2020年3月期 第2四半期決算短信〔日本基準〕（非連結）
2019年10月18日
上場会社名 光世証券株式会社 上場取引所 東
コード番号 8617 URL http://www.kosei.co.jp/
代表者 （役職名） 取締役社長 （氏名） 巽 大介
問合せ先責任者 （役職名） 管理グループ 部長代理 （氏名） 谷村 和晃 TEL 06-6209-0820
四半期報告書提出予定日 2019年11月8日
配当支払開始予定日 ―
四半期決算補足説明資料作成の有無 ： 無
四半期決算説明会開催の有無 ： 無
（百万円未満切捨て）
1. 2020年3月期第2四半期の業績（2019年4月1日∼2019年9月30日）
(1) 経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2020年3月期第2四半期 146 △56.6 141 △57.3 △312 ― △275 ― △274 ―
2019年3月期第2四半期 336 △61.3 331 △61.7 △133 ― △56 ― △57 ―
潜在株式調整後1株当たり四半期
1株当たり四半期純利益
純利益
円銭 円銭
2020年3月期第2四半期 △29.13 ―
2019年3月期第2四半期 △6.10 ―
(2) 財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 ％ 円銭
2020年3月期第2四半期 20,498 16,182 78.8 1,709.64
2019年3月期 20,026 16,758 83.6 1,777.70
（参考）自己資本 2020年3月期第2四半期 16,160百万円 2019年3月期 16,736百万円
2. 配当の状況
年間配当金
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計
円銭 円銭 円銭 円銭 円銭
2019年3月期 ― ― ― 14.00 14.00
2020年3月期 ― ―
2020年3月期（予想） ― ― ―
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無 ： 無
2020年3月期の配当予想額は未定であります。
3. 2020年 3月期の業績予想（2019年 4月 1日∼2020年 3月31日）
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況にあり、この事業の特性に鑑み通常の業績を適
正に予想し、開示することは極めて困難であるため、業績予想を開示しておりません。
※ 注記事項
(1) 四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ： 無
(2) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無
② ①以外の会計方針の変更 ： 無
③ 会計上の見積りの変更 ： 無
④ 修正再表示 ： 無
(3) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2020年3月期2Q 9,486,400 株 2019年3月期 9,486,400 株
② 期末自己株式数 2020年3月期2Q 33,586 株 2019年3月期 71,708 株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2020年3月期2Q 9,430,989 株 2019年3月期2Q 9,415,121 株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
当社は、「３.2020年３月期の業績予想」に記載の通り、通常の業績を適正に予想することが困難であるため、現時点において配当予想額は未定であります。
光世証券（株）（8617）2020年3月期第2四半期決算短信（非連結）
添付資料の目次
1.当四半期決算に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（1）経営成績に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（2）財政状態に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（3）業績予想に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 3
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項 ……………………………………………………………………… 3
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ………………………………………………………… 3
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示 ……………………………………………………… 3
3.四半期財務諸表及び主な注記 ………………………………………………………………………………… 4
（1）四半期貸借対照表 ………………………………………………………………………………………… 4
（2）四半期損益計算書 ………………………………………………………………………………………… 6
（3）四半期キャッシュ・フロー計算書 ……………………………………………………………………………… 7
（4）継続企業の前提に関する注記 ……………………………………………………………………… 8
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………………………………… 8
2020 年３月期 第 2 四半期概況参考資料 …………………………………………………………………… 9
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1.当四半期決算に関する定性的情報
（1）経営成績に関する定性的情報
当上半期の国内株式市場は、米中間の貿易摩擦問題や、英国の欧州連合離脱問題、欧米の株式市場や為替市場
の動向、また、日韓関係の悪化懸念など、不安定・不透明な外部環境のなか、国内景気や企業収益の見通しなどに対
して投資家心理の強気・弱気が交錯し、そのため株価がアップダウンを繰り返す不安定な相場となりました。国内主要
株価指数である日経平均株価は、２万１千円半ばから始まり、２万円と２万２千円の間を上下する値動きの後、当期末に
は再び２万１千円台に戻りました。
このような市場の動きの中で、対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した取引
手法を、JPX との共催セミナーなど各種セミナーを通じて紹介する活動を行う一方、つみたて NISA 等による資産形成の
提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を継続いたしました結果、当期の受入手数料は 69 百万円（前年
同期比 81.4％）となりました。また、自己売買部門では、徹底したリスク管理の下、取引手法を広げるなど売買体制の向
上を図り、ディーリングによる収益は前年に比して好調だったものの、保有している有価証券について株価下落による
評価損を計上したことから、トレーディング損益は 49 百万円の損失（前年同期１億 64 百万円の利益）となりました。
金融収益は、信用取引収益が前期に比べて増加したことから 82 百万円（前年同期比 183.1％）となり、販売費・一般
管理費は４億 53 百万円（同 97.7％）となりました。
その結果、当四半期の営業収益は 1 億 46 百万円（同 43.4％）、経常損益は２億 75 百万円の損失（前年同期 56 百
万円の損失）、最終損益は２億 74 百万円の損失（同 57 百万円の損失）となりました。
（2）財政状態に関する定性的情報
①財政状態の分析
当第２四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ４億 71 百万円増加し 204 億 98 百万円となりま
した。
流動資産は、前事業年度末に比べ５億 86 百万円増加し 132 億 30 百万円となりました。その主な要因は、トレー
ディング商品が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ１億 14 百万円減少し 72 億 67 百万円となりました。その主な要因は、投資有
価証券の評価差額金の洗替えにより減少したことであります。
当第２四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ 10 億 47 百万円増加し 43 億 16 百万円となりまし
た。
流動負債は、前事業年度末に比べ 11 億 45 百万円増加し 37 億 76 百万円となりました。その主な要因は、受入
保証金が増加したことによるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ 97 百万円減少し５億 37 百万円となりました。
当第２四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ５億 76 百万円減少し 161 億 82 百万円となり
ました。その主な要因は、利益剰余金の減少によるものであります。
この結果、自己資本比率は 78.8％（前期末 83.6％）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１
株当たり純資産は 1,709 円 64 銭（前期末 1,777 円 70 銭）となりました。
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②キャッシュ・フローの状況
当第２四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ１億 41 百万円増加し、67 億
51 百万円となりました。
当第２四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の営業活動により資金は、４億 76 百万円増加（前第２四半期累計期間は５億 73 百万円の
減少）しました。これは、預り金及び受入保証金の増加による収入が 11 億 75 百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の投資活動により資金は、２億３百万円減少（前第２四半期累計期間は 52 百万円の減
少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が２億 56 百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第２四半期累計期間の財務活動により資金は、１億 32 百万円減少（前第２四半期累計期間は２億 84 百万円の
減少）しました。これは、配当金の支払による支出が１億 32 百万円あったこと等の結果であります。
（3）業績予想に関する定性的情報
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況
にあり、通常の業績を適正に予想し、開示することは極めて困難であります。このような状況において業績予想を開
示することは投資家等に誤認を与えるおそれがあるため、業績予想を開示しておりません。
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用
該当事項はありません。
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示
該当事項はありません。
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３．四半期財務諸表及び主な注記
（１）四半期貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度 当第２四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年９月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金 6,610 6,751
預託金 2,420 2,610
トレーディング商品 1,637 2,556
商品有価証券等 1,623 2,553
デリバティブ取引 13 3
約定見返勘定 560 207
信用取引資産 1,009 686
信用取引貸付金 596 436
信用取引借証券担保金 413 249
支払差金勘定 - 56
有価証券担保貸付金 15 15
借入有価証券担保金 15 15
立替金 0 1
短期貸付金 1 1
前払金 0 0
前払費用 7 54
未収入金 0 0
未収還付法人税等 47 7
未収収益 15 11
短期差入保証金 281 268
その他の流動資産 35 -
流動資産計 12,644 13,230
固定資産
有形固定資産 4,176 4,162
建物 1,383 1,359
器具備品 27 36
土地 2,766 2,766
無形固定資産 40 34
ソフトウエア 39 32
電話加入権 0 0
その他 1 1
投資その他の資産 3,165 3,071
投資有価証券 2,743 2,653
関係会社株式 7 7
長期立替金 87 87
その他 562 558
貸倒引当金 △235 △235
固定資産計 7,382 7,267
資産合計 20,026 20,498
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(単位：百万円)
前事業年度 当第２四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年９月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品 226 87
商品有価証券等 220 15
デリバティブ取引 6 71
信用取引負債 102 217
信用取引借入金 81 181
信用取引貸証券受入金 20 36
受取差金勘定 7 -
預り金 1,815 1,983
顧客からの預り金 1,788 1,928
その他の預り金 26 55
受入保証金 388 1,395
未払金 9 6
未払費用 35 27
未払法人税等 30 43
賞与引当金 15 14
流動負債計 2,630 3,776
固定負債
繰延税金負債 214 128
退職給付引当金 63 59
役員退職慰労引当金 352 344
その他の固定負債 4 4
固定負債計 635 537
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 2 2
特別法上の準備金計 2 2
負債合計 3,268 4,316
純資産の部
株主資本
資本金 12,000 12,000
資本剰余金
資本準備金 3,000 3,000
その他資本剰余金 1,128 1,107
資本剰余金合計 4,128 4,107
利益剰余金
その他利益剰余金
別途積立金 300 -
繰越利益剰余金 △91 △197
利益剰余金合計 208 △197
自己株式 △87 △40
株主資本合計 16,249 15,868
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 486 292
評価・換算差額等合計 486 292
新株予約権 21 21
純資産合計 16,758 16,182
負債・純資産合計 20,026 20,498
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（２）四半期損益計算書
第２四半期累計期間
(単位：百万円)
前第２四半期累計期間 当第２四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年９月30日) 至 2019年９月30日)
営業収益
受入手数料 85 69
委託手数料 73 60
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
3 0
の取扱手数料
その他の受入手数料 8 8
トレーディング損益 164 △49
金融収益 45 82
その他の営業収益 41 43
営業収益計 336 146
金融費用 4 4
純営業収益 331 141
販売費・一般管理費
取引関係費 41 39
人件費 217 212
不動産関係費 71 66
事務費 6 5
減価償却費 39 36
租税公課 68 72
その他 19 20
販売費・一般管理費計 464 453
営業損失（△） △133 △312
営業外収益 77 39
営業外費用 0 2
経常損失（△） △56 △275
特別利益
固定資産売却益 - 2
金融商品取引責任準備金戻入 0 0
新株予約権戻入益 - 0
特別利益計 0 2
税引前四半期純損失（△） △55 △273
法人税、住民税及び事業税 1 1
四半期純損失（△） △57 △274
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（３）四半期キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円)
前第２四半期累計期間 当第２四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年９月30日) 至 2019年９月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税引前四半期純損失（△） △55 △273
減価償却費 39 36
貸倒引当金の増減額（△は減少） △0 △0
投資事業組合運用損益（△は益） △45 △1
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） 7 △7
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） △0 △0
有形固定資産売却損益（△は益） - △2
受取利息及び受取配当金 △19 △26
預託金の増減額（△は増加） 42 △190
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 530 1,175
約定見返勘定の増減 △1,646 353
トレーディング商品（資産）の増減額（△は増
81 △919
加）
トレーディング商品（負債）の増減額（△は減
259 △138
少）
信用取引資産の増減額（△は増加） 219 323
信用取引負債の増減額（△は減少） 65 115
短期差入保証金の増減額（△は増加） △1 13
有価証券担保貸付金の増減額（△は増加） - 0
その他 27 △53
小計 △495 403
利息及び配当金の受取額 19 26
法人税等の還付額 - 54
法人税等の支払額 △97 △7
営業活動によるキャッシュ・フロー △573 476
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出 △1 △13
投資有価証券の取得による支出 △178 △256
投資事業有限責任組合からの分配による収入 126 65
その他 0 0
投資活動によるキャッシュ・フロー △52 △203
財務活動によるキャッシュ・フロー
自己株式の取得による支出 △0 △0
配当金の支払額 △284 △132
財務活動によるキャッシュ・フロー △284 △132
現金及び現金同等物の増減額（△は減少） △910 141
現金及び現金同等物の期首残高 6,563 6,610
現金及び現金同等物の四半期末残高 5,653 6,751
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（4）継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。
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2020 年３月期 第 2 四半期概況参考資料
1.手数料収入
（1）科目別内訳
（単位：百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（2/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019. 9.30 2019. 3.31 2018.9.30
％ ％
委 託 手 数 料 60 139 86.8 73 81.9
（ 株 券 ） （ 57 ） （ 131 ） （ 86.9 ） （ 70 ） （ 81.7 ）
（ 債 券 ） （ 0 ） （ 1 ） （ 72.9 ） （ 0 ） （ 69.5 ）
（ そ の 他 ） （ 2 ） （ 6 ） （ 86.7 ） （ 3 ） （ 90.3 ）
募集・売出し・特定投資家向け
0 6 20.6 3 17.2
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 8 16 104.7 8 105.6
合 計 69 161 86.1 85 81.4
（2）商品別内訳
（単位：百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（2/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.9.30 2019. 3.31 2018.9.30
％ ％
株 券 58 135 87.4 71 82.3
債 券 0 1 86.0 0 88.6
そ の 他 9 25 79.4 13 76.6
合 計 69 161 86.1 85 81.4
2.トレーディング損益
（単位：百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（2/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.9.30 2019. 3.31 2018.9.30
％ ％
株 券 等 △49 316 ― 157 ―
債 券 等 ・ そ の 他 △0 3 ― 6 ―
（ 債 券 等 ） （ △0 ） （ 3 ） （ ― ） （ 7 ） （ ― ）
（ そ の 他 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ）
合 計 △49 320 ― 164 ―
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3.株式売買高
（単位：百万株、百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（2/4）比 2018. 4. 1
2019. 9.30 2019. 3.31 2018. 9.30
株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額
合 計 43 23,570 60 52,550 143.4% 89.7% 32 26,668
（ 委 託 ） （33） （12,641） (30) （23,998） （221.6%） （105.3%） （14） （13,419）
（ 自 己 ） （9） （10,929） (29) （28,551） （62.9%） （76.6%） （17） （13,248）
委 託 比 率 78.4% 53.6% 50.7% 45.7% 44.7% 50.3%
東 証 シ ェ ア 0.02% 0.02% 0.01% 0.02% 0.01% 0.02%
4.引受・募集・売出しの取扱高
（単位：百万株、百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（2/4）比 2018. 4. 1
2019. 9.30 2019. 3.31 2018. 9.30
株 券 （ 株 数 ） ― ― ― ％ ―
〃 （ 金 額 ） ― ― ― ―
引
受 債 券 （ 額 面 金 額 ） 100 300 66.7 200
高
受 益 証 券 （ 金 額 ） ― ― ― ―
コマーシャルペーパー
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
株 券 （ 株 数 ） ― 0 ― ―
募取
集扱 〃 （ 金 額 ） ― 1 ― ―
・
売い 債 券 （ 額 面 金 額 ） ― 27 ― 2
出高
し 受 益 証 券 （ 金 額 ） 59 3,382 3.5 1,235
の※ コマーシャルペーパー
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
※売出高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率
（単位：百万円）
当第 2 四半期 前 期 前年同期
2019.9.30 2019.3.31 2018.9.30
固定化されていな
(Ａ) 9,729 10,332 10,487
い自己資本の額
リ ス ク 相 当 額 (Ｂ) 815 727 892
市場リスク相当額 575 499 660
取引先リスク相当額 12 16 18
基礎的リスク相当額 228 211 213
自 己 資 本 規 制 比 率
1,192.4 ％ 1,419.8 ％ 1,174.7 ％
(Ａ)/(Ｂ)×100％
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光世証券（株）（8617）2020年3月期第2四半期決算短信（非連結）
（参考）
（単位：百万円）
前第 2 四半期 前第 3 四半期 前第 4 四半期 当第 1 四半期 当第 2 四半期
2018.7. 1 2018.10. 1 2019.1. 1 2019.4. 1 2019.7. 1
2018.9.30 2018.12.31 2019.3.31 2019.6.30 2019.9.30
営 業 収 益 86 64 238 △7 153
受 入 手 数 料 38 42 33 36 32
トレーディング損益 18 △23 179 △101 52
金 融 収 益 8 24 5 35 46
そ の 他 の 営 業 収 益 20 20 20 21 21
金 融 費 用 4 1 3 1 2
純 営 業 収 益 81 63 235 △8 150
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費 233 311 226 223 229
取 引 関 係 費 20 21 19 22 17
人 件 費 109 191 111 103 109
不 動 産 関 係 費 37 34 31 31 34
事 務 費 2 3 2 3 1
減 価 償 却 費 19 19 19 18 18
租 税 公 課 32 32 33 36 35
そ の 他 11 7 7 7 12
営 業 利 益 （ △ 損 失 ） △151 △247 9 △232 △79
営 業 外 収 益 19 85 4 28 10
営 業 外 費 用 0 0 0 5 △2
経 常 利 益 （ △ 損 失 ） △132 △162 13 △209 △66
特 別 利 益 0 △0 58 0 2
特 別 損 失 △0 ― ― ― ―
税引前四半期純利益(△損失) △132 △162 72 △209 △64
法人税、住民税及び事業税 △5 0 0 0 0
四半期純利益（△損失） △126 △163 71 △209 △64
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