8601 大和証G 2021-04-28 15:00:00
2021年3月期決算短信[日本基準](連結) [pdf]
2021年3月期 決算短信〔日本基準〕(連結)
2021年4月28日
上場会社名 株式会社大和証券グループ本社 上場取引所 東 名
コード番号 8601 URL https://www.daiwa-grp.jp/
代表者 (役職名) 執行役社長 (氏名)中田 誠司
問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部IR室長 (氏名)藤野 祐介 TEL 03-5555-1111
定時株主総会開催予定日 2021年6月23日 配当支払開始予定日 2021年6月1日
有価証券報告書提出予定日 2021年6月24日
決算補足説明資料作成の有無:有
決算説明会開催の有無 :有 (アナリスト向け)
(百万円未満切捨て)
1.2021年3月期の連結業績(2020年4月1日~2021年3月31日)
(1)連結経営成績 (%表示は対前期増減率)
親会社株主に帰属
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 する当期純利益
百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 %
2021年3月期 576,172 △14.3 466,660 9.5 92,859 71.0 115,175 63.9 108,396 79.6
2020年3月期 672,287 △6.7 426,259 △3.4 54,288 △19.4 70,283 △15.5 60,346 △5.4
(注)包括利益 2021年3月期 153,471百万円 (631.9%) 2020年3月期 20,969百万円 (△56.5%)
1株当たり当期純利益 潜在株式調整後 自己資本当期純利益率
1株当たり当期純利益
円 銭 円 銭 %
2021年3月期 71.20 70.90 8.5
2020年3月期 39.11 38.92 4.9
(参考)持分法投資損益 2021年3月期 12,369百万円 2020年3月期 8,586百万円
(2)連結財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 % 円 銭
2021年3月期 26,099,330 1,591,841 5.1 875.12
2020年3月期 23,822,099 1,257,766 5.1 796.33
(参考)自己資本 2021年3月期 1,333,570百万円 2020年3月期 1,210,014百万円
(3)連結キャッシュ・フローの状況
営業活動による 投資活動による 財務活動による 現金及び現金同等物
キャッシュ・フロー キャッシュ・フロー キャッシュ・フロー 期末残高
百万円 百万円 百万円 百万円
2021年3月期 390,979 △91,641 438,067 4,723,526
2020年3月期 167,190 △215,397 △135,794 3,933,149
2.配当の状況
年間配当金 配当金総額 配当性向 純資産配当
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計 (合計) (連結) 率(連結)
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 百万円 % %
2020年3月期 - 11.00 - 9.00 20.00 30,742 51.1 2.5
2021年3月期 - 11.00 - 25.00 36.00 54,850 50.6 4.3
3.2022年3月期の連結業績予想(2021年4月1日~2022年3月31日)
当社グループの主たる事業である有価証券関連業の業績は、経済情勢や相場環境に大きな影響を受ける状況にあり、
その業績予想を行うことは困難であるため記載しておりません。
また同様の理由から、2022年3月期の配当予想額は未定であるため、記載しておりません。
なお、新型コロナウイルス感染症拡大に伴う経済情勢や相場環境の悪化により、当社グループの主たる事業である有
価証券関連業の業績は悪影響を受ける可能性があります。
当社グループの経営成績に与える影響は現時点において明らかではありませんが、開示すべき事項が生じた場合は速
やかに開示いたします。
※ 注記事項
(1)期中における重要な子会社の異動(連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動):有
新規 1社 (社名)大和証券オフィス投資法人、除外 0社 (社名)
(注)詳細は、添付資料P.13「連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項の変更」をご覧ください。
(2)会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更:無
② ①以外の会計方針の変更 :有
③ 会計上の見積りの変更 :無
④ 修正再表示 :無
(3)発行済株式数(普通株式)
① 期末発行済株式数(自己株式を含む) 2021年3月期 1,699,378,772株 2020年3月期 1,699,378,772株
② 期末自己株式数 2021年3月期 175,511,235株 2020年3月期 179,915,970株
③ 期中平均株式数 2021年3月期 1,522,430,862株 2020年3月期 1,542,822,709株
(注)1株当たり当期純利益の算定上の基礎となる株式数については、添付資料P.17「1株当たり情報」をご覧ください。
(参考)個別業績の概要
2021年3月期の個別業績(2020年4月1日~2021年3月31日)
(1)個別経営成績 (%表示は対前期増減率)
営業収益 営業利益 経常利益 当期純利益
百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 %
2021年3月期 46,365 △38.7 13,414 △68.9 23,855 △51.0 20,765 △60.2
2020年3月期 75,682 △28.1 43,124 △39.3 48,720 △36.8 52,132 △39.7
1株当たり 潜在株式調整後
当期純利益 1株当たり当期純利益
円 銭 円 銭
2021年3月期 13.64 13.58
2020年3月期 33.79 33.62
(2)個別財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 % 円 銭
2021年3月期 2,491,844 906,995 36.0 589.19
2020年3月期 2,559,957 893,141 34.5 581.93
(参考)自己資本 2021年3月期 897,870百万円 2020年3月期 884,239百万円
※ 決算短信は公認会計士又は監査法人の監査の対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
該当事項はありません。
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
○添付資料の目次
1.経営成績 ………………………………………………………………………………………………………………… 2
(1)当期の経営成績の概況 …………………………………………………………………………………………… 2
(2)当期の財政状態の概況 …………………………………………………………………………………………… 2
2.会計基準の選択に関する基本的な考え方 …………………………………………………………………………… 2
3.連結財務諸表 …………………………………………………………………………………………………………… 3
(1)連結貸借対照表 …………………………………………………………………………………………………… 3
(2)連結損益計算書及び連結包括利益計算書 ……………………………………………………………………… 6
(3)連結株主資本等変動計算書 ……………………………………………………………………………………… 9
(4)連結キャッシュ・フロー計算書 ………………………………………………………………………………… 11
(5)継続企業の前提に関する注記 …………………………………………………………………………………… 13
(6)連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項の変更 …………………………………………………… 13
(7)連結財務諸表に関する注記事項 ………………………………………………………………………………… 14
(8)連結損益計算書の四半期推移 …………………………………………………………………………………… 19
※ 決算説明資料は、PDF形式にて当社ホームページに掲載しております。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
1.経営成績
(1)当期の経営成績の概況
当連結会計年度(2020年4月1日から2021年3月31日までの12ヶ月間)の営業収益は前連結会計年度比14.3%減
の5,761億72百万円、純営業収益は同9.5%増の4,666億60百万円となりました。販売費・一般管理費は同0.5%増の
3,738億円となり、経常利益は同63.9%増の1,151億75百万円となりました。これに特別損益、法人税等及び非支配
株主に帰属する当期純利益を計上した結果、親会社株主に帰属する当期純利益は同79.6%増の1,083億96百万円と
なりました。
各セグメントの業績は、次のとおりであります。
[リテール部門]
投信フレックスプランの効果も寄与し、株式投信の募集・販売額が増加したほか、ラップ口座サービスにおいて
も契約額が増加したことなどから、純営業収益は同1.8%増の1,695億5百万円、経常利益は同213.3%増の200億70
百万円となりました。
[ホールセール部門]
グローバル・マーケッツでは国内外の株式相場上昇を背景に投資家のアクティビティが増加し、グローバル・イ
ンベストメント・バンキングでは複数のエクイティ募集・売出し案件で主幹事を務めたことなどから、純営業収益
は同25.3%増の2,158億60百万円、経常利益は同96.5%増の747億37百万円となりました。
[アセット・マネジメント部門]
株式市場の上昇を受け、公募投資信託の運用資産残高が拡大したほか、不動産運用残高が拡大したことなどか
ら、純営業収益は同6.3%増の511億45百万円、経常利益は同23.3%増の327億75百万円となりました。
[投資部門]
プライベート・エクイティ投資におけるエグジットにより収益を確保したほか、エネルギー・インフラ関連投資
を拡大したことなどから、純営業収益は同83.9%増の46億2百万円、経常利益は11億23百万円となりました。
(2)当期の財政状態の概況(比較は対前連結会計年度末)
当連結会計年度末の資産の部は、現金・預金が前連結会計年度末に比べ7,986億85百万円、有価証券担保貸付金
が同7,625億65百万円、土地が同4,707億90百万円増加したことなどにより、資産合計は同2兆2,772億31百万円増加
し、26兆993億30百万円となりました。
当連結会計年度末の負債の部は、約定見返勘定が同7,755億90百万円、有価証券担保借入金が同9,773億63百万
円、銀行業における預金が同3,788億95百万円、長期借入金が同4,036億41百万円増加した一方で、トレーディング
商品が同9,944億38百万円減少したことなどにより、負債合計は同1兆9,431億55百万円増加し、24兆5,074億89百万
円となりました。
純資産の部は、自己株式の控除額が同27億4百万円減少した一方で、非支配株主持分が同2,102億96百万円増加し
たことなどにより、純資産合計は同3,340億75百万円増加し、1兆5,918億41百万円となり、1株当たり純資産額は
875円12銭となりました。
営業活動によるキャッシュ・フローは、有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減、銀行業における預
金の増減、トレーディング商品の増減、短期差入保証金の増減などにより、3,909億79百万円の増加となりまし
た。投資活動によるキャッシュ・フローは、有価証券の取得による支出、投資有価証券の取得による支出などによ
り、916億41百万円の減少となりました。財務活動によるキャッシュ・フローは、短期借入金の純増減などによ
り、4,380億67百万円の増加となりました。これらに為替変動の影響等を加えた結果、当連結会計年度末の現金及
び現金同等物の残高は、4兆7,235億26百万円となりました。
2.会計基準の選択に関する基本的な考え方
当社グループは、日本基準に基づき連結財務諸表を作成しております。2015年3月期より、日本基準での開示を継続
しつつ、これに加えて、株主・投資家に対して有益な情報の提供を行う観点から、IFRSに基づく連結財務諸表を参考開
示しております。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
3.連結財務諸表
(1)連結貸借対照表
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 3,964,512 4,763,197
預託金 415,953 485,876
受取手形及び売掛金 18,427 21,488
有価証券 873,064 996,683
トレーディング商品 8,027,289 7,834,093
商品有価証券等 4,300,600 5,374,191
デリバティブ取引 3,726,689 2,459,901
営業投資有価証券 202,557 97,092
投資損失引当金 △1,160 △588
営業貸付金 1,768,471 1,996,121
仕掛品 609 603
信用取引資産 114,384 162,078
信用取引貸付金 105,203 152,077
信用取引借証券担保金 9,180 10,001
有価証券担保貸付金 6,685,756 7,448,321
借入有価証券担保金 4,813,361 5,054,451
現先取引貸付金 1,872,394 2,393,870
立替金 25,682 20,131
短期貸付金 3,087 595
未収収益 36,483 36,229
その他の流動資産 711,935 788,790
貸倒引当金 △415 △4,401
流動資産計 22,846,637 24,646,314
固定資産
有形固定資産 309,166 880,477
建物 115,882 210,109
機械装置 8,004 9,251
器具備品 19,153 18,030
土地 127,751 598,541
建設仮勘定 38,375 44,544
無形固定資産 124,115 128,786
のれん 13,629 21,229
借地権 3,217 5,787
ソフトウエア 77,985 84,276
その他 29,283 17,493
投資その他の資産 542,179 443,751
投資有価証券 491,660 402,590
長期貸付金 5,915 6,313
長期差入保証金 17,877 17,692
繰延税金資産 17,125 11,397
その他 10,042 10,415
貸倒引当金 △440 △1,037
投資損失引当金 - △3,620
固定資産計 975,462 1,453,016
資産合計 23,822,099 26,099,330
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
負債の部
流動負債
支払手形及び買掛金 8,938 5,382
トレーディング商品 5,362,261 4,367,822
商品有価証券等 1,805,910 2,032,969
デリバティブ取引 3,556,351 2,334,853
約定見返勘定 544,689 1,320,279
信用取引負債 59,256 64,022
信用取引借入金 3,994 4,139
信用取引貸証券受入金 55,261 59,882
有価証券担保借入金 7,198,730 8,176,094
有価証券貸借取引受入金 4,839,095 4,699,647
現先取引借入金 2,359,635 3,476,447
銀行業における預金 4,037,201 4,416,097
預り金 353,943 419,994
受入保証金 414,641 366,351
短期借入金 1,276,948 1,408,288
コマーシャル・ペーパー 178,000 265,000
1年内償還予定の社債 277,852 203,774
未払法人税等 7,403 17,962
賞与引当金 26,747 36,316
その他の流動負債 172,101 151,966
流動負債計 19,918,716 21,219,352
固定負債
社債 1,379,226 1,557,333
長期借入金 1,183,272 1,586,913
繰延税金負債 4,369 43,176
退職給付に係る負債 44,359 44,773
訴訟損失引当金 1,570 1,809
その他の固定負債 28,900 50,430
固定負債計 2,641,697 3,284,436
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 3,918 3,699
特別法上の準備金計 3,918 3,699
負債合計 22,564,333 24,507,489
4
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
純資産の部
株主資本
資本金 247,397 247,397
資本剰余金 230,808 230,651
利益剰余金 834,442 911,742
自己株式 △110,351 △107,646
自己株式申込証拠金 13 9
株主資本合計 1,202,310 1,282,154
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金 26,853 41,587
繰延ヘッジ損益 △13,592 △3,058
為替換算調整勘定 △5,556 12,886
その他の包括利益累計額合計 7,703 51,415
新株予約権 8,901 9,125
非支配株主持分 38,849 249,145
純資産合計 1,257,766 1,591,841
負債・純資産合計 23,822,099 26,099,330
5
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(2)連結損益計算書及び連結包括利益計算書
連結損益計算書
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
営業収益
受入手数料 266,574 286,835
委託手数料 56,503 78,026
引受け・売出し・特定投資家向け
29,818 38,098
売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け
23,254 19,211
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 156,997 151,499
トレーディング損益 93,802 118,895
営業投資有価証券関連損益 14 4,808
金融収益 258,122 93,188
その他の営業収益 53,772 72,444
営業収益計 672,287 576,172
金融費用 209,916 54,480
その他の営業費用 36,110 55,031
純営業収益 426,259 466,660
販売費・一般管理費
取引関係費 68,891 57,612
人件費 184,032 193,002
不動産関係費 36,647 38,441
事務費 25,969 24,365
減価償却費 30,813 33,920
租税公課 10,529 11,493
貸倒引当金繰入れ 170 281
その他 14,917 14,682
販売費・一般管理費計 371,970 373,800
営業利益 54,288 92,859
営業外収益
受取配当金 5,062 3,381
持分法による投資利益 8,586 12,369
投資事業組合運用益 - 5,539
その他 3,816 4,210
営業外収益計 17,465 25,500
営業外費用
支払利息 269 636
為替差損 123 252
投資事業組合運用損 207 -
社債発行費 128 163
その他 741 2,132
営業外費用計 1,470 3,184
経常利益 70,283 115,175
6
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
特別利益
固定資産売却益 8,749 57
投資有価証券売却益 12,442 4,231
段階取得に係る差益 4,642 46,962
持分変動利益 11,413 180
金融商品取引責任準備金戻入 19 218
その他 208 -
特別利益計 37,476 51,650
特別損失
固定資産除売却損 609 1,386
減損損失 1,283 9,394
投資有価証券売却損 - 219
投資有価証券評価損 8,114 1,738
関係会社株式評価損 - 896
投資損失引当金繰入額 - 3,620
構造改革関連費用 12,500 4,319
その他 422 684
特別損失計 22,930 22,259
税金等調整前当期純利益 84,828 144,567
法人税、住民税及び事業税 26,087 35,589
法人税等調整額 △2,524 △673
法人税等合計 23,563 34,915
当期純利益 61,265 109,651
非支配株主に帰属する当期純利益 918 1,255
親会社株主に帰属する当期純利益 60,346 108,396
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
連結包括利益計算書
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
当期純利益 61,265 109,651
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金 △20,628 14,971
繰延ヘッジ損益 △7,934 10,345
為替換算調整勘定 △11,702 17,595
持分法適用会社に対する持分相当額 △30 907
その他の包括利益合計 △40,296 43,819
包括利益 20,969 153,471
(内訳)
親会社株主に係る包括利益 20,050 152,107
非支配株主に係る包括利益 919 1,363
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(3)連結株主資本等変動計算書
前連結会計年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
自己株式
資本金 資本剰余金 利益剰余金 自己株式
申込証拠金
株主資本合計
当期首残高 247,397 230,633 805,761 △87,320 5 1,196,476
当期変動額
剰余金の配当 △31,164 △31,164
親会社株主に帰属
する当期純利益
60,346 60,346
自己株式の取得 △25,102 △25,102
自己株式の処分 △501 2,071 1,570
その他 175 8 183
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - 175 28,681 △23,030 8 5,834
当期末残高 247,397 230,808 834,442 △110,351 13 1,202,310
その他の包括利益累計額
新株予約権 非支配株主持分
その他有価証券
評価差額金
繰延ヘッジ損益 為替換算調整勘定
当期首残高 47,668 △5,611 5,942 8,741 3,211
当期変動額
剰余金の配当
親会社株主に帰属
する当期純利益
自己株式の取得
自己株式の処分
その他
株主資本以外の項目の
△20,815 △7,981 △11,499 159 35,638
当期変動額(純額)
当期変動額合計 △20,815 △7,981 △11,499 159 35,638
当期末残高 26,853 △13,592 △5,556 8,901 38,849
9
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
当連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
自己株式
資本金 資本剰余金 利益剰余金 自己株式
申込証拠金
株主資本合計
当期首残高 247,397 230,808 834,442 △110,351 13 1,202,310
当期変動額
剰余金の配当 △30,429 △30,429
親会社株主に帰属
する当期純利益
108,396 108,396
自己株式の取得 △9 △9
自己株式の処分 △667 2,714 2,047
その他 △157 △3 △160
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
当期変動額合計 - △157 77,299 2,704 △3 79,843
当期末残高 247,397 230,651 911,742 △107,646 9 1,282,154
その他の包括利益累計額
新株予約権 非支配株主持分
その他有価証券
評価差額金
繰延ヘッジ損益 為替換算調整勘定
当期首残高 26,853 △13,592 △5,556 8,901 38,849
当期変動額
剰余金の配当
親会社株主に帰属
する当期純利益
自己株式の取得
自己株式の処分
その他
株主資本以外の項目の
14,734 10,534 18,442 223 210,296
当期変動額(純額)
当期変動額合計 14,734 10,534 18,442 223 210,296
当期末残高 41,587 △3,058 12,886 9,125 249,145
10
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(4)連結キャッシュ・フロー計算書
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
営業活動によるキャッシュ・フロー
税金等調整前当期純利益 84,828 144,567
減価償却費 37,251 41,169
のれん償却額 1,254 1,167
貸倒引当金の増減額(△は減少) 33 8,073
金融商品取引責任準備金の増減額(△は減少) △19 △218
受取利息及び受取配当金 △5,118 △3,475
支払利息 269 636
持分法による投資損益(△は益) △8,586 △12,369
固定資産除売却損益(△は益) △8,139 1,328
投資有価証券売却損益(△は益) △12,442 △4,011
段階取得に係る差損益(△は益) △4,642 △46,962
持分変動損益(△は益) △11,413 △180
投資有価証券評価損益(△は益) 8,114 1,738
減損損失 1,283 9,394
構造改革関連費用 12,500 4,319
顧客分別金信託の増減額(△は増加) △81,003 △50,304
トレーディング商品の増減額 △440,089 △41,577
営業投資有価証券の増減額(△は増加) △101,485 △8,691
営業貸付金の増減額(△は増加) △208,450 △221,448
信用取引資産及び信用取引負債の増減額 49,924 △42,928
有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の
534,755 219,893
増減額
短期貸付金の増減額(△は増加) 79 31
銀行業における預金の増減額(△は減少) 404,625 378,895
短期差入保証金の増減額(△は増加) △230,468 127,848
受入保証金の増減額(△は減少) 42,485 △48,841
預り金の増減額(△は減少) 80,222 63,121
その他 31,146 △119,354
小計 176,916 401,821
利息及び配当金の受取額 12,381 11,661
利息の支払額 △269 △615
法人税等の支払額又は還付額(△は支払) △21,838 △21,888
営業活動によるキャッシュ・フロー 167,190 390,979
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
投資活動によるキャッシュ・フロー
定期預金の預入による支出 △44,579 △64,698
定期預金の払戻による収入 43,883 58,018
有価証券の取得による支出 △517,970 △623,456
有価証券の売却及び償還による収入 489,804 570,283
有形固定資産の取得による支出 △21,799 △29,329
有形固定資産の売却による収入 13,173 4,665
無形固定資産の取得による支出 △36,174 △29,271
投資有価証券の取得による支出 △141,453 △53,674
投資有価証券の売却及び償還による収入 35,488 105,641
関係会社株式の取得による支出 △41,179 △28,925
連結の範囲の変更を伴う子会社株式の
7,367 -
取得による収入
貸付けによる支出 △437 △595
貸付金の回収による収入 34 76
その他 △1,553 △374
投資活動によるキャッシュ・フロー △215,397 △91,641
財務活動によるキャッシュ・フロー
短期借入金の純増減額(△は減少) 51,079 419,571
長期借入れによる収入 148,629 277,190
長期借入金の返済による支出 △383,899 △320,854
社債の発行による収入 420,195 690,484
社債の償還による支出 △314,070 △601,407
自己株式の売却による収入 622 1,086
自己株式の取得による支出 △25,102 △9
配当金の支払額 △31,164 △30,429
連結子会社設立に伴う非支配株主からの
- 7,781
払込による収入
その他 △2,083 △5,344
財務活動によるキャッシュ・フロー △135,794 438,067
現金及び現金同等物に係る換算差額 △4,950 6,796
現金及び現金同等物の増減額(△は減少) △188,952 744,201
現金及び現金同等物の期首残高 4,122,102 3,933,149
新規連結に伴う現金及び現金同等物の増加額 - 25,968
連結の範囲の変更に伴う現金及び現金同等物の
- 20,206
増減額(△は減少)
現金及び現金同等物の期末残高 3,933,149 4,723,526
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(5)継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(6)連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項の変更
① 連結の範囲に関する事項の変更
ア.連結の範囲の変更
当連結会計年度において、持分比率の上昇に伴い持分法適用の関連会社から連結子会社となったことにより1
社、吸収合併により1社、新規設立により3社、重要性が高まったことにより50社を連結の範囲に含めておりま
す。また、吸収合併により2社、清算結了により1社を連結の範囲から除外しております。
イ.変更後の連結子会社の数
118社
② 持分法の適用に関する事項の変更
ア.持分法適用関連会社の変更
当連結会計年度において、株式の新規取得により1社、新規設立により1社、持分比率の上昇に伴い持分法適用
の関連会社となったことにより1社を持分法の適用範囲に含めております。また、持分比率の上昇に伴い持分法
適用の関連会社から連結子会社となったことにより1社を持分法の適用範囲から除外しております。
イ.持分法適用関連会社の数
17社
③ 会計方針の変更
(時価の算定に関する会計基準等の適用)
「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日。以下「時価算定会計基準」とい
う。)等を当連結会計年度の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」(企
業会計基準第10号 2019年7月4日)第44-2項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定める
新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる連結財務諸表に与える影響はありません。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(7)連結財務諸表に関する注記事項
(セグメント情報)
1 報告セグメントの概要
当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、当
社の最高経営意思決定機関が、経営資源の配分の決定及び業績を評価するために、定期的に検討を行う対象とな
っているものであります。
当社グループは有価証券関連業を中核とし、これを支えるグループサポート事業との連携により総合的な投
資・金融サービスを提供しており、大和証券グループ本社において、連結子会社及び持分法適用関連会社の行う
事業について、顧客マーケット・業態に応じた経営管理上の組織別に国内及び海外の包括的な戦略を決定し、事
業活動を展開しております。
従って、当社グループは個々の連結子会社及び持分法適用関連会社を基礎とした顧客マーケット・業態別のセ
グメントから構成されており、経済的特徴が概ね類似しているセグメントを集約した「リテール部門」、「ホー
ルセール部門」、「アセット・マネジメント部門」及び「投資部門」の4つを報告セグメントとしております。
リテール部門は、主に個人や未上場法人のお客様に幅広い金融商品・サービスを提供しております。ホールセ
ール部門は、グローバル・マーケッツとグローバル・インベストメント・バンキングで構成されており、グロー
バル・マーケッツは、主に国内外の機関投資家や事業法人、金融法人、公共法人等のお客様向けに、株式、債
券・為替及びそれらの派生商品のセールスおよびトレーディングを行っております。グローバル・インベストメ
ント・バンキングは、国内外における有価証券の引受け、M&Aアドバイザリー等、多様なインベストメント・バ
ンキング・サービスを提供しております。アセット・マネジメント部門は、さまざまな資産を投資対象とした投
資信託の設定・運用を行っているほか、国内外の機関投資家に対し投資助言・運用サービスを提供すると共に、
不動産を投資対象とした投資法人・ファンドの運用を行っております。投資部門は、金銭債権、プライベート・
エクイティ、不動産、エネルギー、インフラなどの資産に投資を行っているほか、既存案件における投資回収の
極大化や、新規投資ファンドの組成を中心としたビジネスを行っております。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
2 報告セグメントごとの純営業収益、利益又は損失及びその他の項目の金額の算定方法
報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、「連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項」に
おける記載と概ね同一であります。
セグメント間の内部純営業収益は、第三者間取引価格に基づいております。
3 報告セグメントごとの純営業収益、利益又は損失及びその他の項目の金額に関する情報
当連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:百万円)
報告セグメント
その他
ホール アセット・ 合計
リテール (注)1
セール マネジメ 投資部門 計
部門
部門 ント部門
純営業収益
外部顧客への純営業収益 150,290 215,368 65,227 7,139 438,025 12,121 450,146
セグメント間の内部純営
19,215 492 △14,081 △2,536 3,089 13,717 16,807
業収益又は振替高
計 169,505 215,860 51,145 4,602 441,114 25,839 466,953
セグメント利益又はセグメ
ント損失(△)(経常利益 20,070 74,737 32,775 1,123 128,707 △16,236 112,470
又は経常損失(△))
その他の項目
減価償却費 13,401 14,243 2,319 353 30,318 16,188 46,507
のれん償却額 - 715 336 - 1,051 - 1,051
受取利息 - 0 10 70 81 75 156
支払利息 - - 502 138 640 174 815
持分法投資利益 - 697 9,351 1,503 11,552 141 11,693
(注)1 「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報
サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。
2 上記の純営業収益は、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料(販売費・一般管理費)より
構成されております。
3 資産についてのセグメント情報は、経営者が経営の意思決定上当該情報を各セグメントに配分していないこ
とから開示しておりません。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
4 報告セグメント合計額と連結財務諸表計上額との差額及び当該差額の主な内容(差異調整に関する事項)
当連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:百万円)
純営業収益 金額
報告セグメント計 441,114
「その他」の区分の純営業収益 25,839
セグメント間の取引消去 △16,807
純営業収益から控除する支払手数料 15,857
その他の調整額 656
連結財務諸表の純営業収益 466,660
(単位:百万円)
利益 金額
報告セグメント計 128,707
「その他」の区分の利益 △16,236
セグメント間の取引消去 132
のれんの償却額 -
未実現利益の調整額 1,936
その他の調整額 635
連結財務諸表の経常利益 115,175
(単位:百万円)
その他の項目 報告セグメント計 その他 調整額 連結財務諸表計上額
減価償却費 30,318 16,188 △5,337 41,169
のれんの償却額 1,051 - 116 1,167
受取利息 81 75 △62 94
支払利息 640 174 △178 636
持分法投資利益 11,552 141 676 12,369
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(1株当たり情報)
当連結会計年度
(自 2020年4月1日
至 2021年3月31日)
1株当たり純資産額 875.12円
1株当たり当期純利益 71.20円
潜在株式調整後1株当たり当期純利益 70.90円
(注) 算定上の基礎は次のとおりであります。
(1)1株当たり純資産額
当連結会計年度末
(2021年3月31日)
純資産の部の合計額(百万円) 1,591,841
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円) (258,280)
(うち新株予約権(百万円)) (9,125)
(うち非支配株主持分(百万円)) (249,145)
(うち自己株式申込証拠金(百万円)) (9)
普通株式に係る期末の純資産額(百万円) 1,333,560
1株当たり純資産額の算定に用いられた
1,523,867
期末の普通株式の数(千株)
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(2)1株当たり当期純利益及び潜在株式調整後1株当たり当期純利益
当連結会計年度
(自 2020年4月1日
至 2021年3月31日)
1株当たり当期純利益
親会社株主に帰属する当期純利益
108,396
(百万円)
普通株主に帰属しない金額(百万円) -
普通株式に係る親会社株主に帰属する
108,396
当期純利益(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株) 1,522,430
潜在株式調整後1株当たり当期純利益
親会社株主に帰属する
-
当期純利益調整額(百万円)
普通株式増加数(千株) 6,429
(うち新株予約権(千株)) (6,429)
潜在株式の種類
新株予約権方式による
ストック・オプション
潜在株式の数(千株)
第9回新株予約権 4,908
希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後 第10回新株予約権 3,589
1株当たり当期純利益の算定に含めなかった 第11回新株予約権 4,923
潜在株式の概要 第12回新株予約権 4,323
第13回新株予約権 7,331
第14回新株予約権 7,429
第15回新株予約権 7,469
第16回新株予約権 8,462
第17回新株予約権 7,920
(注) ストック・オプションの数については株式数に換算して記載しております。
(重要な後発事象)
該当事項はありません。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 決算短信
(8)連結損益計算書の四半期推移
(単位:百万円)
2020年3月期 2021年3月期
区分 第4四半期 第1四半期 第2四半期 第3四半期 第4四半期
2020.1.1 2020.4.1 2020.7.1 2020.10.1 2021.1.1
2020.3.31 2020.6.30 2020.9.30 2020.12.31 2021.3.31
営業収益
受入手数料 68,352 57,749 70,809 76,664 81,612
委託手数料 17,406 17,124 16,420 20,287 24,194
引受け・売出し・特定投資家向け
5,081 4,430 14,443 11,871 7,353
売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け
5,816 4,068 4,205 4,613 6,324
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 40,047 32,126 35,740 39,892 43,740
トレーディング損益 18,321 32,056 22,832 32,654 31,352
営業投資有価証券関連損益 3,748 641 3,210 2,660 △1,703
金融収益 55,439 26,516 20,396 24,429 21,845
その他の営業収益 14,745 11,648 11,319 15,227 34,249
営業収益計 160,606 128,612 128,568 151,636 167,355
金融費用 37,432 15,582 11,536 11,160 16,201
その他の営業費用 12,552 7,583 6,543 14,326 26,577
純営業収益 110,621 105,445 110,488 126,149 124,576
販売費・一般管理費
取引関係費 16,931 13,289 14,414 14,765 15,142
人件費 46,897 44,979 46,647 48,911 52,464
不動産関係費 9,418 9,409 9,442 9,457 10,132
事務費 6,585 6,144 5,779 6,233 6,207
減価償却費 7,795 8,404 8,441 8,473 8,601
租税公課 2,753 2,762 2,587 2,707 3,436
貸倒引当金繰入れ 99 136 39 132 △26
その他 3,734 3,706 3,416 3,526 4,032
販売費・一般管理費計 94,216 88,833 90,768 94,207 99,990
営業利益 16,405 16,612 19,719 31,941 24,586
営業外収益 4,429 5,165 4,544 3,559 12,231
営業外費用 574 407 513 986 1,277
経常利益 20,259 21,370 23,750 34,514 35,540
特別利益 8,756 2,995 184 709 47,760
特別損失 9,118 185 949 72 21,052
税金等調整前四半期純利益 19,897 24,181 22,985 35,152 62,247
法人税、住民税及び事業税 10,910 2,482 9,516 6,723 16,867
法人税等調整額 △2,719 3,795 △2,098 2,963 △5,334
法人税等合計 8,190 6,277 7,417 9,687 11,533
四半期純利益 11,706 17,903 15,568 25,465 50,714
非支配株主に帰属する四半期純利益 451 351 316 479 107
親会社株主に帰属する四半期純利益 11,255 17,552 15,252 24,985 50,606
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