2020年3月期 決算短信〔日本基準〕（非連結）
2020年4月22日
上場会社名 光世証券株式会社 上場取引所 東
コード番号 8617 URL http://www.kosei.co.jp/
代表者 （役職名） 取締役社長 （氏名） 巽 大介
問合せ先責任者 （役職名） 管理グループ 部長代理 （氏名） 谷村 和晃 TEL 06-6209-0820
定時株主総会開催予定日 2020年6月25日 配当支払開始予定日 2020年6月26日
有価証券報告書提出予定日 2020年6月25日
決算補足説明資料作成の有無 ： 無
決算説明会開催の有無 ： 無
（百万円未満切捨て）
1. 2020年3月期の業績（2019年4月1日∼2020年3月31日）
(1) 経営成績 （％表示は対前期増減率）
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 当期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2020年3月期 638 △0.2 627 △0.5 △319 ― △168 ― △169 ―
2019年3月期 639 △48.6 630 △49.0 △371 ― △205 ― △149 ―
潜在株式調整後1株当たり当期純
1株当たり当期純利益 自己資本当期純利益率
利益
円銭 円銭 ％
2020年3月期 △17.90 ― △1.0
2019年3月期 △15.86 ― △0.9
（参考） 持分法投資損益 2020年3月期 ―百万円 2019年3月期 ―百万円
(2) 財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 ％ 円銭
2020年3月期 20,964 16,388 78.1 1,731.07
2019年3月期 20,026 16,758 83.6 1,777.70
（参考） 自己資本 2020年3月期 16,367百万円 2019年3月期 16,736百万円
(3) キャッシュ・フローの状況
営業活動によるキャッシュ・フ 投資活動によるキャッシュ・フ 財務活動によるキャッシュ・フ
現金及び現金同等物期末残高
ロー ロー ロー
百万円 百万円 百万円 百万円
2020年3月期 748 △69 △132 7,157
2019年3月期 375 △44 △284 6,610
2. 配当の状況
年間配当金 配当金総額 純資産配当
配当性向
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計 （合計） 率
円銭 円銭 円銭 円銭 円銭 百万円 ％ ％
2019年3月期 ― ― ― 14.00 14.00 131 ― 0.8
2020年3月期 ― ― ― 7.00 7.00 66 ― 0.4
2021年3月期(予想) ― ― ― ― ― ―
3. 2021年 3月期の業績予想（2020年 4月 1日∼2021年 3月31日）
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況にあり、この事業の特性に鑑み通常の業
績を適正に予想し、開示することは極めて困難であるため、業績予想を開示しておりません。
※ 注記事項
(1) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無
② ①以外の会計方針の変更 ： 無
③ 会計上の見積りの変更 ： 無
④ 修正再表示 ： 無
(2) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2020年3月期 9,486,400 株 2019年3月期 9,486,400 株
② 期末自己株式数 2020年3月期 31,233 株 2019年3月期 71,708 株
③ 期中平均株式数 2020年3月期 9,441,793 株 2019年3月期 9,414,948 株
（注）１株当たり当期純利益の算定の基礎となる株式数については、16ページ「１株当たり情報」をご覧ください。
※ 決算短信は公認会計士又は監査法人の監査の対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
当社は、「３. 2021年3月期の業績予想」に記載の通り、通常の業績を適正に予想することが困難であるため、現時点において配当予想額は未定でありま
す。
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
添付資料の目次
1 経営成績等の概況 ………………………………………………………………………………………… 2
（1）当期の経営成績の概況 …………………………………………………………………………… 2
（2）当期の財政状態の概況 …………………………………………………………………………… 3
（3）当期のキャッシュ・フローの概況 ………………………………………………………………………… 3
（4）今後の見通し …………………………………………………………………………………………… 4
2 会計基準の選択に関する基本的な考え方 ……………………………………………………………… 4
3 財務諸表及び主な注記 ………………………………………………………………………………… 5
（1）貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………… 5
（2）損益計算書 ……………………………………………………………………………………………… 8
（3）株主資本等変動計算書 ………………………………………………………………………………… 9
（4）キャッシュ・フロー計算書 ………………………………………………………………………………… 11
（5）重要な会計方針 ………………………………………………………………………………… 12
（6）財務諸表に関する注記事項 ………………………………………………………………………… 14
4 2020 年 3 月期 決算資料 ………………………………………………………………………………… 17
- 1 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
1.経営成績等の概況
（1）当期の経営成績の概況
当期の国内株式市場は、前半は、米中間の貿易摩擦や英国の欧州連合離脱問題、また日韓関係の悪化懸念
など不透明な外部環境のなか、国内景気や企業収益の見通しなどに対する強気・弱気の投資家心理が交錯し
て、株価は上値の重い不安定な動きになりました。後半、米中問題を巡る関係の落ち着きなどから市場にやや安
心感が戻り、緩やかな上昇が年末まで続きましたが、年が明けてから、新型コロナウイルスの世界的な感染拡大、
それに伴う景気減速懸念、円高ドル安の進行などを背景に、株式市場は歴史的な暴落相場となりました。
この期間の日経平均株価は、当初、２万円と２万２千円の間を上下した動きのあと１年２か月ぶりの高値となる２
万４千円台まで上昇しましたが、一転して急落、１万６千円台まで大幅な下落となりました。
このような市場環境のなかで、対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した
取引手法を、JPX との共催セミナーなど各種セミナーを通じて紹介する活動を行う一方、つみたて NISA 等による
資産形成の提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を地道に継続いたしました。しかしながら、顧客
の投資マインドがリスク回避傾向に留まったこともあり、その結果、当期の受入手数料は 1 億 51 百万円（前期比
93.7％）となりました。
自己売買部門では、リスク管理を徹底した取引を行い通常のディーリング損益は好調なものとなりましたが、一
方で、株式市場の急落により保有有価証券の評価損を計上したことから、当期のトレーディング損益は前期に比
べて減少、２億 64 百万円（同 82.6％）となりました。
また、金融収益は、信用取引収益が前期に比べて増加したことから１億 35 百万円（同 179.5％）、販売費・一般
管理費は９億 47 百万円（同 94.6％）となりました。
その結果、当期の営業収益は６億 38 百万円（同 99.8％）、経常損益は１億 68 百万円の損失（前期２億５百万円
の損失）、当期純損益は１億 69 百万円の損失（同１億 49 百万円の損失）となりました。
主な収益と費用の内訳は、以下の通りです。
①受入手数料
当期の受入手数料は、１億 51 百万円（前期比 93.7％）となりました。
（イ）委託手数料
当社の株式委託売買高は、金額で 264 億 70 百万円（前期比 110.3％）、株数で 49 百万株（同 162.7％）となり、
株券委託手数料は１億 22 百万円（同 93.0％）となりました。また、債券委託手数料は１百万円（同 148.0％）となり
ました。
（ロ）その他の受入手数料
その他の受入手数料は 14 百万円（同 91.5％）となりました。
②トレーディング損益
当期のトレーディング損益は２億 64 百万円の利益（前期比 82.6％）となりました。このうち株券等トレーディング
損益については２億 63 百万円の利益（同 83.1％）、債券等・その他のトレーディング損益は１百万円の利益（同
46.3％）となりました。
③金融収支
金融収益は１億 35 百万円（前期比 179.5％）となりました。また、金融費用は 11 百万円（同 118.3％）となり、金
融収支は１億 24 百万円（同 188.2％）となりました。
④販売費・一般管理費
販売費・一般管理費は９億 47 百万円（前期比 94.6％）となりました。
⑤特別損益
当期の特別損益の合計は、２百万円の利益となりました。これは固定資産売却益等によるものであります。
- 2 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（2）当期の財政状態の概況
資産・負債および純資産の状況
当期末の資産合計は、預託金が増加したこと等により、前期比９億 37 百万円増加し、209 億 64 百万円となりま
した。また負債は、受入保証金が増加したこと等により、前期比 13 億７百万円増加し、45 億 75 百万円となりまし
た。純資産合計は、利益剰余金等の減少により前期比３億 69 百万円減少し 163 億 88 百万円となりました。
（3）当期のキャッシュ・フローの概況
キャッシュ・フローの状況
当期における現金及び現金同等物（以下「資金」という。）は、預り金及び受入保証金の増加による収入等によ
り、当期末の残高は 71 億 57 百万円と前期末に比べ５億 46 百万円増加いたしました。
（営業活動によるキャッシュ・フロー）
当期の営業活動により資金は、７億 48 百万円増加（前期は３億 75 百万円の増加)しました。これは、主として預り金及
び受入保証金の増加による収入が 10 億 93 百万円あったこと等によるものです。
（投資活動によるキャッシュ・フロー）
当期の投資活動により資金は、69 百万円減少（前期は 44 百万円の減少）しました。これは、投資有価証券の取得に
よる支出が２億 94 百万円あったこと等によるものです。
（財務活動によるキャッシュ・フロー）
当期の財務活動により資金は、１億 32 百万円減少（前期は２億 84 百万円の減少）しました。これは、配当金の支払い
による支出が１億 32 百万円あったこと等によるものです。
・キャッシュ・フロー関連指標の推移
2016 年 3 月期 2017 年 3 月期 2018 年 3 月期 2019 年 3 月期 2020 年 3 月期
自己資本比率（％） 88.0 82.9 80.7 83.6 78.1
時 価 ベ ー ス の
66.5 84.5 63.7 33.0 23.7
自己資本比率（％）
キャッシュ・フロー
対有利子負債比率 ― ― ― ― ―
（％）
イ ン タ レ ス ト ・
カバレッジ・レシオ ― ― ― ― ―
（倍）
（注）1.上記指標の算出方法
自己資本比率 ：自己資本／総資産
時価ベースの自己資本比率 ：株式時価総額／総資産
キャッシュ・フロー対有利子負債比率 ：有利子負債／営業キャッシュ・フロー
インタレスト・カバレッジ・レシオ ：営業キャッシュ・フロー／利払い
2.株式時価総額は、「期末株価終値×期末発行済株式数」により算出しております。
- 3 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（4）今後の見通し
国内景気の先行きは、新型コロナウイルスの世界的な感染拡大の影響による厳しい状況が続くと見込まれ、今
後、感染症が内外経済をさらに下振れさせるリスクも懸念されます。
証券業は金融資本市場の変動の影響を受けやすい業態の性格上、将来の収益を予測することは困難ですが、
地道にフィデューシャリー・デューティーとコンプライアンスを徹底し、顧客本位の業務運営を進めてまいります。
2.会計基準の選択に関する基本的な考え方
IFRS の適用につきましては、国内外の諸情勢を考慮の上、適切に対応していく方針であります。
- 4 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
３．財務諸表及び主な注記
（１）貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度 当事業年度
(2019年３月31日) (2020年３月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 6,610 7,157
預託金 2,420 3,434
トレーディング商品 1,637 1,416
商品有価証券等 1,623 1,282
デリバティブ取引 13 134
約定見返勘定 560 66
信用取引資産 1,009 1,219
信用取引貸付金 596 347
信用取引借証券担保金 413 871
有価証券担保貸付金 15 7
借入有価証券担保金 15 7
立替金 0 0
顧客への立替金 0 0
短期貸付金 1 1
前払金 0 0
前払費用 7 17
未収入金 0 0
未収還付法人税等 47 12
未収収益 15 11
短期差入保証金 281 296
その他の流動資産 35 -
流動資産計 12,644 13,641
固定資産
有形固定資産 4,176 4,130
建物 1,383 1,335
器具備品 27 29
土地 2,766 2,766
無形固定資産 40 27
ソフトウエア 39 26
電話加入権 0 0
その他 1 1
投資その他の資産 3,165 3,164
投資有価証券 2,743 2,748
関係会社株式 7 7
長期立替金 87 87
その他 562 556
貸倒引当金 △235 △235
固定資産計 7,382 7,323
資産合計 20,026 20,964
- 5 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
(単位：百万円)
前事業年度 当事業年度
(2019年３月31日) (2020年３月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品 226 470
商品有価証券等 220 365
デリバティブ取引 6 105
信用取引負債 102 77
信用取引借入金 81 40
信用取引貸証券受入金 20 36
受取差金勘定 7 6
預り金 1,815 2,144
顧客からの預り金 1,788 2,118
その他の預り金 26 26
受入保証金 388 1,152
未払金 9 8
未払費用 35 58
未払法人税等 30 50
賞与引当金 15 13
流動負債計 2,630 3,982
固定負債
繰延税金負債 214 172
退職給付引当金 63 60
役員退職慰労引当金 352 353
その他の固定負債 4 4
固定負債計 635 590
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 2 2
特別法上の準備金計 2 2
負債合計 3,268 4,575
- 6 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
(単位：百万円)
前事業年度 当事業年度
(2019年３月31日) (2020年３月31日)
純資産の部
株主資本
資本金 12,000 12,000
資本剰余金
資本準備金 3,000 3,000
その他資本剰余金 1,128 1,106
資本剰余金合計 4,128 4,106
利益剰余金
その他利益剰余金
別途積立金 300 -
繰越利益剰余金 △91 △92
利益剰余金合計 208 △92
自己株式 △87 △37
株主資本合計 16,249 15,976
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 486 391
評価・換算差額等合計 486 391
新株予約権 21 21
純資産合計 16,758 16,388
負債・純資産合計 20,026 20,964
- 7 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（２）損益計算書
(単位：百万円)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2019年３月31日) 至 2020年３月31日)
営業収益
受入手数料 161 151
委託手数料 139 135
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
6 0
の取扱手数料
その他の受入手数料 16 14
トレーディング損益 320 264
金融収益 75 135
その他の営業収益 82 86
営業収益計 639 638
金融費用 9 11
純営業収益 630 627
販売費・一般管理費
取引関係費 83 78
人件費 519 460
不動産関係費 136 139
事務費 12 12
減価償却費 79 75
租税公課 135 146
その他 34 35
販売費・一般管理費計 1,001 947
営業損失（△） △371 △319
営業外収益 167 155
営業外費用 1 4
経常損失（△） △205 △168
特別利益
固定資産売却益 58 2
新株予約権戻入益 - 0
金融商品取引責任準備金戻入 0 0
特別利益計 59 2
税引前当期純損失（△） △146 △165
法人税、住民税及び事業税 3 3
当期純損失（△） △149 △169
- 8 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度（自 2018年4月1日 至 2019年3月31日）
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他 その他利益剰余金
資本準備金 資本剰余金合計 利益剰余金合計
資本剰余金 別途積立金 繰越利益剰余金
当期首残高 12,000 3,000 1,128 4,128 300 340 640
当期変動額
別途積立金の取崩 - - -
剰余金の配当 △282 △282
当期純損失（△） △149 △149
自己株式の取得
自己株式の処分 - - -
株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）
当期変動額合計 - - - - - △431 △431
当期末残高 12,000 3,000 1,128 4,128 300 △91 208
株主資本 評価・換算差額等
その他有価証券 評価・ 新株予約権 純資産合計
自己株式 株主資本合計
評価差額金 換算差額等合計
当期首残高 △86 16,682 174 174 21 16,878
当期変動額
別途積立金の取崩 - -
剰余金の配当 △282 △282
当期純損失（△） △149 △149
自己株式の取得 △0 △0 △0
自己株式の処分 - - -
株主資本以外の項目の
312 312 - 312
当期変動額（純額）
当期変動額合計 △0 △432 312 312 - △120
当期末残高 △87 16,249 486 486 21 16,758
- 9 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
当事業年度（自 2019年4月1日 至 2020年3月31日）
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
資本金 その他 その他利益剰余金
資本準備金 資本剰余金合計 利益剰余金合計
資本剰余金 別途積立金 繰越利益剰余金
当期首残高 12,000 3,000 1,128 4,128 300 △91 208
当期変動額
別途積立金の取崩 △300 300 -
剰余金の配当 △131 △131
当期純損失（△） △169 △169
自己株式の取得
自己株式の処分 △22 △22
株主資本以外の項目の
当期変動額（純額）
当期変動額合計 - - △22 △22 △300 △0 △300
当期末残高 12,000 3,000 1,106 4,106 - △92 △92
株主資本 評価・換算差額等
その他有価証券 評価・ 新株予約権 純資産合計
自己株式 株主資本合計
評価差額金 換算差額等合計
当期首残高 △87 16,249 486 486 21 16,758
当期変動額
別途積立金の取崩 - -
剰余金の配当 △131 △131
当期純損失（△） △169 △169
自己株式の取得 △0 △0 △0
自己株式の処分 49 27 27
株主資本以外の項目の
△95 △95 △0 △95
当期変動額（純額）
当期変動額合計 49 △273 △95 △95 △0 △369
当期末残高 △37 15,976 391 391 21 16,388
- 10 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（４）キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円)
前事業年度 当事業年度
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2019年３月31日) 至 2020年３月31日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前当期純損失（△） △146 △165
減価償却費 79 75
貸倒引当金の増減額（△は減少） △0 △0
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） 81 0
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） △0 △0
投資事業組合運用損益（△は益） △110 △87
有形固定資産売却損益（△は益） △58 △2
受取利息及び受取配当金 △34 △45
預託金の増減額（△は増加） 528 △1,014
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） △176 1,093
約定見返勘定の増減 △1,212 494
トレーディング商品（資産）の増減額（△は増
1,295 220
加）
トレーディング商品（負債）の増減額（△は減
47 244
少）
信用取引資産の増減額（△は増加） 267 △209
信用取引負債の増減額（△は減少） △83 △24
短期差入保証金の増減額（△は増加） △25 △14
有価証券担保貸付金の増減額（△は増加） 2 8
その他 33 88
小計 488 661
利息及び配当金の受取額 34 45
法人税等の還付額 - 54
法人税等の支払額 △147 △12
営業活動によるキャッシュ・フロー 375 748
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出 △1 △14
有形固定資産の売却による収入 122 -
投資有価証券の取得による支出 △398 △294
投資事業有限責任組合からの分配による収入 232 237
その他 1 1
投資活動によるキャッシュ・フロー △44 △69
財務活動によるキャッシュ・フロー
自己株式の取得による支出 △0 △0
配当金の支払額 △284 △132
財務活動によるキャッシュ・フロー △284 △132
現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 46 546
現金及び現金同等物の期首残高 6,563 6,610
現金及び現金同等物の期末残高 6,610 7,157
- 11 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（5） 重要な会計方針
①トレーディングに関する有価証券等の評価基準および評価方法
当社におけるトレーディング商品に属する有価証券およびデリバティブ取引等については、時価法を採用してお
ります。
②トレーディング関連以外の有価証券等の評価基準および評価方法
「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（1963 年大蔵省令第 59 号）の規定にもとづき、トレーディ
ング関連以外の有価証券等については、以下の評価基準および評価方法を適用しております。
（イ）満期保有目的の債券
償却原価法によっております。
（ロ）その他有価証券
（ⅰ）時価のあるもの
決算期末日の市場価格等にもとづく時価をもって貸借対照表価額とし、取得原価ないし償却原価との評価差
額を全部純資産直入する方法によっております。売却原価については移動平均法により算定しております。
（ⅱ）時価のないもの
移動平均法による原価法ないし償却原価法によっております。なお、投資事業有限責任組合への出資につい
ては、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な直近の決算書等を基礎とし、持分法相当額を純
額で取り込む方法によっております。
（ハ）子会社株式および関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。
③固定資産の減価償却の方法
（イ）有形固定資産
定率法を採用しております。
ただし、1998 年４月１日以後に取得した建物（建物附属設備は除く）並びに 2016 年４月１日以後に取得した建
物附属設備及び構築物については定額法によっております。
主な耐用年数は以下のとおりであります。
・建物 ６～50 年
・器具備品 ３～20 年
（ロ）無形固定資産
定額法を採用しております。
耐用年数については、法人税法に規定する方法と同一の基準によっております。
ただし、ソフトウェア（自社利用分）については、社内における利用可能期間（５年）にもとづく定額法によって
おります。
- 12 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
④引当金および特別法上の準備金の計上基準
（イ）貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
（ロ）賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに備えるため、当社所定の計算方法により算出した支給見込額を計上してお
ります。
（ハ）退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務および年金資産の見込額にもとづ
き、当事業年度末において発生していると認められる額を計上しております。
（ⅰ）退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法について
は、期間定額基準によっております。
（ⅱ）数理計算上の差異の費用処理方法
発生の翌年度に一時処理しております。
（ニ）役員退職慰労引当金
役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規にもとづく支給見込額を計上しております。
（ホ）金融商品取引責任準備金
証券事故による損失に備えるため、「金融商品取引法」第 46 条の５の規定にもとづき、「金融商品取引業等
に関する内閣府令」第 175 条に定めるところにより算出された額を計上しております。
⑤キャッシュ･フロー計算書における資金の範囲
キャッシュ･フロー計算書における資金（現金および現金同等物）は、手許現金、随時引き出し可能な預金および
容易に換金可能であり、かつ、価値の変動について僅少なリスクしか負わない取得日から３ヶ月以内に償還期限の
到来する短期投資からなっております。
⑥消費税等の会計処理方法
消費税および地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
- 13 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（6） 財務諸表に関する注記事項
［継続企業の前提に関する注記］
該当事項はありません。
［持分法投資損益］
該当事項はありません。
- 14 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
[セグメント情報等]
前事業年度（自 2018 年４月１日 至 2019 年３月 31 日）
【セグメント情報】
当社の事業である金融商品取引業ならびにこれらの付属業務は「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるた
め、セグメント情報の記載を省略しております。
【関連情報】
1.製品及びサービスごとの情報
投資・金融サービス業という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.地域ごとの情報
（１）営業収益
本邦以外の外部顧客への営業収益がないため、該当事項はありません。
（２）有形固定資産
本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
3.主要な顧客ごとの情報
損益計算書に計上されている営業収益において、10％以上を占める外部顧客がないため、記載はありません。
【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとののれん償却額及び未償却残高に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】
該当事項はありません。
当事業年度（自 2019 年４月１日 至 2020 年３月 31 日）
【セグメント情報】
当社の事業である金融商品取引業ならびにこれらの付属業務は「投資・金融サービス業」という単一セグメントであるた
め、セグメント情報の記載を省略しております。
【関連情報】
1.製品及びサービスごとの情報
投資・金融サービス業という単一セグメントであるため、記載を省略しております。
2.地域ごとの情報
（１）営業収益
本邦以外の外部顧客への営業収益がないため、該当事項はありません。
（２）有形固定資産
本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
3.主要な顧客ごとの情報
損益計算書に計上されている営業収益において、10％以上を占める外部顧客がないため、記載はありません。
【報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとののれん償却額及び未償却残高に関する情報】
該当事項はありません。
【報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報】
該当事項はありません。
- 15 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
［１株当たり情報］
前事業年度 当事業年度
項 目 自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
1 株当たり純資産額 （円） 1,777.70 1,731.07
1 株当たり当期純損失金額（△） （円） △15.86 △17.90
潜在株式調整後１株当たり
（円） ― ―
当期純利益金額
（注） 1 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式は存在するものの、１株当たり当期純損
失であるため、記載しておりません。
2 １株当たり当期純損失金額及び潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額の算定の基礎は以下のとおり
であります。
前事業年度 当事業年度
項 目 自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
1 株当たり当期純損失金額（△）
当期純損失（△） （百万円） △149 △169
普通株主に帰属しない金額 （百万円） ― ―
普通株式に係る当期純損失（△） （百万円） △149 △169
普通株式の期中平均株式数 （千株） 9,414 9,441
潜在株式調整後１株当たり
当期純利益金額
当期純利益調整額 （百万円） ― ―
普通株式増加数 （千株） ― ―
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整
新株予約権 １種類 新株予約権 １種類
後１株当たり当期純利益金額の算定に含め
（株式数 49,500 株） （株式数 48,000 株）
なかった潜在株式の概要
［重要な後発事象］
該当事項はありません。
- 16 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
4.2020 年 3 月期 決算資料
1.手数料収入
（1）科目別内訳
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日 前 期 比
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
％
委 託 手 数 料 139 135 97.5
（ 株 券 ） （ 131 ） （ 122 ） 93.0
（ 債 券 ） （ 1 ） （ 1 ） 148.0
（ そ の 他 ） （ 6 ） （ 11 ） 182.4
募集・売出し・特定投資家向け
6 0 12.2
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 16 14 91.5
合 計 161 151 93.7
（2）商品別内訳
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日 前 期 比
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
％
株 券 135 125 93.0
債 券 1 1 149.9
そ の 他 25 23 94.6
合 計 161 151 93.7
2.トレーディング損益
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日 前 期 比
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
％
株 券 等 316 263 83.1
債 券 等 ・ そ の 他 3 1 46.3
（ 債 券 等 ） （ 3 ） （ 1 ） （ 44.5 ）
（ そ の 他 ） （ △0 ） （ 0 ） （ ― ）
合 計 320 264 82.6
- 17 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
3.株式売買高
（単位：百万株、百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日 前 期 比
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額
合 計 60 52,550 97 53,416 162.1％ 101.6％
（ 委 託 ） （ 30 ） （ 23,998 ） （ 49 ） （ 26,470 ） 162.7％ 110.3％
（ 自 己 ） （ 29 ） （ 28,551 ） （ 47 ） （ 26,946 ） 161.6％ 94.4％
委 託 比 率 50.7 ％ 45.7 ％ 50.9 ％ 49.6 ％
東 証 シ ェ ア 0.01 ％ 0.02 ％ 0.02 ％ 0.02 ％
１株当たり委託手数料 ３円 50 銭 2円 17 銭
4.引受・募集・売出しの取扱高
（単位：百万株、百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2018 年 4 月 1 日 自 2019 年 4 月 1 日 前 期 比
至 2019 年 3 月 31 日 至 2020 年 3 月 31 日
株 券 （ 株 数 ） ― ― ― ％
〃 （ 金 額 ） ― ― ―
引
受 債 券 （額面金額） 300 200 66.7
高
受 益 証 券 （ 金 額 ） ― ― ―
コマーシャルペーパー
及 び 外 国 証 券 （額面金額） ― ― ―
株 券 （ 株 数 ） 0 0 100.0
募取
集扱 〃 （ 金 額 ） 1 0 29.4
・
売い 債 券 （額面金額） 27 40 146.3
出高
し 受 益 証 券 （ 金 額 ） 3,382 69 2.1
の※ コマーシャルペーパー
及 び 外 国 証 券 （額面金額） ― ― ―
※売出高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率
（単位：百万円）
前 事 業 年 度 当 事 業 年 度
（2019 年 3 月 31 日） （2020 年 3 月 31 日）
基 本 的 項 目 (A) 16,118 15,909
金融商品取引責任準備金 2 2
補 完 的 項 目 一 般 貸 倒 引 当 金 ― ―
評 価 差 額 金 等 508 412
計 (B) 511 415
控 除 資 産 (C) 6,296 6,609
固定化されていない自己資本の額
10,332 9,715
( A ) ＋ ( B ) － ( C ) (D)
市 場 リ ス ク 相 当 額 499 521
リ ス ク 相 当 額 取 引 先 リ ス ク 相 当 額 16 12
基 礎 的 リ ス ク 相 当 額 211 218
計 (E) 727 753
自己資本規制比率
％ 1,419.8 1,289.5
( D ) / ( E ) × 1 0 0
- 18 -
光世証券(株)(8617)2020年3月期決算短信(非連結)
（参考）
（単位：百万円）
第 1 四半期 第 2 四半期 第 3 四半期 第 4 四半期 当 期
2019.4. 1 2019.7. 1 2019.10. 1 2020.1. 1 2019.4. 1
2019.6.30 2019.9.30 2019.12.31 2020.3.31 2020.3.31
営 業 収 益 △7 153 321 171 638
受 入 手 数 料 36 32 43 38 151
トレーディング損益 △101 52 210 103 264
金 融 収 益 35 46 46 7 135
その他の営業収益 21 21 21 22 86
金 融 費 用 1 2 2 3 11
純 営 業 収 益 △8 150 318 167 627
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費 223 229 236 257 947
取 引 関 係 費 22 17 20 18 78
人 件 費 103 109 110 136 460
不 動 産 関 係 費 31 34 36 37 139
事 務 費 3 1 3 2 12
減 価 償 却 費 18 18 19 18 75
租 税 公 課 36 35 37 36 146
そ の 他 7 12 7 8 35
営 業 利 益 （ △ 損 失 ） △232 △79 82 △90 △319
営 業 外 収 益 28 10 109 7 155
営 業 外 費 用 5 △2 △1 2 4
経 常 利 益 （ △ 損 失 ） △209 △66 192 △85 △168
特 別 利 益 0 2 0 △0 2
税引前当期純利益（△損失） △209 △64 193 △85 △165
法人税、住民税及び事業税 0 0 0 0 3
当期純利益（△損失） △209 △64 192 △86 △169
- 19 -