8370 紀陽銀行 2020-06-26 15:00:00
株式報酬型ストック・オプション（新株予約権）の発行について [pdf]
2020 年６月 26 日
各 位
会社名 株式会社 紀陽銀行
代表者名 取締役頭取 松岡 靖之
（コード番号 8370 東証第１部）
問合せ先 取締役常務執行役員
経営企画本部長 原口 裕之
兼人事部長
（TEL 073 - 426 - 7133）
株式報酬型ストック・オプション（新株予約権）の発行について
当行は、2020 年６月 26 日開催の取締役会において、会社法第 236 条、第 238 条及び第 240 条
の規定に基づき、当行の監査等委員でない取締役及び執行役員に対して、株式報酬型ストック・
オプション（新株予約権）として下記の内容の新株予約権の募集を行うことを決議いたしました
ので、下記のとおりお知らせいたします。
記
１．株式報酬型ストック・オプションとして新株予約権を発行する理由
取締役及び執行役員の業績及び企業価値向上への貢献意欲、並びに株主重視の経営意識を
従来以上に高めることを目的として、監査等委員でない取締役及び執行役員に対して株式報
酬型ストック・オプション（新株予約権）を発行するものです。
２．新株予約権の発行要領
（１）新株予約権の名称
株式会社紀陽銀行 第６回新株予約権
（２）新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てる新株予約権の数
監査等委員でない取締役 ６名 ７５個
執行役員 ９名 １００個
（３）新株予約権の目的である株式の種類及び数
新株予約権の目的である株式の種類は当行普通株式とし、 新株予約権の目的である株式
の数（以下、「付与株式数」という。）は 1 個当たり 100 株とする。
ただし、新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という。）後、当行が普通株式
につき、株式分割（当行普通株式の無償割当を含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）
又は株式併合を行う場合には、新株予約権のうち、当該株式分割又は株式併合の時点で行
使されていない新株予約権について、付与株式数を次の計算により調整する。
調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割又は併合の比率
また、上記の他、付与株式数の調整を必要とするやむを得ない事由が生じたときは、当
行は、当行の取締役会において必要と認められる付与株式数の調整を行うことができる。
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なお、上記の調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てる。
（４）新株予約権の総数
１７５個とする。
上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合等、割り当てる
新株予約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株
予約権の総数とする。
（５）新株予約権の払込金額
新株予約権の払込金額は、新株予約権の割当日においてブラック・ショールズ・モデ
ルにより算出した 1 株当たりのストック・オプションの公正な評価単価に、付与株式数
を乗じた金額とする。
なお、新株予約権の割当てを受けた者（以下、「新株予約権者」という。）は、当該
払込金額の払込みに代えて、当行に対する報酬債権をもって相殺するものとし、金銭の
払込みを要しないものとする。
（６）新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受
けることができる株式１株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とす
る。
（７）新株予約権の権利行使期間
2020 年７月 23 日から 2050 年７月 22 日までとする。
（８）新株予約権の行使の条件
① 新株予約権者は、上記（７）の期間内において、当行の取締役及び執行役員のいずれ
の地位をも喪失した日の翌日から10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括
してのみ行使できるものとする。
② 上記①にかかわらず、当行が消滅会社となる合併契約承認の議案、当行が分割会社と
なる分割契約もしくは分割計画承認の議案、当行が完全子会社となる株式交換契約もし
くは株式移転計画承認の議案につき、当行株主総会で承認された場合（株主総会決議が
不要な場合は、当行取締役会決議がなされた場合）、当該承認日の翌日から30日間に限
り新株予約権を行使できるものとする。ただし下記（12）に定める組織再編行為に伴う
新株予約権の交付に関する事項に従って新株予約権者に再編対象会社の新株予約権が交
付される場合を除くものとする。
③ 新株予約権者が死亡した場合、その者の相続人は、新株予約権を一括してのみ行使す
ることができる。
④ その他の条件については、当行と新株予約権者との間で締結する新株予約権割当契約
に定めるところによる。
（９）新株予約権の行使により株式を発行する場合に増加する資本金及び資本準備金の額
① 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、会社計
算規則第17条第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算
の結果１円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。
② 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、上
記①記載の資本金等増加限度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とす
る。
（10）新株予約権の取得に関する事項
① 当行は、以下イ、ロ、ハ、ニ又はホの議案につき当行の株主総会で承認された場合（株
主総会決議が不要の場合は当行の取締役会で承認された場合）は、当行の取締役会が別
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途定める日に、新株予約権を無償で取得することができる。
イ 当行が消滅会社となる合併契約承認の議案
ロ 当行が分割会社となる分割契約又は分割計画承認の議案
ハ 当行が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転計画承認の議案
ニ 当行の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当行
の承認を要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
ホ 新株予約権の目的である種類の株式の内容として譲渡による当該種類の株式の取
得について当行の承認を要すること又は当該種類の株式について当行が株主総会
の決議によってその全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認
の議案
② 当行は、新株予約権者が上記(８)の定め又は新株予約権割当契約の定めにより新株予
約権を行使できなくなった場合、当行の取締役会が別途定める日をもって当該新株予約
権を無償で取得することができる。
（11）新株予約権の譲渡制限
譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要するものとする。
（12）組織再編行為時における新株予約権の取扱い
当行が合併（当行が合併により消滅する場合に限る。 、
） 吸収分割もしくは新設分割（そ
れぞれ当行が分割会社となる場合に限る。）、株式交換もしくは株式移転（それぞれ当行
が完全子会社となる場合に限る。）（以上を総称して以下、「組織再編行為」という。）
をする場合において、組織再編行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を
生ずる日、新設合併につき新設合併設立会社成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効
力を生ずる日、新設分割につき新設分割設立会社成立の日、株式交換につき株式交換がそ
の効力を生ずる日、及び株式移転につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。以下
同じ。）の直前において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保
有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号のイか
らホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」という。）の新株予約権をそれぞれ交
付することとする。ただし、以下の各号に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨
を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契約又は株式
移転計画において定めた場合に限る。
① 交付する再編対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するもの
とする。
② 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
③ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案のうえ、上記(３)に準じて決定する。
④ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、 以下に定める再
編後行使価額に上記③に従って決定される当該各新株予約権の目的である再編対象
会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される各新株
予約権を行使することにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当
たり１円とする。
⑤ 新株予約権を行使することができる期間
上記(７)に定める新株予約権を行使することができる期間の初日と組織再編行為
の効力発生日のいずれか遅い日から、上記(７)に定める新株予約権を行使することが
できる期間の満了日までとする。
⑥ 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準
備金に関する事項
上記(９)に準じて決定する。
⑦ 譲渡による新株予約権の取得の制限
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譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承
認を要するものとする。
⑧ 新株予約権の行使条件
上記(８)に準じて決定する。
⑨ 新株予約権の取得条項
上記(10)に準じて決定する。
（13）新株予約権を行使した際に生ずる１株に満たない端数の取決め
新株予約権を行使した新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数がある
場合には、これを切り捨てるものとする。
（14）新株予約権の割当日
2020年７月22日
（15）新株予約権証券
新株予約権に係る新株予約権証券は発行しない。
以 上
＜本件に関するお問い合わせ先＞
総務部 福本
TEL 073 - 426 - 7111
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