6577 Ｍ－ベストワンドット 2021-07-05 11:30:00
第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）及び第４回新株予約権（行使価額固定型）の払込完了に関するお知らせ [pdf]
2021 年 7 月 5 日
各 位
会 社 名 株 式 会 社 ベ ス ト ワ ン ド ッ ト コ ム
代表者名 代 表 取 締 役 社 長 澤田 秀太
（コード番号：6577 東証マザーズ）
問合せ先 経 営 企 画 部 長 国門 量祐
（TEL 03-5312-6247）
第三者割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）及び
第４回新株予約権（行使価額固定型）の払込完了に関するお知らせ
当社は、2021 年６月 18 日開催の取締役会において決議いたしました、株式会社ＳＢＩ証券
（以下「ＳＢＩ証券」といいます。)、当社代表取締役社長である澤田秀太氏及び当社取締役で
ある米山実香氏 (以下個別に又は総称して「割当先」といいます。)に対する第三者割当の方法
による株式会社ベストワンドットコム第３回新株予約権及び第４回新株予約権（以下個別に又
は総称して「本新株予約権」といいます。
）の発行について、本日、本新株予約権に係る発行価
額の総額（1,181,475 円）の払込みが完了したことを確認いたしましたので、お知らせいたし
ます。
なお、本新株予約権発行に関する詳細につきましては、2021 年６月 18 日公表の「第三者割
当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）及び第４回新株予約権
（行使価額固定型）の募集に関するお知らせ」及び 2021 年６月 21 日公表の「
（訂正）第三者
割当による第３回新株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）及び４回新株予約権
（行使価額固定型）の募集に関するお知らせ」をご参照ください。
（参考）
本新株予約権発行の概要
①第３回新株予約権発行の概要
(1)割当日 2021 年７月５日
(2)発行新株予約権の総数 900 個
(3)発行価額 総額 848,700 円 （新株予約権 1 個当たり 943 円）
(4)当該発行による潜在株式 潜在株式数：90,000 株
数 （新株予約権１個につき 100 株）
上限行使価額はありません。
下限行使価額は、2,121 円ですが、下限行使価額においても、潜
在株式数は、90,000 株です。
(5)調達資金の額 271,153,700 円 （差引手取概算額）
ご注意： この文書は、いかなる証券についての投資勧誘行為の一部をなすものではありません。この文書は、本新株予
約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的として作成されたものではあり
ません。
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調達資金の額は、第３回新株予約権の発行価額の総額に第３回新
株予約権の行使に際して出資される財産の価額の合計額を合算し
た金額から発行諸費用の概算額を差し引いた金額です。なお、第
３回新株予約権の行使に際して出資される財産の価額の合計額
は、当初行使価額で全ての第３回新株予約権が行使されたと仮定
した場合の金額であります。行使価額が修正又は調整された場合
には、資金調達の額は増加又は減少することがあります。また、
第３回新株予約権の行使期間内に行使が行われない場合及び当社
が取得した第３回新株予約権を消却した場合には、資金調達の額
は減少します。
当初行使価額 3,030 円
(1) 第３回新株予約権の行使価額は、第３回新株予約権の各行使
請求の通知日に、当該通知日の直前取引日の株式会社東京証
券取引所（以下「東京証券取引所」といいます。 ）における当
(6)行使価額及び行使価額の 社普通株式の普通取引の終値（同日に終値がない場合には、
修正条項 その直前の終値とし、以下「終値」といいます。 ）の 91％に
相当する価額（１円未満の端数を切り上げた金額）に修正さ
れますが、その価額が下限行使価額を下回ることとなる場合
には、下限行使価額を行使価額とします。
(2) 第３回新株予約権の下限行使価額は、2,121 円です。
(7)募集又は割当方法 第三者割当の方法によります。
(8)割当先 ＳＢＩ証券
当社は、割当先と締結する第三者割当契約において、第３回新株
予約権の譲渡の際に当社取締役会の承認が必要である旨及び譲渡
された場合でも上記の割当先の権利義務は譲受人に引き継がれる
旨を規定しています。
当社は、東京証券取引所の定める有価証券上場規程第 434 条第
１項及び同施行規則第 436 条第１項乃至第５項の定めに基づ
き、MSCB 等（同規程に定める意味を有する。 ）の買受人による転
(9)譲渡制限及び行使数量制
換又は行使を制限する措置を講じるため、割当先と締結する第
限の内容
三者割当契約において、行使数量制限を定めています。
詳細は、2021 年６月 18 日公表の「第三者割当による第３回新
株予約権（行使価額修正条項付及び行使停止条項付）及び第４
回新株予約権（行使価額固定型）の募集に関するお知らせ」の
「７．割当先の選定理由等（３）割当先の保有方針及び行使制
限措置」に記載しております。
(10)新株予約権の行使期間 2021 年７月６日から 2023 年７月５日
なお、第三者割当契約に関する詳細につきましては、2021 年６
月 18 日公表の「第三者割当による第３回新株予約権（行使価額
(11)その他 修正条項付及び行使停止条項付）及び第４回新株予約権（行使価
額固定型）の募集に関するお知らせ」の「３．資金調達方法の選
択理由（本スキームの商品性） 」に記載しております。
②第４回新株予約権発行の概要
(1)割当日 2021 年７月５日
(2)発行新株予約権の総数 225 個
(3)発行価額 総額 332,775 円 （新株予約権 1 個当たり 1,479 円）
(4)当該発行による潜在株式 潜在株式数：22,500 株
数 （新株予約権１個につき 100 株）
(5)調達資金の額 66,112,775 円 （差引手取概算額）
ご注意： この文書は、いかなる証券についての投資勧誘行為の一部をなすものではありません。この文書は、当社の本
新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的として作成されたもので
はありません。
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調達資金の額は、第４回新株予約権の発行価額の総額に第４回新
株予約権の行使に際して出資される財産の価額の合計額を合算し
た金額から発行諸費用の概算額を差し引いた金額です。第４回新
株予約権の行使期間内に行使が行われない場合及び当社が取得し
た第４回新株予約権を消却した場合には、資金調達の額は減少し
ます。
(6)行使価額 行使価額 3,030 円
(7)募集又は割当方法 第三者割当の方法によります。
(8)割当先 澤田秀太氏 150 個
米山実香氏 75 個
(9)新株予約権の行使期間 2021 年７月６日から 2024 年７月５日
(1)第４回新株予約権は、第３回新株予約権の全部について行使
を完了した日又は残存する第３回新株予約権の全部を当社が取得
(10)その他
した日のいずれか早く到来する日(同日を含む)の翌取引日以降、
行使が可能となります。
以 上
ご注意： この文書は、いかなる証券についての投資勧誘行為の一部をなすものではありません。この文書は、当社の本
新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的として作成されたもので
はありません。
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