6166 M-中村超硬 2020-01-06 16:00:00
第三者割当により発行された第8回新株予約権(行使価額修正条項付)の大量行使及び行使完了ならびに月間行使状況に関するお知らせ [pdf]
2020 年1月6日
各 位
会 社 名 株 式 会 社 中 村 超 硬
代 表 者 名 代表取締役社長 井 上 誠
(コード番号:6166 東証マザーズ)
問 合 せ 先 取 締 役 社 長 室 長 藤 井 秀 亮
(TEL. 072-274-1072)
第三者割当により発行された第8回新株予約権(行使価額修正条項付)の
大量行使及び行使完了ならびに月間行使状況に関するお知らせ
当社が 2019 年1月 15 日に発行いたしました、EVO FUND を割当先とする第8回新株予約権(以下「本新株予
約権」という。
)につきまして、本日における大量行使により、その全ての権利行使が完了いたしましたので、
以下のとおりお知らせいたします。
また、2020 年1月における月間行使状況につきましても、併せてお知らせいたします。
Ⅰ.大量行使
1. 銘柄名 株式会社中村超硬第8回新株予約権
2. 前回開示後からの交付株式数 100,000 株
前回開示後から行使された新株予約権の数 100,000 個
3.
及び新株予約権の発行総数に対する行使比率 (発行総数 1,000,000 個に対する割合:10.0%)
4. 前回開示時点における未行使新株予約権数 100,000 個
5. 現時点における未行使新株予約権数 0個
6.前回開示後からの行使状況
交付株式数 行使価額 行使された新株予
行使日
新株(株) 移転自己株式(株) (円) 約権の個数(個)
1月6日(月) 100,000 - 868 100,000
※ 対象月の前月末時点における発行済株式数:9,920,900 株〔うち自己株式数:0 株〕
Ⅱ.月間行使状況
1. 銘柄名 株式会社中村超硬第8回新株予約権
2. 対象月間の交付株式数 100,000 株
対象月間中に行使された新株予約権の数及び 100,000 個
3.
新株予約権の発行総数に対する行使比率 (発行総数 1,000,000 個に対する割合:10.0%)
対象月間の前月末時点における
4. 100,000 個
未行使新株予約権数
対象月間の月末時点における
5. 0個
未行使新株予約権数
1
6.対象月間における行使状況
交付株式数 行使価額 行使された新株予
行使日
新株(株) 移転自己株式(株) (円) 約権の個数(個)
1月6日(月) 100,000 - 868 100,000
※ 対象月の前月末時点における発行済株式数:9,920,900 株〔うち自己株式数:0 株〕
7.行使制限に関する状況(上場規程第 434 条に基づく行使制限の遵守状況)
① すべての回号を合算した ② 発行の払込日時点における ③ 行使制限に係る行使比率
交付株式数 上場株式数 (①/②)
100,000 株 5,020,900 株 1.99%
Ⅲ.調達資金の使途等
本日の行使により、2018 年 12 月 27 日付「第6回乃至第8回新株予約権(行使価額修正条項付)の発行な
らびに新株予約権の第三者割当契約(コミット・イシュー・プログラム)及び無担保融資ファシリティー契
約の締結に関するお知らせ」において公表しました全ての新株予約権の行使が完了し、その概要は、以下の
とおりです。
対象号数 行使期間 行使価額総額(円)
第6回新株予約権 2019 年1月21 日 ~ 2019 年9月11 日 1,570,225,000
第7回新株予約権 2019 年10 月11 日 ~ 2019 年11 月1日 519,900,000
第8回新株予約権 2019 年12 月4日 ~ 2020 年1月6日 810,500,000
合計 - 2,900,625,000
当社株価の変動により、2019 年9月 27 日付公表の「資金使途の変更に関するお知らせ」においてお知ら
せしました調達予定額を超過しており、資金使途の金額を以下のとおり変更するものです。
(変更箇所は、
で示しております。
)
具体的な使途 変更前 変更後 支出予定時期
① 運転資金 2,049 2,049 2019年1月~2020年3月
② 有利子負債の返済 700 851 2019年1月~2021年12月
合 計 2,749 2,900
なお、本新株予約権発行に関する詳細につきましては、2018 年 12 月 27 日公表の「第6回乃至第8回新株予
約権(行使価額修正条項付)の発行ならびに新株予約権の第三者割当契約(コミット・イシュー・プログラム)及
び無担保融資ファシリティー契約の締結に関するお知らせ」をご参照下さい。
以 上
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