6166 M-中村超硬 2020-01-06 16:00:00
第三者割当により発行された第8回新株予約権(行使価額修正条項付)の月間行使状況に関するお知らせ [pdf]
2020 年1月6日
各 位
会 社 名 株 式 会 社 中 村 超 硬
代 表 者 名 代表取締役社長 井 上 誠
(コード番号:6166 東証マザーズ)
問 合 せ 先 取 締 役 社 長 室 長 藤 井 秀 亮
(TEL. 072-274-1072)
第三者割当により発行された第8回新株予約権(行使価額修正条項付)の
月間行使状況に関するお知らせ
当社が 2019 年1月 15 日に発行いたしました、EVO FUND を割当先とする第8回新株予約権(以下「本新株予
約権」という。
)の 2019 年 12 月の月間行使状況につきまして、以下のとおりお知らせいたします。
1. 銘柄名 株式会社中村超硬第8回新株予約権
2. 対象月間の交付株式数 1,000,000 株
対象月間中に行使された新株予約権の数及び 900,000 個
3.
新株予約権の発行総数に対する行使比率 (発行総数 1,000,000 個に対する割合:90.0%)
対象月間の前月末時点における
4. 1,000,000 個
未行使新株予約権数
対象月間の月末時点における
5. 100,000 個
未行使新株予約権数
6.対象月間における行使状況
交付株式数 行使価額 行使された新株予
行使日
新株(株) 移転自己株式(株) (円) 約権の個数(個)
12 月2日(月)~
- - 785 -
12 月3日(火)
12 月4日(水) 500,000 - 753 500,000
12 月5日(木)~
- - 753 -
12 月 10 日(火)
12 月 11 日(水)~
- - 988 -
12 月 17 日(火)
12 月 18 日(水)~
- - 934 -
12 月 24 日(火)
12 月 25 日(水) 100,000 - 868 100,000
12 月 26 日(木) 100,000 - 868 100,000
12 月 27 日(金) 200,000 - 868 200,000
12 月 30 日(月) - - 868 -
※ 対象月の前月末時点における発行済株式数:9,020,900 株〔うち自己株式数:0 株〕
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7.行使制限に関する状況(上場規程第 434 条に基づく行使制限の遵守状況)
① すべての回号を合算した ② 発行の払込日時点における ③ 行使制限に係る行使比率
交付株式数 上場株式数 (①/②)
900,000 株 5,020,900 株 17.93%
8.行使制限の超過について
当社は、EVO FUND との間で、東京証券取引所の定める有価証券上場規程第 434 条第1項及び同施行規則
第 436 条第1項から第5項までの定めに基づき、原則として、単一歴月中に割当先が本新株予約権を行使す
ることにより取得される株式数が、本新株予約権の払込日時点である 2019 年1月 15 日における上場株式数
の 10%を超える場合には、当社は当該 10%を超える部分に係る本新株予約権の行使を行わせない旨の買取
契約を締結しております。
当該制約に対し、当社は、有利子負債の額が手元流動性に比し高水準の状態にあり、早期に財務基盤の
安定化を図る必要があったことから、有価証券上場規程施行規則第 436 条第5項第4号に基づき、新株予約
権の行使価額が発行決議日(2018 年 12 月 27 日)の終値である 860 円以上の場合は、上記の制限を超えて行
使できる旨、同契約において定めております。
これらの規定に基づき、上記のとおり、行使制限を超えて新株予約権の行使がなされたものです。
なお、本新株予約権発行に関する詳細につきましては、2018 年 12 月 27 日公表の「第6回乃至第8回新株予
約権(行使価額修正条項付)の発行ならびに新株予約権の第三者割当契約(コミット・イシュー・プログラム)及
び無担保融資ファシリティー契約の締結に関するお知らせ」をご参照下さい。
以 上
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