2020年3月期 第3四半期決算短信〔日本基準〕（非連結）
2020年1月21日
上場会社名 光世証券株式会社 上場取引所 東
コード番号 8617 URL http://www.kosei.co.jp/
代表者 （役職名） 取締役社長 （氏名） 巽 大介
問合せ先責任者 （役職名） 管理グループ 部長代理 （氏名） 谷村 和晃 TEL 06-6209-0820
四半期報告書提出予定日 2020年2月7日
配当支払開始予定日 ―
四半期決算補足説明資料作成の有無 ： 無
四半期決算説明会開催の有無 ： 無
（百万円未満切捨て）
1. 2020年3月期第3四半期の業績（2019年4月1日∼2019年12月31日）
(1) 経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2020年3月期第3四半期 467 16.6 460 16.6 △229 ― △82 ― △82 ―
2019年3月期第3四半期 401 △62.6 394 △63.0 △380 ― △218 ― △220 ―
潜在株式調整後1株当たり四半期
1株当たり四半期純利益
純利益
円銭 円銭
2020年3月期第3四半期 △8.74 ―
2019年3月期第3四半期 △23.46 ―
(2) 財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 ％ 円銭
2020年3月期第3四半期 21,317 16,470 77.2 1,739.77
2019年3月期 20,026 16,758 83.6 1,777.70
（参考）自己資本 2020年3月期第3四半期 16,449百万円 2019年3月期 16,736百万円
2. 配当の状況
年間配当金
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計
円銭 円銭 円銭 円銭 円銭
2019年3月期 ― ― ― 14.00 14.00
2020年3月期 ― ― ―
2020年3月期（予想） ― ―
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無 ： 無
2020年3月期の配当予想額は未定であります。
3. 2020年 3月期の業績予想（2019年 4月 1日∼2020年 3月31日）
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況にあり、この事業の特性に鑑み通常の業績を適
正に予想し、開示することは極めて困難であるため、業績予想を開示しておりません。
※ 注記事項
(1) 四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ： 無
(2) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無
② ①以外の会計方針の変更 ： 無
③ 会計上の見積りの変更 ： 無
④ 修正再表示 ： 無
(3) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2020年3月期3Q 9,486,400 株 2019年3月期 9,486,400 株
② 期末自己株式数 2020年3月期3Q 31,180 株 2019年3月期 71,708 株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2020年3月期3Q 9,437,772 株 2019年3月期3Q 9,415,022 株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
当社は、「３.2020年３月期の業績予想」に記載の通り、通常の業績を適正に予想することが困難であるため、現時点において配当予想額は未定であります。
光世証券（株）（8617）2020年3月期第3四半期決算短信（非連結）
添付資料の目次
1.当四半期決算に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（1）経営成績に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（2）財政状態に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（3）業績予想に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 3
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項 ……………………………………………………………………… 3
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ………………………………………………………… 3
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示 ……………………………………………………… 3
3.四半期財務諸表及び主な注記 ………………………………………………………………………………… 4
（1）四半期貸借対照表 ………………………………………………………………………………………… 4
（2）四半期損益計算書 ………………………………………………………………………………………… 6
（3）四半期キャッシュ・フロー計算書 ……………………………………………………………………………… 7
（4）継続企業の前提に関する注記 ……………………………………………………………………… 8
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………………………………… 8
2020 年３月期 第３四半期概況参考資料 …………………………………………………………………… 9
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光世証券（株）（8617）2020年3月期第3四半期決算短信（非連結）
1.当四半期決算に関する定性的情報
（1）経営成績に関する定性的情報
当第３四半期の国内株式市場は、前半、欧米をはじめとする不安定な海外市場動向を背景に、投資家心理が強気
に向かわず上値が重い相場展開となりましたが、後半に入って、米中協議が部分的合意に向けて進展したこと、英国
EU 離脱などに対する不透明感が和らいだこと、また、円安が進行したこと等から一転、上昇相場となりました。国内主
要株価指数である日経平均株価は、当初、２万円と２万２千円の間を上下した後、10 月になって上昇に転じ、12 月には
１年２か月ぶりに２万４千円台を回復するなど年初来高値を更新する動きとなりました。
このような市場環境のなかで、対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した取引
手法を、JPX との共催セミナーなど各種セミナーを通じて紹介する活動を行う一方、つみたて NISA 等による資産形成の
提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を地道に継続いたしました。しかしながら、顧客の投資マインドが
リスク回避傾向に留まったこともあり、その結果、当期の受入手数料は１億 12 百万円（前年同期比 88.1％）となりました。
一方、自己売買部門では、徹底したリスク管理の下、取引手法を広げるなど売買体制の向上を図るなどディーリング
業務に取り組みました結果、当期のトレーディング損益は１億 61 百万円の利益（同 114.2％）となりました。
また、金融収益は、信用取引収益が前期に比べて増加したことから１億 28 百万円（同 184.4％）、販売費・一般管理
費は６億 90 百万円（同 89.0％）となりました。
その結果、当四半期の営業収益は４億 67 百万円（同 116.6％）、経常損益は 82 百万円の損失（前年同期２億 18 百
万円の損失）、四半期純損益は 82 百万円の損失（同２億 20 百万円の損失）となりました。
（2）財政状態に関する定性的情報
①財政状態の分析
当第３四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ 12 億 90 百万円増加し 213 億 17 百万円となり
ました。
流動資産は、前事業年度末に比べ 12 億 96 百万円増加し 139 億 40 百万円となりました。その主な要因は、現金・
預金が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ６百万円減少し 73 億 76 百万円となりました。その主な要因は、有形固定資産
の減価償却が進んだことによるものであります。
当第３四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ 15 億 77 百万円増加し 48 億 46 百万円となりまし
た。
流動負債は、前事業年度末に比べ 16 億 28 百万円増加し 42 億 59 百万円となりました。その主な要因は、受入
保証金が増加したことによるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ 50 百万円減少し５億 84 百万円となりました。
当第３四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ２億 87 百万円減少し 164 億 70 百万円となり
ました。その主な要因は、利益剰余金の減少によるものであります。
この結果、自己資本比率は 77.2％（前期末 83.6％）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１
株当たり純資産は 1,739 円 77 銭（前期末 1,777 円 70 銭）となりました。
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②キャッシュ・フローの状況
当第３四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ 12 億 59 百万円増加し、78 億
69 百万円となりました。
当第３四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の営業活動により資金は、15 億１百万円増加（前第３四半期累計期間は９億 89 百万円の
増加）しました。これは、預り金及び受入保証金の増加による収入が 15 億 70 百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の投資活動により資金は、１億９百万円減少（前第３四半期累計期間は 83 百万円の減
少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が２億 94 百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第３四半期累計期間の財務活動により資金は、１億 32 百万円減少（前第３四半期累計期間は２億 84 百万円の
減少）しました。これは、配当金の支払による支出が１億 32 百万円あったこと等の結果であります。
（3）業績予想に関する定性的情報
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況
にあり、通常の業績を適正に予想し、開示することは極めて困難であります。このような状況において業績予想を開
示することは投資家等に誤認を与えるおそれがあるため、業績予想を開示しておりません。
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用
該当事項はありません。
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示
該当事項はありません。
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３．四半期財務諸表及び主な注記
（１）四半期貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度 当第３四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年12月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 6,610 7,869
預託金 2,420 3,290
トレーディング商品 1,637 1,537
商品有価証券等 1,623 1,530
デリバティブ取引 13 6
約定見返勘定 560 160
信用取引資産 1,009 651
信用取引貸付金 596 376
信用取引借証券担保金 413 275
支払差金勘定 - 10
有価証券担保貸付金 15 15
借入有価証券担保金 15 15
立替金 0 1
短期貸付金 1 1
前払金 0 0
前払費用 7 37
未収入金 0 0
未収還付法人税等 47 12
未収収益 15 11
短期差入保証金 281 339
その他の流動資産 35 -
流動資産計 12,644 13,940
固定資産
有形固定資産 4,176 4,146
建物 1,383 1,347
器具備品 27 32
土地 2,766 2,766
無形固定資産 40 31
ソフトウエア 39 29
電話加入権 0 0
その他 1 1
投資その他の資産 3,165 3,199
投資有価証券 2,743 2,782
関係会社株式 7 7
長期立替金 87 87
その他 562 557
貸倒引当金 △235 △235
固定資産計 7,382 7,376
資産合計 20,026 21,317
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(単位：百万円)
前事業年度 当第３四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年12月31日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品 226 238
商品有価証券等 220 209
デリバティブ取引 6 28
信用取引負債 102 168
信用取引借入金 81 132
信用取引貸証券受入金 20 35
受取差金勘定 7 -
預り金 1,815 2,364
顧客からの預り金 1,788 2,197
その他の預り金 26 127
募集等受入金 - 40
受入保証金 388 1,409
未払金 9 8
未払費用 35 34
未払法人税等 30 28
賞与引当金 15 7
流動負債計 2,630 4,259
固定負債
繰延税金負債 214 170
退職給付引当金 63 59
役員退職慰労引当金 352 349
その他の固定負債 4 4
固定負債計 635 584
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 2 2
特別法上の準備金計 2 2
負債合計 3,268 4,846
純資産の部
株主資本
資本金 12,000 12,000
資本剰余金
資本準備金 3,000 3,000
その他資本剰余金 1,128 1,106
資本剰余金合計 4,128 4,106
利益剰余金
その他利益剰余金
別途積立金 300 -
繰越利益剰余金 △91 △5
利益剰余金合計 208 △5
自己株式 △87 △37
株主資本合計 16,249 16,062
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 486 387
評価・換算差額等合計 486 387
新株予約権 21 21
純資産合計 16,758 16,470
負債・純資産合計 20,026 21,317
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（２）四半期損益計算書
第３四半期累計期間
(単位：百万円)
前第３四半期累計期間 当第３四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年12月31日) 至 2019年12月31日)
営業収益
受入手数料 128 112
委託手数料 111 99
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
4 0
の取扱手数料
その他の受入手数料 12 12
トレーディング損益 141 161
金融収益 69 128
その他の営業収益 61 64
営業収益計 401 467
金融費用 6 7
純営業収益 394 460
販売費・一般管理費
取引関係費 63 59
人件費 408 323
不動産関係費 105 102
事務費 10 9
減価償却費 59 56
租税公課 101 110
その他 26 27
販売費・一般管理費計 775 690
営業損失（△） △380 △229
営業外収益 163 148
営業外費用 0 1
経常損失（△） △218 △82
特別利益
固定資産売却益 - 2
金融商品取引責任準備金戻入 0 0
新株予約権戻入益 - 0
特別利益計 0 2
税引前四半期純損失（△） △218 △80
法人税、住民税及び事業税 2 2
四半期純損失（△） △220 △82
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（３）四半期キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円)
前第３四半期累計期間 当第３四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年12月31日) 至 2019年12月31日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前四半期純損失（△） △218 △80
減価償却費 59 56
貸倒引当金の増減額（△は減少） △0 △0
投資事業組合運用損益（△は益） △112 △87
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） 77 △3
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） △0 △0
有形固定資産売却損益（△は益） - △2
受取利息及び受取配当金 △32 △44
預託金の増減額（△は増加） 403 △870
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 62 1,570
約定見返勘定の増減 △962 400
トレーディング商品（資産）の増減額（△は増
1,193 99
加）
トレーディング商品（負債）の増減額（△は減
767 11
少）
信用取引資産の増減額（△は増加） △123 358
信用取引負債の増減額（△は減少） △26 66
短期差入保証金の増減額（△は増加） △29 △57
有価証券担保貸付金の増減額（△は増加） 2 0
その他 44 △1
小計 1,103 1,415
利息及び配当金の受取額 32 44
法人税等の還付額 - 54
法人税等の支払額 △147 △12
営業活動によるキャッシュ・フロー 989 1,501
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出 △1 △13
投資有価証券の取得による支出 △294 △294
投資事業有限責任組合からの分配による収入 211 197
その他 0 0
投資活動によるキャッシュ・フロー △83 △109
財務活動によるキャッシュ・フロー
自己株式の取得による支出 △0 △0
配当金の支払額 △284 △132
財務活動によるキャッシュ・フロー △284 △132
現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 620 1,259
現金及び現金同等物の期首残高 6,563 6,610
現金及び現金同等物の四半期末残高 7,184 7,869
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（4）継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。
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2020 年３月期 第 3 四半期概況参考資料
1.手数料収入
（1）科目別内訳
（単位：百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（3/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.12.31 2019. 3.31 2018.12.31
％ ％
委 託 手 数 料 99 139 95.8 111 89.8
（ 株 券 ） （ 93 ） （ 131 ） （ 94.6 ） （ 104 ） （ 89.1 ）
（ 債 券 ） （ 1 ） （ 1 ） （ 130.8 ） （ 0 ） （ 113.9 ）
（ そ の 他 ） （ 5 ） （ 6 ） （ 114.7 ） （ 5 ） （ 97.9 ）
募集・売出し・特定投資家向け
0 6 13.8 4 14.1
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 12 16 101.7 12 100.1
合 計 112 161 93.3 128 88.1
（2）商品別内訳
（単位：百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（3/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.12.31 2019. 3.31 2018.12.31
％ ％
株 券 96 135 94.8 107 89.3
債 券 1 1 132.3 0 125.1
そ の 他 15 25 83.6 19 80.3
合 計 112 161 93.3 128 88.1
2.トレーディング損益
（単位：百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（3/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.12.31 2019. 3.31 2018.12.31
％ ％
株 券 等 160 316 67.6 137 117.0
債 券 等 ・ そ の 他 0 3 26.6 4 18.0
（ 債 券 等 ） （ 0 ） （ 3 ） （ 26.0 ） （ 4 ） （ 17.6 ）
（ そ の 他 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ）
合 計 161 320 67.1 141 114.2
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光世証券（株）（8617）2020年3月期第3四半期決算短信（非連結）
3.株式売買高
（単位：百万株、百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（3/4）比 2018. 4. 1
2019. 12.31 2019. 3.31 2018. 12.31
株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額
合 計 70 39,335 60 52,550 155.5% 99.8% 50 40,113
（ 委 託 ） （41） （19,781） (30) （23,998） （180.5%） （109.9%） (25) （19,394）
（ 自 己 ） （28） （19,554） (29) （28,551） （129.7%） （91.3%） (24) （20,718）
委 託 比 率 58.9% 50.3% 50.7% 45.7% 50.6% 48.3%
東 証 シ ェ ア 0.02% 0.02% 0.01% 0.02% 0.01% 0.02%
4.引受・募集・売出しの取扱高
（単位：百万株、百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（3/4）比 2018. 4. 1
2019. 12.31 2019. 3.31 2018. 12.31
株 券 （ 株 数 ） ― ― ― ％ ―
〃 （ 金 額 ） ― ― ― ―
引
受 債 券 （ 額 面 金 額 ） 100 300 44.4 300
高
受 益 証 券 （ 金 額 ） ― ― ― ―
コマーシャルペーパー
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
株 券 （ 株 数 ） ― 0 ― 0
募取
集扱 〃 （ 金 額 ） ― 1 ― 1
・
売い 債 券 （ 額 面 金 額 ） ― 27 ― 2
出高
し 受 益 証 券 （ 金 額 ） 63 3,382 2.5 2,244
の※ コマーシャルペーパー
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
※売出高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率
（単位：百万円）
当第 3 四半期 前 期 前年同期
2019.12.31 2019.3.31 2018.12.31
固定化されていな
(Ａ) 10,168 10,332 10,289
い自己資本の額
リ ス ク 相 当 額 (Ｂ) 774 727 774
市場リスク相当額 533 499 546
取 引 先 リス ク 相 当 額 14 16 16
基 礎 的 リス ク 相 当 額 226 211 211
自 己 資 本 規 制 比 率
1,312.6 ％ 1,419.8 ％ 1,328.2 ％
(Ａ)/(Ｂ)×100％
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（参考）
（単位：百万円）
前第 3 四半期 前第 4 四半期 当第 1 四半期 当第 2 四半期 当第 3 四半期
2018.10. 1 2019.1. 1 2019.4. 1 2019.7. 1 2019.10. 1
2018.12.31 2019.3.31 2019.6.30 2019.9.30 2019.12.31
営 業 収 益 64 238 △7 153 321
受 入 手 数 料 42 33 36 32 43
トレーディング損益 △23 179 △101 52 210
金 融 収 益 24 5 35 46 46
そ の 他 の 営 業 収 益 20 20 21 21 21
金 融 費 用 1 3 1 2 2
純 営 業 収 益 63 235 △8 150 318
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費 311 226 223 229 236
取 引 関 係 費 21 19 22 17 20
人 件 費 191 111 103 109 110
不 動 産 関 係 費 34 31 31 34 36
事 務 費 3 2 3 1 3
減 価 償 却 費 19 19 18 18 19
租 税 公 課 32 33 36 35 37
そ の 他 7 7 7 12 7
営 業 利 益 （ △ 損 失 ） △247 9 △232 △79 82
営 業 外 収 益 85 4 28 10 109
営 業 外 費 用 0 0 5 △2 △1
経 常 利 益 （ △ 損 失 ） △162 13 △209 △66 192
特 別 利 益 △0 58 0 2 0
税引前四半期純利益(△損失) △162 72 △209 △64 193
法人税、住民税及び事業税 0 0 0 0 0
四半期純利益（△損失） △163 71 △209 △64 192
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