① 受入手数料
当第１四半期累計期間の「受入手数料」の合計は、30億76百万円(前第１四半期累計期間比
147.2％)となりました。
イ 委託手数料
「委託手数料」は、18億３百万円(同 186.1％)となりました。これは、主に株券委託売買金額
が2,673億円(同 156.6％)と増加したことにより、株式の委託手数料が17億50百万円(同 182.8
％)となったことによるものです。なお、受益証券の委託手数料は52百万円(同 472.9％)となり
ました。
ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、０百万円(同 1.5％)となりま
した。
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ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料
主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱
手数料」は、６億23百万円(同 165.0％)となりました。これは、米国の持続的な成長企業や、世
界のAI関連企業の株式に投資をする投資信託の販売が好調だったことによるものです。また、
「その他の受入手数料」は、ファンドラップ手数料や投資信託の代行手数料の減少等により６億
49百万円(同 89.8％)となりました。
② トレーディング損益
当第１四半期累計期間の「トレーディング損益」は、株券等が米国株式の売買高の減少により
２億73百万円(前第１四半期累計期間比 75.1％)、債券・為替等は75百万円(同 42.2％)となり、
合計で３億49百万円(同 64.2％)となりました。
③ 金融収支
当第１四半期累計期間の「金融収益」は、信用取引収益の減少等により39百万円(前第１四半
期累計期間比 87.0％)、「金融費用」は信用取引費用の減少等により14百万円(同 91.2％)で差
引収支は24百万円(同 84.6％)の利益となりました。
④ 販売費・一般管理費
当第１四半期累計期間の「販売費・一般管理費」は、「事務費」が減少する一方、「営業収
益」などが増加したことに伴い賞与などの「人件費」が増加したことから、30億54百万円(前第
１四半期累計期間比 104.2％)となりました。
（２）当四半期の財政状態の概況
① 流動資産
当第１四半期会計期間の「流動資産」は、前事業年度に比べ51億83百万円増加し、515億28百万
円となりました。これは、「募集等払込金」が９億66百万円減少する一方、「預託金」が27億２百
万円、「信用取引資産」が21億77百万円、「現金・預金」が13億10百万円増加したことなどによる
ものです。
② 固定資産
当第１四半期会計期間の「固定資産」は、前事業年度に比べ16億43百万円増加し、162億39百万
円となりました。これは、「投資有価証券」が17億９百万円増加したことなどによるものです。
③ 流動負債
当第１四半期会計期間の「流動負債」は、前事業年度に比べ49億20百万円増加し、247億35百万
円となりました。これは、「賞与引当金」が２億27百万円、「未払法人税等」が１億30百万円減少
する一方、「預り金」が39億40百万円、「信用取引負債」が10億55百万円、「有価証券担保借入
金」が３億56百万円増加したことなどによるものです。
④ 固定負債及び特別法上の準備金
当第１四半期会計期間の「固定負債」及び「特別法上の準備金」は、前事業年度に比べ６億22百
万円増加し、52億13百万円となりました。これは、「繰延税金負債」が６億１百万円、「従業員株
式給付引当金」が10百万円、「資産除去債務」が８百万円増加したことなどによるものです。
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⑤ 純資産
当第１四半期会計期間の「純資産」は、前事業年度に比べ12億83百万円増加し、378億18百万円
となりました。これは、「剰余金の配当」で２億60百万円減少する一方、「その他有価証券評価差
額金」で11億51百万円、「四半期純利益」で３億91百万円、「自己株式の処分」で０百万円増加し
たことによるものです。
（３）今後の見通し
当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能
性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか
ら、業績予想は開示いたしておりません。
代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいりま
す。なおその時期につきましては、四半期末日または期末日の翌月中旬を予定しております。
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２．四半期財務諸表及び主な注記
（１）四半期貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度 当第１四半期会計期間
(2020年３月31日) (2020年６月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金 23,434 24,745
預託金 13,040 15,743
トレーディング商品 525 573
商品有価証券等 522 572
デリバティブ取引 2 1
信用取引資産 4,996 7,173
信用取引貸付金 4,775 6,463
信用取引借証券担保金 220 710
募集等払込金 2,881 1,914
短期差入保証金 673 675
その他の流動資産 792 702
流動資産計 46,345 51,528
固定資産
有形固定資産 3,664 3,616
建物 1,836 1,819
その他（純額） 1,828 1,796
無形固定資産 283 273
投資その他の資産 10,647 12,349
投資有価証券 9,866 11,575
長期差入保証金 747 741
その他 52 49
貸倒引当金 △17 △17
固定資産計 14,595 16,239
資産合計 60,940 67,767
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(単位：百万円)
前事業年度 当第１四半期会計期間
(2020年３月31日) (2020年６月30日)
負債の部
流動負債
約定見返勘定 34 49
信用取引負債 808 1,864
信用取引借入金 420 890
信用取引貸証券受入金 388 974
有価証券担保借入金 482 839
有価証券貸借取引受入金 482 839
預り金 14,064 18,005
受入保証金 671 576
短期借入金 1,950 1,950
未払法人税等 229 99
賞与引当金 522 294
役員賞与引当金 - 11
従業員株式給付引当金 - 0
役員株式給付引当金 4 4
資産除去債務 28 -
その他の流動負債 1,018 1,041
流動負債計 19,814 24,735
固定負債
長期借入金 800 800
長期未払金 0 0
繰延税金負債 1,015 1,617
退職給付引当金 2,267 2,269
従業員株式給付引当金 37 48
役員株式給付引当金 6 6
資産除去債務 326 335
その他の固定負債 38 43
固定負債計 4,492 5,120
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 98 92
特別法上の準備金計 98 92
負債合計 24,405 29,949
純資産の部
株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
その他資本剰余金 1,969 1,969
資本剰余金合計 6,264 6,264
利益剰余金
その他利益剰余金 16,344 16,475
別途積立金 7,247 7,247
繰越利益剰余金 9,096 9,228
利益剰余金合計 16,344 16,475
自己株式 △1,503 △1,503
株主資本合計 33,377 33,508
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 3,157 4,309
評価・換算差額等合計 3,157 4,309
純資産合計 36,535 37,818
負債・純資産合計 60,940 67,767
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（２）四半期損益計算書
第１四半期累計期間
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
営業収益
受入手数料 2,090 3,076
委託手数料 969 1,803
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
20 0
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
377 623
の取扱手数料
その他の受入手数料 723 649
トレーディング損益 543 349
金融収益 44 39
その他の営業収益 9 9
営業収益計 2,688 3,474
金融費用 16 14
純営業収益 2,672 3,459
販売費・一般管理費
取引関係費 283 275
人件費 1,535 1,686
不動産関係費 372 383
事務費 514 483
減価償却費 80 94
租税公課 71 77
その他 73 52
販売費・一般管理費計 2,931 3,054
営業利益又は営業損失（△） △259 404
営業外収益
受取配当金 177 123
雑収入 36 39
営業外収益計 213 162
営業外費用
雑損失 0 0
営業外費用計 0 0
経常利益又は経常損失（△） △45 567
特別利益
金融商品取引責任準備金戻入 - 5
特別利益計 - 5
特別損失
投資有価証券評価損 - 2
減損損失 - 5
特別損失計 - 8
税引前四半期純利益又は税引前四半期純損失（△） △45 564
法人税、住民税及び事業税 5 81
法人税等調整額 56 91
法人税等合計 62 172
四半期純利益又は四半期純損失（△） △108 391
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（３）四半期財務諸表に関する注記事項
（継続企業の前提に関する注記）
該当事項はありません。
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記）
該当事項はありません。
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３．補足情報
（１）受入手数料
① 科目別内訳
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日 前年同期比(%)
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
委託手数料 969 1,803 186.1
(株券) ( 957) (1,750) 182.8
(債券) ( ―) ( 0) ―
(受益証券) ( 11) ( 52) 472.9
引受け・売出し・特定投資家向け
20 0 1.5
売付け勧誘等の手数料
(株券) ( ―) ( 0) ―
(債券) ( 20) ( ―) ―
募集・売出し・特定投資家向け
377 623 165.0
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 723 649 89.8
合計 2,090 3,076 147.2
② 商品別内訳
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日 前年同期比(%)
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
株券 960 1,752 182.5
債券 20 0 1.0
受益証券 1,105 1,315 118.9
その他 3 8 211.1
合計 2,090 3,076 147.2
（２）トレーディング損益
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日 前年同期比(%)
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
株券等 363 273 75.1
債券・為替等 179 75 42.2
(債券等) ( 167) ( 45) 27.0
(為替等) ( 12) ( 30) 244.6
合計 543 349 64.2
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（３）株券売買高（先物取引を除く）
(単位：百万株、百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日 前年同期比(%)
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
株数 金額 株数 金額 株数 金額
合計 109 199,219 171 289,747 157.4 145.4
(委託) (106) (170,643) (169) (267,300) (158.6) (156.6)
(自己) ( 2) ( 28,576) ( 2) ( 22,447) ( 97.1) ( 78.6)
委託比率(%) 98.1 85.7 98.8 92.3
東証シェア(%) 0.06 0.05 0.07 0.06 ─
1株当たり委託手数料 8円96銭 10円32銭
（４）引受・募集・売出しの取扱高
(単位：千株、百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日 前年同期比(%)
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
引受高
株券(株数) ― 13 ―
株券(金額) ― 7 ―
債券(額面金額) 2,075 ― ―
受益証券(金額) ― ― ―
コマーシャル・ペーパー
― ― ―
及び外国証書等(額面金額)
募集・売出しの取扱高
株券(株数) 0 9 1,960.0
株券(金額) 1 5 420.2
債券(額面金額) 2,075 ― ―
受益証券(金額) 80,242 107,600 134.1
コマーシャル・ペーパー
― ― ―
及び外国証書等(額面金額)
（注）募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。
（５）自己資本規制比率
前事業年度 当第１四半期会計期間
区分
(2020年３月31日) (2020年６月30日)
基本的項目(百万円) (A) 33,117 33,508
その他有価証券
3,157 4,309
補完的項目 評価差額金(評価益)等
(百万円) 金融商品取引責任準備金等 98 92
計 (B) 3,255 4,402
控除資産(百万円) (C) 5,301 5,337
固定化されていない自己資本の額(百万円)
(D) 31,071 32,573
(A)＋(B)－(C)
市場リスク相当額 1,202 1,458
リスク相当額 取引先リスク相当額 292 332
(百万円) 基礎的リスク相当額 2,865 2,871
計 (E) 4,360 4,662
自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 712.5 698.5
（注）基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」
の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式を含めております。
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水戸証券株式会社(8622) 2021年３月期 第１四半期決算短信(非連結)
（６）損益計算書の四半期推移
(単位：百万円)
前第１四半期 前第２四半期 前第３四半期 前第４四半期 当第１四半期
(2019.４.１ (2019.７.１ (2019.10.１ (2020.１.１ (2020.４.１
2019.６.30) 2019.９.30) 2019.12.31) 2020.３.31) 2020.６.30)
営業収益
受入手数料 2,090 2,098 2,712 2,587 3,076
トレーディング損益 543 474 608 603 349
金融収益 44 50 46 46 39
その他の営業収益 9 9 9 9 9
営業収益計 2,688 2,633 3,377 3,247 3,474
金融費用 16 17 20 14 14
純営業収益 2,672 2,615 3,356 3,232 3,459
販売費・一般管理費
取引関係費 283 285 297 312 275
人件費 1,535 1,545 1,582 1,647 1,686
不動産関係費 372 371 360 353 383
事務費 514 507 557 461 483
減価償却費 80 82 88 165 94
租税公課 71 39 45 48 77
その他 73 57 55 75 52
販売費・一般管理費計 2,931 2,888 2,986 3,064 3,054
営業利益又は営業損失（△） △259 △272 370 168 404
営業外収益 213 40 145 46 162
営業外費用 0 1 6 2 0
経常利益又は経常損失（△） △45 △233 508 211 567
特別利益
金融商品取引責任準備金戻入 ― ― ― ― 5
投資有価証券売却益 ― ― 47 647 ―
特別利益計 ― ― 47 647 5
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ ― ― ― 0 ―
投資有価証券売却損 ― ― ― 1 ―
投資有価証券評価損 ― ― ― 138 2
減損損失 ― 7 32 ― 5
特別損失計 ― 7 32 140 8
税引前四半期純利益又は
△45 △240 524 718 564
税引前四半期純損失（△）
法人税、住民税及び事業税 5 5 13 167 81
法人税等調整額 56 △103 29 △10 91
法人税等合計 62 △97 42 156 172
四半期純利益又は
△108 △143 481 561 391
四半期純損失（△）
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