6195 Ｍ－ホープ 2021-08-27 16:00:00
第三者割当による行使価額修正条項付第９回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ [pdf]
2021 年８月 27 日
各 位
会 社 名 株 式 会 社 ホ ー プ
代 表 者 名 代表取締役社長兼ＣＥＯ 時津孝康
（コード番号：6195 東証マザーズ・福証 Q-Board）
問 合 せ 先 取 締 役 Ｃ Ｆ Ｏ 大 島 研 介
（TEL.092-716-1404）
第三者割当による行使価額修正条項付第９回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ
当社は、2021 年８月 27 日開催の取締役会において、2021 年５月 17 日に発行した株式会社ホープ第９回新株
予約権（以下「本新株予約権」といいます。
）につきまして、下記のとおり、取得日において残存する本新株
予約権の全部を取得するとともに、取得後直ちにその全部を消却することを決議いたしましたので、お知らせ
いたします。
記
１．取得及び消却する新株予約権の内容
（1）取得及び消却する新株予約権の名称 株式会社ホープ 第９回新株予約権
（2）取得及び消却する新株予約権の数 14,670 個
（3）取得日及び消却日 2021 年９月 21 日
（4）取得価額 8,083,170 円（本新株予約権１個当たり金 551 円）
（5）消却後に残存する新株予約権の数 ０個
（注）本新株予約権は、その割当先であるマッコーリー・バンク・リミテッドの判断に基づき、上記取得日
の前取引日（当日を含みます。
）まで行使可能であり、本日以降取得日までにおいてその行使が行わ
れた場合には「取得及び消却する新株予約権の数」及び「取得価額」は変更されますが、その場合に
おいても本新株予約権１個当たりの取得価額は金 551 円です。
２．新株予約権の取得及び消却の理由
当社は、エネルギー事業において 2021 年１月に生じた不足インバランス料金の支払いに充当することを
目的として、2021 年５月 17 日に本新株予約権を発行いたしました。これまでに 18,375 個（1,837,500 株）
が行使され、行使による払込金額は累計で 1,715,865,900 円となっております。調達した資金は、エネル
ギー事業における 2021 年１月分不足インバランス料金の支出に充当しております。一方、残存分の 14,670
個（1,467,000 株）につきましては、当社の株価が下限行使価額を下回る状況が続いており、行使が行われ
ておりません。このような状況の下、当初想定していた資金調達を実現出来ていないこと、及び本日開示い
たしました「第三者割当による株式、行使価額修正条項付第 11 回新株予約権及び無担保社債（私募債）の
発行に関するお知らせ」において記載している資金使途を目的とした新たな資金調達を実施することに鑑み、
本新株予約権による資金調達を中止し、残存する本新株予約権の全部を取得し、消却することにいたしまし
た。
３．今後の見通し
本新株予約権の取得及び消却が 2022 年６月期の連結業績に与える影響は軽微であります。
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【ご参考】株式会社ホープ第９回新株予約権の概要
割 当 日 2021 年５月 17 日
割 当 先 マッコーリー・バンク・リミテッド
新 株 予 約 権 の 総 数 33,045 個
総額 18,207,795 円（本新株予約権１個当たり金 551
新 株 予 約 権 の 発 行 価 額
円）
本日現在までの行使済みの新株予約権の数 18,375 個（1,837,500 株）
1,734,073,695 円（1,724,073,695 円）
現 時 点 に お け る 調 達 し た 資 金 の 額 （内訳）
（ 差 引 手 取 概 算 額 ） 新株予約権発行分：18,207,795 円
新株予約権行使分：1,715,865,900 円
エネルギー事業における 2021 年１月分不足インバラ
発 行 時 に お け る 当 初 の 資 金 使 途
ンス料金の支出
発 行 時 に お け る 支 出 予 定 時 期 2021 年６月から 2021 年 12 月まで
エネルギー事業における 2021 年１月分不足インバラ
ンス料金の支出：1,016,393,695 円（支出時期：
2021 年６月から 2021 年８月まで）
第２回無担保社債の償還：300,000,000 円（支出時
期：2021 年５月）
第３回無担保社債の償還：300,000,000 円（支出時
期：2021 年６月）
もっとも、上記第２回無担保社債（総額３億円）及
び第３回無担保社債（総額３億円）は、第９回新株
現 時 点 に お け る 資 金 の 充 当 状 況
予約権の割当先であるマッコーリー・バンク・リミ
テッドに対して発行したものであり、当該社債の発
行により調達した資金（合計６億円）はエネルギー
事業における１月分不足インバランス料金の支出に
充当しております。
また、上記差引手取概算額（1,724,073,695 円）と
上記充当状況の合計（1,616,393,695 円）の差額
（107,680,000 円）については、銀行口座で保管し
ております。
本新株予約権の詳細につきましては、2021 年４月 30 日付「第三者割当による株式、行使価額修正条項付第
９回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行に関するお知らせ」及び 2021 年５月 17 日付「第三者割当に
よる株式、行使価額修正条項付第９回新株予約権及び無担保社債（私募債）の発行に係る払込完了に関するお
知らせ」をご覧下さい。
以 上
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