5202 板硝子 2020-05-22 15:00:00

A種種類株式の転換制限解除事由発生のお知らせ [pdf]

                                                             2020 年 5 月 22 日
  各    位                                会 社 名     日本板硝子株式会社
                                        コード番号     5202
                                        本社所在地     東京都港区三田三丁目 5 番 27 号
                                        代 表 者     森 重樹
                                        問合せ先      IR 部長 西江 佐千由
                                        電   話     03-5443-0100


                    A種種類株式の転換制限解除事由発生のお知らせ


 当社定款に基づくA種種類株式に付されている普通株式を対価とする取得請求権について、2017年2月2日付
「第三者割当による種類株式の発行、定款の一部変更、資本金及び資本準備金の額の減少、並びに臨時株主総
会の開催に関するお知らせ」にて公表のとおり、当社とA種種類株主であるジャパン・インダストリアル・ソ
リューションズ第弐号投資事業有限責任組合（以下、「JISファンド」といいます。）、並びにUDSコーポレー
ト・メザニン3号投資事業有限責任組合及びUDSコーポレート・メザニン4号投資事業有限責任組合（以下、両
組合を総称して、「UDSファンド」といいます。）との間で締結した引受契約（以下、「本引受契約」といい
ます。）において、2020年7月1日以降においてのみ行使できるとの転換制限が付されておりますが、一定の転
換制限解除事由が発生した場合には、2020年6月30日以前であっても、JISファンド及びUDSファンドは普通株
式を対価とする取得請求権を行使することができることが合意されております。このような転換制限解除事由
が生じたことが判明した場合には、当社は直ちにこれを開示するとしておりましたが、この度、以下のとおり
転換制限解除事由が生じましたので、お知らせいたします。

1. 転換制限解除事由
    2020年3月期の当社の連結営業利益の額が、本引受契約に規定する水準に達しなかったこと。

2. 本日時点におけるA種種類株式の潜在株式数
                                       株式数（株）            議決権数（個）
  ① A種種類株式の発行株式                               30,000                    ―
  ② 対価として交付される普通株式の数（※1）                  43,236,855               432,367
  ③ 当社発行済株式数（※2）                          90,642,499               906,424



 ※1. A種種類株式１株当たりの払込金額相当額（1,000,000円）に、本日現在の普通株式対価取得プレミアム（1.22）を乗じて得られた額に
      A種種類株式の数を乗じ、本日現在で有効な取得価額（846.5円）で除して算出したものです。
 ※2. 2020 年 3 月 31 日現在の数値に基づくものです。
                                                                      以 上