7962 キングジム 2020-09-17 16:00:00
内部統制システムの基本方針の一部改正に関するお知らせ [pdf]
2020 年 9 月 17 日
各 位
会 社 名 株式会社キングジム
代表者名 取締役社長 宮本 彰
（コード番号 7962 東証第一部）
問合せ先 取締役常務執行役員
管理本部長 原田 伸一
（ TEL 03-3864-5883 ）
内部統制システムの基本方針の一部改正に関するお知らせ
当社は、2020 年 9 月 17 日開催の取締役会において、業務の適正を確保するための体制等
の整備に関し、 下記のとおり基本方針を一部改正いたしましたので、 改正後の内容をお知ら
せいたします。
記
当社は、会社法および会社法施行規則に基づき、以下のとおり当社グループにおける業務の
適正と財務報告の信頼性等を確保するための体制を整備する。
１．取締役・使用人の職務の執行が法令および定款に適合することを確保するための体制
当社グループは、経営理念、行動指針、ならびに最上位規程として位置付けられたキン
グジムグループコンプライアンスプログラムにより、法令および定款を遵守すると共に、
企業倫理の実践を図るため、当社グループの役職員が自らを律し行動する。当社は、当
社グループのコンプライアンス問題に関する調査、諮問、決定をする機関であるコンプ
ライアンス委員会を設置している。当社グループのコンプライアンスに関する総責任者
であるコンプライアンス統括責任者は、キングジムグループコンプライアンスプログラ
ムの運用、およびコンプライアンスの状況について監視し、監督する。また、当社は内
部通報に関する窓口としてスピークアウト制度を設けている。万一、コンプライアンス
上に疑義のある行為が行われ、また行われようとすることに気付いた者は、スピークア
ウト制度により、スピークアウト担当弁護士に通報することができる体制となっている。
通報者は匿名性が保障されており、通報者の正当な行為は従業員就業規則によって保護
され、通報したことにより不利益となる扱いは受けない。監査役は、当社グループのコ
ンプライアンスの状況を監査すると共に、スピークアウト担当弁護士からの通知および
コンプライアンス委員会から報告を受け、その運営を監査する。
２．取締役の職務の執行に係る情報の保存および管理に関する体制
取締役の職務執行に係る情報については、取締役会規程、文書管理規程、決裁手続規程、
稟議処理細則に従い、文書に記録し、適切に保存され、これらの規程ならびに機密管理
規程に従って適正に管理される。取締役または監査役が文書の閲覧を希望する場合は、
上記の諸規程に基づき閲覧することができる。
３．損失の危険の管理に関する規程その他の体制
当社グループの損失の危険の管理は、キングジムグループ危機管理規程に基づき、それ
ぞれ業務執行を行う各本部長、担当役員または子会社社長が日常での全体管理を行う。
また必要に応じ、各本部長、担当役員または子会社社長は、業務規程の整備を充実させ
る。平常時においては、当社社長を委員長とするリスクマネジメント委員会がグループ
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全社的なリスクマネジメント推進に関わる重要なテーマや課題が生じた場合の対応策
を協議・承認する組織として設置されている。万一、損失の危険が当社グループの業績
に重要な影響を及ぼすおそれが生じた場合は、当社グループ各社が制定する危機管理細
則に基づき、損失を極小化すべく対応する。危機発生の状況および対応の状況は、取締
役会、監査役会に報告するものとする。また、当社グループの業績に重要な影響を及ぼ
すとされる事項は、遅滞なく会計監査人に報告すると共に、適時開示等によりステーク
ホルダーに開示する。
４．取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
当社は、当社グループの成長戦略を構築するため、中期経営計画により全社的な目標を
設定し、その目標を達成するため各本部長、担当役員または子会社社長は具体策を実行
する。重要事項の決定と各取締役の業務執行状況の報告ならびに取締役の職務執行の監
督を行うため、当社は取締役会を月１回以上開催し、監査役は取締役の業務執行状況を
監査する体制をとっている。また、取締役会の充実を図るため、事前に審議機関である
常務会を開催し重要事項の検討を行い、取締役の職務執行が効率的に行われることを確
保している。
５．当社および子会社から成る企業集団における業務の適正を確保するための体制
当社は、当社および企業集団全体の業務の適正を確保するための体制ならびに財務報告
の信頼性等を確保するための体制を整備する。
キングジムグループコンプライアンスプログラムは、企業集団全体のプログラムとして、
子会社においても運営される。通常の業務の適正を確保する体制は、内部監査規程、子
会社管理規程等により担保され、その実施は担当役員が把握すると共に、子会社の経営
状態その他の重要な情報について、当社への定期的かつ継続的な報告を義務付けている。
当社内部監査部署は子会社の業務の適正を監査し、その結果を監査役に報告すると共に、
特に重大な事項については取締役会に報告する。子会社においては、キングジムグルー
プコンプライアンスプログラムに則り諸規則の整備を含め、業務の適正を確保するため
の体制の整備を推進している。
なお、海外子会社は、上記整備の推進にあたり現地の法令・慣習を尊重する。
６．反社会的勢力排除に係る体制
当社グループは、反社会的勢力・団体とは一切の関わりを持たず、また、不当な要求に
は一切応じることのないようキングジムグループコンプライアンスプログラムを確立
しており、今後もその体制を確保する。
７．監査役がその職務を補助すべき使用人を置くことを求めた場合における当該使用人に
関する事項ならびにその使用人の取締役からの独立性に関する事項
監査役が監査を実効的に行うために監査役の職務を補助すべき使用人の配属を求めた
ときは、それを適切に補完できる必要な知識・能力を備えた使用人を配属する。また、
監査役の職務の独立性を確保するため、監査役の職務を補助する使用人は、監査役の指
揮命令に反して、その所属する取締役の指揮命令を受けない。
８．取締役および使用人が監査役に報告をするための体制その他の監査役への報告に関す
る体制
当社および子会社の取締役および使用人は、当社グループに著しい損害を及ぼすおそれ
がある事実、法令・定款に違反するおそれがある事実を発見した場合は、直ちに、監査
役または監査役会に報告を行う。
また、当社および子会社の取締役および使用人は、監査役から監査に必要な事項に関し
説明を求められた場合は、速やかに、監査役または監査役会に必要な報告を行う。
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当社および子会社は、当社および子会社の監査役へ報告を行った当社および子会社の
取締役および使用人に対し、当該報告をしたことを理由として不利益となる扱いをし
ない。
９．その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
監査役は、監査計画の策定に当たっては会計監査人および内部監査部署との調整を行い、
監査の方法および監査業務の役割分担を含め監査役会でこれを決定する。監査役は監査
業務を適切に遂行するため取締役・使用人および子会社の業務執行者との意思疎通、情
報交換を図り監査を実施する。当社は、監査役による監査に協力し、監査にかかる諸費
用については、監査の実効を担保するため必要な費用を負担する。
監査役が必要と認めた場合、監査役は弁護士、公認会計士および税理士等との連携によ
り適切な監査を行う。また、監査役は、監査に必要な情報を収集するために各種重要会
議への出席および稟議書その他の重要な書類の閲覧をすることができる。
以 上
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