2020年3月期 第1四半期決算短信〔日本基準〕（非連結）
2019年7月19日
上場会社名 光世証券株式会社 上場取引所 東
コード番号 8617 URL http://www.kosei.co.jp/
代表者 （役職名） 取締役社長 （氏名） 巽 大介
問合せ先責任者 （役職名） 管理グループ 部長代理 （氏名） 谷村 和晃 TEL 06-6209-0820
四半期報告書提出予定日 2019年8月9日
配当支払開始予定日 ―
四半期決算補足説明資料作成の有無 ： 無
四半期決算説明会開催の有無 ： 無
（百万円未満切捨て）
1. 2020年3月期第1四半期の業績（2019年4月1日∼2019年6月30日）
(1) 経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2020年3月期第1四半期 △7 ― △8 ― △232 ― △209 ― △209 ―
2019年3月期第1四半期 250 △63.6 249 △63.7 18 △95.8 76 △83.0 69 △79.4
潜在株式調整後1株当たり四半期
1株当たり四半期純利益
純利益
円銭 円銭
2020年3月期第1四半期 △22.29 ―
2019年3月期第1四半期 7.35 ―
(2) 財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 ％ 円銭
2020年3月期第1四半期 20,162 16,303 80.8 1,729.52
2019年3月期 20,026 16,758 83.6 1,777.70
（参考）自己資本 2020年3月期第1四半期 16,282百万円 2019年3月期 16,736百万円
2. 配当の状況
年間配当金
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計
円銭 円銭 円銭 円銭 円銭
2019年3月期 ― ― ― 14.00 14.00
2020年3月期 ―
2020年3月期（予想） ― ― ― ―
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無 ： 無
2020年3月期の配当予想額は未定であります。
3. 2020年 3月期の業績予想（2019年 4月 1日∼2020年 3月31日）
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況にあり、この事業の特性に鑑み通常の業績を適
正に予想し、開示することは極めて困難であるため、業績予想を開示しておりません。
※ 注記事項
(1) 四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ： 無
(2) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 無
② ①以外の会計方針の変更 ： 無
③ 会計上の見積りの変更 ： 無
④ 修正再表示 ： 無
(3) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2020年3月期1Q 9,486,400 株 2019年3月期 9,486,400 株
② 期末自己株式数 2020年3月期1Q 71,843 株 2019年3月期 71,708 株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2020年3月期1Q 9,414,614 株 2019年3月期1Q 9,415,248 株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
当社は、「３.2020年３月期の業績予想」に記載の通り、通常の業績を適正に予想することが困難であるため、現時点において配当予想額は未定であります。
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
添付資料の目次
1.当四半期決算に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（1）経営成績に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（2）財政状態に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 2
（3）業績予想に関する定性的情報 ………………………………………………………………………… 3
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項 ……………………………………………………………………… 3
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 ………………………………………………………… 3
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示 ……………………………………………………… 3
3.四半期財務諸表及び主な注記 ………………………………………………………………………………… 4
（1）四半期貸借対照表 ………………………………………………………………………………………… 4
（2）四半期損益計算書 ………………………………………………………………………………………… 6
（3）四半期キャッシュ・フロー計算書 ……………………………………………………………………………… 7
（4）継続企業の前提に関する注記 ……………………………………………………………………… 8
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………………………………… 8
2020 年３月期 第 1 四半期概況参考資料 …………………………………………………………………… 9
－ 1 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
1.当四半期決算に関する定性的情報
（1）経営成績に関する定性的情報
当第１四半期の国内株式市場は、米中間の貿易摩擦問題、米欧の金融当局による金融政策、英国の欧州連合離
脱など不透明な外部環境の下、国内景気や企業収益の見通しなどに対する投資家心理の強気・弱気が交錯し、その
ため株価がアップダウンする不安定な相場となりました。主要株価指数である日経平均株価は、２万１千円半ばから始
まり、２万２千円台に乗せた後、２万円台まで下落、再び２万１千円台に戻る動きとなりました。
このような市場の動きの中で、対顧客営業面では、個別株オプションなど取引所上場のデリバティブを利用した取引
手法を、JPX との共催セミナーなど各種セミナーを通じて紹介する活動を行う一方、つみたて NISA 等による資産形成の
提案など、個々の顧客ニーズに合わせた提案型営業を継続いたしました結果、当期の受入手数料は 36 百万円（前年
同期比 78.0％）となりました。また、自己売買部門では、ディーリングによる収益はリスク管理を徹底して取り組み前年レ
ベルを維持したものの、保有している有価証券について株価下落による評価損を計上したことから、トレーディング損益
は１億１百万円の損失（前年同期 1 億 46 百万円の利益）となりました。
金融収益は 35 百万円（同 97.2％）、販売費及び一般管理費は２億 23 百万円（同 97.0％）となりました。
その結果、当四半期の営業収益は７百万円の損失（同２億 50 百万円の利益）、経常損益は２億９百万円の損失（同
76 百万円の利益）、最終利益は２億９百万円の損失（同 69 百万円の利益）となりました。
（2）財政状態に関する定性的情報
①財政状態の分析
当第 1 四半期会計期間末の総資産合計は、前事業年度末に比べ１億 35 百万円増加し 201 億 62 百万円となり
ました。
流動資産は、前事業年度末に比べ１億 87 百万円増加し 128 億 31 百万円となりました。その主な要因は、現金・
預金が増加したことによるものであります。
固定資産は、前事業年度末に比べ 51 百万円減少し 73 億 30 百万円となりました。その主な要因は、投資有価証
券の評価差額金の洗替えにより減少したことであります。
当第 1 四半期会計期間末の負債合計は、前事業年度末に比べ５億 89 百万円増加し 38 億 58 百万円となりまし
た。
流動負債は、前事業年度末に比べ６億 35 百万円増加し 32 億 66 百万円となりました。その主な要因は、約定見
返勘定が増加したことによるものであります。
固定負債は、前事業年度末に比べ 46 百万円減少し５億 89 百万円となりました。
当第 1 四半期会計期間末の純資産の残高は、前事業年度末に比べ４億 54 百万円減少し 163 億３百万円となり
ました。その主な要因は、利益剰余金の減少によるものであります。
この結果、自己資本比率は 80.8％（前期末 83.6％）となりました。また、当四半期末発行済株式総数にもとづく１
株当たり純資産は 1,729 円 52 銭（前期末 1,777 円 70 銭）となりました。
－ 2 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
②キャッシュ・フローの状況
当第 1 四半期会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前事業年度末に比べ８億 36 百万円増加し、74 億
46 百万円となりました。
当第 1 四半期累計期間における各キャッシュ・フローの状況と要因は次のとおりであります。
営業活動によるキャッシュ・フロー
当第 1 四半期累計期間の営業活動により資金は、11 億１百万円増加（前第 1 四半期累計期間は９億 41 百万円
の増加）しました。これは、約定見返勘定の増減による収入が９億 49 百万円あったこと等の結果であります。
投資活動によるキャッシュ・フロー
当第 1 四半期累計期間の投資活動により資金は、１億 32 百万円減少（前第 1 四半期累計期間は 14 百万円の
減少）しました。これは、投資有価証券の取得による支出が１億 45 百万円あったこと等の結果であります。
財務活動によるキャッシュ・フロー
当第 1 四半期累計期間の財務活動により資金は、１億 32 百万円減少（前第 1 四半期累計期間は２億 84 百万円
の減少）しました。これは、配当金の支払による支出が１億 31 百万円あったこと等の結果であります。
（3）業績予想に関する定性的情報
当社の主たる事業である金融商品取引業の業績は、経済情勢や市場環境の変動による影響を大きく受ける状況
にあり、通常の業績を適正に予想し、開示することは極めて困難であります。このような状況において業績予想を開
示することは投資家等に誤認を与えるおそれがあるため、業績予想を開示しておりません。
2.サマリー情報（注記事項）に関する事項
（1）四半期財務諸表の作成に特有の会計処理の適用
該当事項はありません。
（2）会計方針の変更・会計上の見積の変更・修正再表示
該当事項はありません。
－ 3 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
３．四半期財務諸表及び主な注記
（１）四半期貸借対照表
(単位：百万円)
前事業年度 当第１四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年６月30日)
資産の部
流動資産
現金・預金 6,610 7,446
預託金 2,420 2,444
トレーディング商品 1,637 1,532
商品有価証券等 1,623 1,517
デリバティブ取引 13 14
約定見返勘定 560 -
信用取引資産 1,009 988
信用取引貸付金 596 505
信用取引借証券担保金 413 483
有価証券担保貸付金 15 15
借入有価証券担保金 15 15
立替金 0 0
顧客への立替金 0 0
短期貸付金 1 1
前払金 0 0
前払費用 7 49
未収入金 0 0
未収還付法人税等 47 54
未収収益 15 13
短期差入保証金 281 284
その他の流動資産 35 -
流動資産計 12,644 12,831
固定資産
有形固定資産 4,176 4,163
建物 1,383 1,372
器具備品 27 24
土地 2,766 2,766
無形固定資産 40 37
ソフトウエア 39 35
電話加入権 0 0
その他 1 1
投資その他の資産 3,165 3,130
投資有価証券 2,743 2,710
関係会社株式 7 7
長期立替金 87 87
その他 562 559
貸倒引当金 △235 △235
固定資産計 7,382 7,330
資産合計 20,026 20,162
－ 4 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
(単位：百万円)
前事業年度 当第１四半期会計期間
(2019年３月31日) (2019年６月30日)
負債の部
流動負債
トレーディング商品 226 266
商品有価証券等 220 255
デリバティブ取引 6 10
約定見返勘定 - 388
信用取引負債 102 186
信用取引借入金 81 176
信用取引貸証券受入金 20 9
受取差金勘定 7 9
預り金 1,815 1,859
顧客からの預り金 1,788 1,791
その他の預り金 26 68
受入保証金 388 464
未払金 9 9
未払費用 35 53
未払法人税等 30 21
賞与引当金 15 7
流動負債計 2,630 3,266
固定負債
繰延税金負債 214 165
退職給付引当金 63 62
役員退職慰労引当金 352 356
その他の固定負債 4 4
固定負債計 635 589
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 2 2
特別法上の準備金計 2 2
負債合計 3,268 3,858
純資産の部
株主資本
資本金 12,000 12,000
資本剰余金
資本準備金 3,000 3,000
その他資本剰余金 1,128 1,128
資本剰余金合計 4,128 4,128
利益剰余金
その他利益剰余金
別途積立金 300 -
繰越利益剰余金 △91 △133
利益剰余金合計 208 △133
自己株式 △87 △87
株主資本合計 16,249 15,908
評価・換算差額等
その他有価証券評価差額金 486 374
評価・換算差額等合計 486 374
新株予約権 21 21
純資産合計 16,758 16,303
負債・純資産合計 20,026 20,162
－ 5 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
（２）四半期損益計算書
第１四半期累計期間
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年６月30日) 至 2019年６月30日)
営業収益
受入手数料 46 36
委託手数料 39 31
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
3 0
の取扱手数料
その他の受入手数料 4 4
トレーディング損益 146 △101
金融収益 36 35
その他の営業収益 20 21
営業収益計 250 △7
金融費用 0 1
純営業収益 249 △8
販売費・一般管理費
取引関係費 21 22
人件費 107 103
不動産関係費 34 31
事務費 3 3
減価償却費 19 18
租税公課 35 36
その他 8 7
販売費・一般管理費計 230 223
営業利益又は営業損失（△） 18 △232
営業外収益 58 28
営業外費用 0 5
経常利益又は経常損失（△） 76 △209
特別利益
金融商品取引責任準備金戻入 - 0
新株予約権戻入益 - 0
特別利益計 - 0
特別損失
金融商品取引責任準備金繰入れ 0 -
特別損失計 0 -
税引前四半期純利益又は税引前四半期純損失（△） 76 △209
法人税、住民税及び事業税 7 0
四半期純利益又は四半期純損失（△） 69 △209
－ 6 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
（３）四半期キャッシュ・フロー計算書
(単位：百万円)
前第１四半期累計期間 当第１四半期累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年６月30日) 至 2019年６月30日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税 引 前 四 半 期 純 利 益 又 は 税 引 前 四 半 期 純 損失
76 △209
（△）
減価償却費 19 18
貸倒引当金の増減額（△は減少） △0 △0
投資事業組合運用損益（△は益） △32 3
役員退職慰労引当金の増減額（△は減少） 3 4
金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） 0 △0
受取利息及び受取配当金 △17 △24
預託金の増減額（△は増加） 17 △24
預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） 466 120
約定見返勘定の増減 △909 949
トレーディング商品（資産）の増減額（△は増
877 105
加）
トレーディング商品（負債）の増減額（△は減
1,554 40
少）
信用取引資産の増減額（△は増加） △960 21
信用取引負債の増減額（△は減少） △86 84
短期差入保証金の増減額（△は増加） △8 △2
その他 20 △2
小計 1,021 1,084
利息及び配当金の受取額 17 24
法人税等の支払額 △97 △7
営業活動によるキャッシュ・フロー 941 1,101
投資活動によるキャッシュ・フロー
有形固定資産の取得による支出 △1 △1
投資有価証券の取得による支出 △138 △145
投資事業有限責任組合からの分配による収入 125 13
その他 0 0
投資活動によるキャッシュ・フロー △14 △132
財務活動によるキャッシュ・フロー
自己株式の取得による支出 △0 △0
配当金の支払額 △284 △131
財務活動によるキャッシュ・フロー △284 △132
現金及び現金同等物の増減額（△は減少） 643 836
現金及び現金同等物の期首残高 6,563 6,610
現金及び現金同等物の四半期末残高 7,207 7,446
－ 7 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
（4）継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
（5）株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。
－ 8 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
2020 年３月期 第 1 四半期概況参考資料
1.手数料収入
（1）科目別内訳
（単位：百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（1/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019. 6.30 2019. 3.31 2018.6.30
％ ％
委 託 手 数 料 31 139 90.5 39 80.1
（ 株 券 ） （ 29 ） （ 131 ） （ 90.8 ） （ 37 ） （ 79.7 ）
（ 債 券 ） （ 0 ） （ 1 ） （ 54.4 ） （ 0 ） （ 68.7 ）
（ そ の 他 ） （ 1 ） （ 6 ） （ 90.6 ） （ 1 ） （ 90.0 ）
募集・売出し・特定投資家向け
0 6 41.1 3 18.2
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 4 16 111.9 4 107.4
合 計 36 161 90.8 46 78.0
（2）商品別内訳
（単位：百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（1/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.6.30 2019. 3.31 2018.6.30
％ ％
株 券 30 135 91.6 38 80.4
債 券 0 1 91.8 0 116.8
そ の 他 5 25 86.7 8 66.0
合 計 36 161 90.8 46 78.0
2.トレーディング損益
（単位：百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019. 4. 1 2018. 4. 1 前期（1/4）比 2018. 4. 1 前年同期比
2019.6.30 2019. 3.31 2018.6.30
％ ％
株 券 等 △101 316 ― 143 ―
債 券 等 ・ そ の 他 △0 3 ― 2 ―
（ 債 券 等 ） （ △0 ） （ 3 ） （ ― ） （ 2 ） （ ― ）
（ そ の 他 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ） （ △0 ） （ ― ）
合 計 △101 320 ― 146 ―
－ 9 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
3.株式売買高
（単位：百万株、百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019. 4.1 2018. 4.1 前期（1/4）比 2018. 4.1
2019. 6.30 2019. 3.31 2018. 6.30
株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額 株 数 金 額
合 計 14 14,265 60 52,550 96.2% 108.6% 14 15,570
（ 委 託 ） （11） （6,430） (30) （23,998） （150.8%） （107.2%） （8） （8,577）
（ 自 己 ） （2） （7,834） (29) （28,551） （40.1%） （109.8%） （6） （6,992）
委 託 比 率 79.5% 45.1% 50.7% 45.7% 56.4% 55.1%
東 証 シ ェ ア 0.01% 0.02% 0.01% 0.02% 0.01% 0.02%
4.引受・募集・売出しの取扱高
（単位：百万株、百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019. 4.1 2018. 4.1 前期（1/4）比 2018. 4.1
2019. 6.30 2019. 3.31 2018. 6.30
株 券 （ 株 数 ） ― ― ― ％ ―
〃 （ 金 額 ） ― ― ― ―
引
受 債 券 （ 額 面 金 額 ） 100 300 133.3 100
高 受 益 証 券 （ 金 額 ） ― ― ― ―
コマーシャルペーパー
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
取 株 券 （ 株 数 ） ― 0 ― ―
募 扱
集 〃 （ 金 額 ） ― 1 ― ―
・売
い 債 券 （ 額 面 金 額 ） ― 27 ― 1
出 高※
受 益 証 券 （ 金 額 ）
し 57 3,382 6.8 172
コマーシャルペーパー
の
及び外国証券 （ 額 面 金 額 ） ― ― ― ―
※売出高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率
（単位：百万円）
当第 1 四半期 前 期 前年同期
2019.6.30 2019.3.31 2018.6.30
固定化されていな
(Ａ) 9,962 10,332 10,593
い自己資本の額
リ ス ク 相 当 額 (Ｂ) 753 727 938
市場リスク相当額 508 499 702
取引先リスク相当額 14 16 16
基礎的リスク相当額 230 211 218
自 己 資 本 規 制 比 率
1,321.7 ％ 1,419.8 ％ 1,128.8 ％
(Ａ)/(Ｂ)×100％
－ 10 －
光世証券（株）（8617）2020年3月期第1四半期決算短信（非連結）
（参考）
（単位：百万円）
前第 1 四半期 前第 2 四半期 前第 3 四半期 前第 4 四半期 当第 1 四半期
2018.4. 1 2018.7. 1 2018.10. 1 2019.1. 1 2019.4. 1
2018.6.30 2018.9.30 2018.12.31 2019.3.31 2019.6.30
営 業 収 益 250 86 64 238 △7
受 入 手 数 料 46 38 42 33 36
トレ ーディング損益 146 18 △23 179 △101
金 融 収 益 36 8 24 5 35
そ の 他 の 営 業 収 益 20 20 20 20 21
金 融 費 用 0 4 1 3 1
純 営 業 収 益 249 81 63 235 △8
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費 230 233 311 226 223
取 引 関 係 費 21 20 21 19 22
人 件 費 107 109 191 111 103
不 動 産 関 係 費 34 37 34 31 31
事 務 費 3 2 3 2 3
減 価 償 却 費 19 19 19 19 18
租 税 公 課 35 32 32 33 36
そ の 他 8 11 7 7 7
営 業 利 益 （ △ 損 失 ） 18 △151 △247 9 △232
営 業 外 収 益 58 19 85 4 28
営 業 外 費 用 0 0 0 0 5
経 常 利 益 （ △ 損 失 ） 76 △132 △162 13 △209
特 別 利 益 ― 0 △0 58 0
特 別 損 失 0 △0 ― ― ―
税引前四半期純利益(△損失) 76 △132 △162 72 △209
法人税、住民税及び事業税 7 △5 0 0 0
四半期純利益（△損失） 69 △126 △163 71 △209
－ 11 －