8601 大和証G 2021-01-28 15:00:00
2021年3月期 第3四半期決算短信[日本基準](連結) [pdf]
2021年3月期 第3四半期決算短信〔日本基準〕(連結)
2021年1月28日
上場会社名 株式会社 大和証券グループ本社 上場取引所 東名
コード番号 8601 URL https://www.daiwa-grp.jp/
代表者 (役職名) 執行役社長 (氏名) 中田 誠司
問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部IR室長 (氏名) 藤野 祐介 TEL 03-5555-1111
四半期報告書提出予定日 2021年2月10日
配当支払開始予定日 ―
四半期決算補足説明資料作成の有無 : 有
四半期決算説明会開催の有無 : 有 (アナリスト向け)
(百万円未満切捨て)
1. 2021年3月期第3四半期の連結業績(2020年4月1日∼2020年12月31日)
(1) 連結経営成績(累計) (%表示は、対前年同四半期増減率)
親会社株主に帰属
営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益
する四半期純利益
百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 % 百万円 %
2021年3月期第3四半期 408,817 △20.1 342,083 8.4 68,273 80.2 79,635 59.2 57,789 17.7
2020年3月期第3四半期 511,680 △4.6 315,638 △5.4 37,883 △29.7 50,023 △23.6 49,091 △2.6
(注)包括利益 2021年3月期第3四半期 70,134百万円 (37.5%) 2020年3月期第3四半期 51,024百万円 (62.7%)
潜在株式調整後
1株当たり四半期純利益
1株当たり四半期純利益
円銭 円銭
2021年3月期第3四半期 37.97 37.81
2020年3月期第3四半期 31.66 31.50
(2) 連結財政状態
総資産 純資産 自己資本比率 1株当たり純資産
百万円 百万円 % 円銭
2021年3月期第3四半期 26,234,974 1,300,145 4.8 820.74
2020年3月期 23,822,099 1,257,766 5.1 796.33
(参考)自己資本 2021年3月期第3四半期 1,250,130百万円 2020年3月期 1,210,014百万円
2. 配当の状況
年間配当金
第1四半期末 第2四半期末 第3四半期末 期末 合計
円銭 円銭 円銭 円銭 円銭
2020年3月期 ― 11.00 ― 9.00 20.00
2021年3月期 ― 11.00 ―
2021年3月期(予想) ― ―
(注)直近に公表されている配当予想からの修正の有無 : 無
※2021年3月期の配当予想額は未定であります。
3. 2021年 3月期の連結業績予想(2020年 4月 1日∼2021年 3月31日)
当社グループの主たる事業である有価証券関連業の業績は、経済情勢や相場環境に大きな影響を受ける状況にあり、その業績予想を行うことは困難であるた
め記載しておりません。
なお、新型コロナウイルス感染症拡大に伴う経済情勢や相場環境の悪化により、当社グループの主たる事業である有価証券関連業の業績は悪影響を受ける可
能性があります。
当社グループの経営成績に与える影響は現時点において明らかではありませんが、開示すべき事項が生じた場合は速やかに開示いたします。
※ 注記事項
(1) 当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動(連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動) : 無
新規 0 社 (社名) 、 除外 0 社 (社名)
(2) 四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用 : 無
(3) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 : 無
② ①以外の会計方針の変更 : 有
③ 会計上の見積りの変更 : 無
④ 修正再表示 : 無
(4) 発行済株式数(普通株式)
① 期末発行済株式数(自己株式を含む) 2021年3月期3Q 1,699,378,772 株 2020年3月期 1,699,378,772 株
② 期末自己株式数 2021年3月期3Q 176,219,151 株 2020年3月期 179,915,970 株
③ 期中平均株式数(四半期累計) 2021年3月期3Q 1,522,046,196 株 2020年3月期3Q 1,550,681,940 株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
サマリー情報「3.2021年3月期の連結業績予想」に掲げた理由から、配当予想額についての記載はしておりません。
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
○添付資料の目次
1.サマリー情報(注記事項)に関する事項 …………………………………………………2
(1)会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示 …………………………2
2.四半期連結財務諸表 ………………………………………………………………………3
(1)四半期連結貸借対照表 ………………………………………………………………3
(2)四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書 …………………………6
(3)継続企業の前提に関する注記 ………………………………………………………9
(4)株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記 ………………………………9
(5)連結損益計算書の四半期推移 ………………………………………………………10
※ 決算説明資料は、PDF形式にて当社ホームページに掲載しております。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
1.サマリー情報(注記事項)に関する事項
(1)会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
(会計方針の変更)
「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日。以下「時価算定会計基準」という。)等
を第1四半期連結会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」(企業会計
基準第10号 2019年7月4日)第44-2項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定める新たな会計方
針を、将来にわたって適用しております。これによる四半期連結財務諸表に与える影響はありません。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
2.四半期連結財務諸表
(1)四半期連結貸借対照表
(単位:百万円)
前連結会計年度 当第3四半期連結会計期間
(2020年3月31日) (2020年12月31日)
資産の部
流動資産
現金・預金 3,964,512 4,594,032
預託金 415,953 484,949
受取手形及び売掛金 18,427 18,692
有価証券 873,064 977,510
トレーディング商品 8,027,289 8,641,265
商品有価証券等 4,300,600 5,568,401
デリバティブ取引 3,726,689 3,072,863
営業投資有価証券 202,557 234,761
投資損失引当金 △1,160 △594
営業貸付金 1,768,471 1,989,732
仕掛品 609 982
信用取引資産 114,384 131,157
信用取引貸付金 105,203 120,601
信用取引借証券担保金 9,180 10,555
有価証券担保貸付金 6,685,756 7,574,807
借入有価証券担保金 4,813,361 5,091,172
現先取引貸付金 1,872,394 2,483,634
立替金 25,682 18,678
短期貸付金 3,087 1,637
未収収益 36,483 33,413
その他の流動資産 711,935 564,268
貸倒引当金 △415 △426
流動資産計 22,846,637 25,264,869
固定資産
有形固定資産 309,166 316,354
無形固定資産 124,115 119,558
のれん 13,629 12,574
その他 110,486 106,984
投資その他の資産 542,179 534,190
投資有価証券 491,660 487,923
長期貸付金 5,915 6,204
長期差入保証金 17,877 22,299
繰延税金資産 17,125 8,886
その他 10,042 9,424
貸倒引当金 △440 △547
固定資産計 975,462 970,104
資産合計 23,822,099 26,234,974
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当第3四半期連結会計期間
(2020年3月31日) (2020年12月31日)
負債の部
流動負債
支払手形及び買掛金 8,938 5,188
トレーディング商品 5,362,261 4,292,463
商品有価証券等 1,805,910 1,360,467
デリバティブ取引 3,556,351 2,931,995
約定見返勘定 544,689 1,177,349
信用取引負債 59,256 70,660
信用取引借入金 3,994 3,794
信用取引貸証券受入金 55,261 66,865
有価証券担保借入金 7,198,730 9,438,657
有価証券貸借取引受入金 4,839,095 5,504,265
現先取引借入金 2,359,635 3,934,391
銀行業における預金 4,037,201 4,250,517
預り金 353,943 511,775
受入保証金 414,641 409,526
短期借入金 1,276,948 1,395,654
コマーシャル・ペーパー 178,000 268,000
1年内償還予定の社債 277,852 205,798
未払法人税等 7,403 3,399
賞与引当金 26,747 21,354
その他の流動負債 172,101 102,264
流動負債計 19,918,716 22,152,608
固定負債
社債 1,379,226 1,453,179
長期借入金 1,183,272 1,241,455
繰延税金負債 4,369 6,491
退職給付に係る負債 44,359 44,726
訴訟損失引当金 1,570 1,659
その他の固定負債 28,900 30,788
固定負債計 2,641,697 2,778,300
特別法上の準備金
金融商品取引責任準備金 3,918 3,919
特別法上の準備金計 3,918 3,919
負債合計 22,564,333 24,934,828
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(単位:百万円)
前連結会計年度 当第3四半期連結会計期間
(2020年3月31日) (2020年12月31日)
純資産の部
株主資本
資本金 247,397 247,397
資本剰余金 230,808 230,699
利益剰余金 834,442 861,220
自己株式 △110,351 △108,081
自己株式申込証拠金 13 4
株主資本合計 1,202,310 1,231,241
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金 26,853 36,048
繰延ヘッジ損益 △13,592 △8,168
為替換算調整勘定 △5,556 △8,992
その他の包括利益累計額合計 7,703 18,888
新株予約権 8,901 9,126
非支配株主持分 38,849 40,888
純資産合計 1,257,766 1,300,145
負債・純資産合計 23,822,099 26,234,974
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(2)四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書
四半期連結損益計算書
第3四半期連結累計期間
(単位:百万円)
前第3四半期連結累計期間 当第3四半期連結累計期間
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2019年12月31日) 至 2020年12月31日)
営業収益
受入手数料 198,222 205,223
委託手数料 39,096 53,831
引受け・売出し・特定投資家向け
24,737 30,745
売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け
17,438 12,887
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 116,950 107,758
トレーディング損益 75,481 87,543
営業投資有価証券関連損益 △3,733 6,511
金融収益 202,683 71,343
その他の営業収益 39,027 38,195
営業収益計 511,680 408,817
金融費用 172,484 38,279
その他の営業費用 23,557 28,453
純営業収益 315,638 342,083
販売費・一般管理費
取引関係費 51,959 42,469
人件費 137,134 140,538
不動産関係費 27,228 28,309
事務費 19,384 18,158
減価償却費 23,017 25,318
租税公課 7,775 8,057
貸倒引当金繰入れ 70 308
その他 11,183 10,649
販売費・一般管理費計 277,754 273,810
営業利益 37,883 68,273
営業外収益
受取配当金 3,173 1,814
持分法による投資利益 7,129 6,674
投資事業組合運用益 1 2,059
その他 2,730 2,720
営業外収益計 13,035 13,269
営業外費用
支払利息 138 384
為替差損 153 472
社債発行費 93 163
その他 510 886
営業外費用計 895 1,907
経常利益 50,023 79,635
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(単位:百万円)
前第3四半期連結累計期間 当第3四半期連結累計期間
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2019年12月31日) 至 2020年12月31日)
特別利益
固定資産売却益 8,587 57
投資有価証券売却益 4,076 3,833
段階取得に係る差益 4,642 -
持分変動利益 11,413 -
特別利益計 28,720 3,890
特別損失
固定資産除売却損 51 477
減損損失 766 380
投資有価証券評価損 1,318 -
持分変動損失 - 68
構造改革関連費用 11,675 -
その他 - 280
特別損失計 13,812 1,206
税金等調整前四半期純利益 64,931 82,319
法人税、住民税及び事業税 15,177 18,721
法人税等調整額 194 4,660
法人税等合計 15,372 23,382
四半期純利益 49,558 58,937
非支配株主に帰属する四半期純利益 467 1,147
親会社株主に帰属する四半期純利益 49,091 57,789
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
四半期連結包括利益計算書
第3四半期連結累計期間
(単位:百万円)
前第3四半期連結累計期間 当第3四半期連結累計期間
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2019年12月31日) 至 2020年12月31日)
四半期純利益 49,558 58,937
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金 3,533 9,525
繰延ヘッジ損益 595 5,315
為替換算調整勘定 △3,724 △4,343
持分法適用会社に対する持分相当額 1,060 699
その他の包括利益合計 1,465 11,197
四半期包括利益 51,024 70,134
(内訳)
親会社株主に係る四半期包括利益 50,553 68,974
非支配株主に係る四半期包括利益 470 1,160
8
(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(3)継続企業の前提に関する注記
該当事項はありません。
(4)株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記
該当事項はありません。
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(株)大和証券グループ本社(8601) 2021年3月期 第3四半期決算短信
(5)連結損益計算書の四半期推移
(単位:百万円)
2020年3月期 2021年3月期
第3四半期 第4四半期 第1四半期 第2四半期 第3四半期
区分
2019.10.1 2020.1.1 2020.4.1 2020.7.1 2020.10.1
2019.12.31 2020.3.31 2020.6.30 2020.9.30 2020.12.31
営業収益
受入手数料 68,448 68,352 57,749 70,809 76,664
委託手数料 13,994 17,406 17,124 16,420 20,287
引受け・売出し・特定投資家向け
9,466 5,081 4,430 14,443 11,871
売付け勧誘等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け
5,369 5,816 4,068 4,205 4,613
売付け勧誘等の取扱手数料
その他の受入手数料 39,617 40,047 32,126 35,740 39,892
トレーディング損益 24,868 18,321 32,056 22,832 32,654
営業投資有価証券関連損益 1,563 3,748 641 3,210 2,660
金融収益 62,713 55,439 26,516 20,396 24,429
その他の営業収益 13,079 14,745 11,648 11,319 15,227
営業収益計 170,672 160,606 128,612 128,568 151,636
金融費用 49,216 37,432 15,582 11,536 11,160
その他の営業費用 9,264 12,552 7,583 6,543 14,326
純営業収益
純営業収益 112,191 110,621 105,445 110,488 126,149
販売費・一般管理費
取引関係費 17,391 16,931 13,289 14,414 14,765
人件費 46,527 46,897 44,979 46,647 48,911
不動産関係費 9,155 9,418 9,409 9,442 9,457
事務費 6,653 6,585 6,144 5,779 6,233
減価償却費 7,605 7,795 8,404 8,441 8,473
租税公課 2,585 2,753 2,762 2,587 2,707
貸倒引当金繰入れ 11 99 136 39 132
その他 3,278 3,734 3,706 3,416 3,526
販売費・一般管理費計
販売費・一般管理費計 93,209 94,216 88,833 90,768 94,207
営業利益 18,982 16,405 16,612 19,719 31,941
営業外収益 3,688 4,429 5,165 4,544 3,559
営業外費用 431 574 407 513 986
経常利益
経常利益 22,239 20,259 21,370 23,750 34,514
特別利益 1,834 8,756 2,995 184 709
特別損失 446 9,118 185 949 72
税金等調整前四半期純利益 23,627 19,897 24,181 22,985 35,152
法人税、住民税及び事業税 3,877 10,910 2,482 9,516 6,723
法人税等調整額 3,594 △ 2,719 3,795 △ 2,098 2,963
法人税等合計 7,471 8,190 6,277 7,417 9,687
四半期純利益 16,155 11,706 17,903 15,568 25,465
非支配株主に帰属する四半期純利益 447 451 351 316 479
親会社株主に帰属する四半期純利益
親会社株主に帰属する四半期純利
半期純利益 15,707 11,255 17,552 15,252 24,985
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