4967 小林製薬 2021-08-25 15:00:00
ストックオプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ [pdf]
2021 年 8 月 25 日
各 位
会社名 小林製薬株式会社
代表者 代表取締役社長 小林 章浩
コード番号 4967 東証第一部
ストックオプション（新株予約権）の発行に関するお知らせ
当社は、2021 年 8 月 25 日開催の当社取締役会において、会社法第 236 条、第 238 条及び第 240 条
の規定に基づき、当社の執行役員及び従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員に対し、ストック
オプションとして新株予約権を発行することを下記のとおり決議（以下、 「本決議」といいます。 ）いた
しましたので、お知らせいたします。
記
Ⅰ．ストックオプションとして新株予約権を発行する理由
当社の業績と株式価値との連動性を一層強固なものとし、当社の執行役員及び従業員並びに当社
子会社の取締役及び従業員が中長期的な業績向上と企業価値向上への貢献意欲や士気を一層高め
ることを目的として、当社の執行役員及び従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員に対してス
トックオプションとして新株予約権を発行するものです。
Ⅱ．新株予約権の発行要項
１．新株予約権の名称
小林製薬株式会社 第４回 新株予約権
２．新株予約権の総数
3,549 個とする。
上記総数は、割当予定数であり、引受けの申込みがなされなかった場合等、割り当てる新株予
約権の総数が減少したときは、割り当てる新株予約権の総数をもって発行する新株予約権の総数
とする。
３．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てる新株予約権の数
対象者 人数 割当新株予約権数
当社執行役員及び従業員 1,681 名 2,457 個
当社子会社の取締役及び従業員 984 名 1,092 個
合計 2,665 名 3,549 個
４．新株予約権の目的である株式の種類及び数
新株予約権の目的である株式の種類は当社普通株式とし、各新株予約権の目的である株式の数
（以下、 ）は 100 株とする。
「付与株式数」という。
なお、割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償割当てを含
む。以下、株式分割の記載につき同じ。 ）又は株式併合を行う場合、次の算式により付与株式数を
- 1 -
調整するものとする。ただし、かかる調整は、新株予約権のうち、当該時点で行使されていない
調整の結果生じる 1 株未満の端数については、
新株予約権の目的である株式の数について行われ、
これを切り捨てるものとする。
調整後付与株式数＝調整前付与株式数×株式分割・株式併合の比率
また、上記の他、割当日後、当社が合併、会社分割又は株式交換を行う場合及びその他これら
の場合に準じて付与株式数の調整を必要とする場合、当社は、当社取締役会において必要と認め
る付与株式数の調整を行うことができる。
５．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けるこ
とができる株式 1 株当たりの払込金額（以下「行使価額」という。
）に当該新株予約権に係る付
与株式数を乗じた金額とする。
行使価額は、割当日前日の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（取引が成
立しない場合はそれに先立つ直近取引日の終値）とする。
６．行使価額の調整
割当日後、当社が当社普通株式につき、次の①又は②を行う場合は、それぞれ次に定める算式
（以下、「行使価額調整式」という。 により行使価額を調整し、
） 調整の結果生ずる１円未満の端
数はこれを切り上げる。
① 株式分割又は株式併合を行う場合。
１
調整後行使価額 ＝ 調整前行使価額 ×
株式分割・株式併合の比率
② 時価を下回る価額で、新株式の発行又は自己株式の処分を行う場合（会社法第 194 条の規定
（単元未満株主による単元未満株式売渡請求）に基づく自己株式の売渡し、及び当社普通株式
の交付を請求できる新株予約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。）の行使による場
合を除く） 。
１株当たり
既発行 新規発行株式数 ×
調整後 調整前 ＋ 払込金額
＝ × 株式数
行使価額 行使価額 時価
既発行株式数 ＋ 新規発行株式数
なお、自己株式の処分を行う場合には、上記算式における「新規発行株式数」を「処分する
自己株式数」に読み替えるものとする。
また、上記の他、本決議後、当社が合併、会社分割又は株式交換を行う場合及びその他これら
の場合に準じて行使価額の調整を必要とする場合、当社は、当社取締役会において必要と認め
る行使価額の調整を行うことができる。
７．新株予約権の払込金額の算定方法
新株予約権と引換えの金銭の払込みはこれを要しない。なお、職務執行の対価として公正発行
により付与される新株予約権であり、有利な条件による発行に該当しない。
８．新株予約権を行使することができる期間
2024 年 8 月 26 日から 2027 年 8 月 25 日までとする。
- 2 -
９．新株予約権の行使の条件
①新株予約権者は、新株予約権の権利行使の時点において、当社又は当社子会社の取締役、監
査役又は従業員のいずれかの地位にある場合に限り、新株予約権を行使することができる。
ただし、当社又は当社子会社の取締役又は監査役の任期満了による退任、当社又は当社子会
社の従業員の定年による退職、その他正当な事由によるものとして当社取締役会の決議によ
り認めた場合はこの限りではない。
②新株予約権者が死亡した場合は、相続人がこれを行使できるものとする。
１０．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する
事項
① 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金の額は、 会社計算規則
第 17 条第 1 項に従い算出される資本金等増加限度額の 2 分の 1 の金額とし、計算の結果１
円未満の端数が生じる場合は、これを切り上げるものとする。
② 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本準備金の額は、 上記①記
載の資本金等増加限度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
１１．新株予約権の取得
新株予約権者がその者が有する新株予約権を放棄したときは、当社は当該新株予約権を無償で
取得する。また、当社は、以下の①、②、③、④又は⑤の議案につき当社株主総会で承認された
場合（株主総会決議が不要の場合は、当社取締役会決議又は会社法第 416 条第４項の規定に従
い委任された執行役の決定がなされた場合） 当社取締役会が別途定める日に、
は、 新株予約権を
無償で取得することができる。
① 当社が消滅会社となる合併契約承認の議案
② 当社が分割会社となる分割契約又は分割計画承認の議案
③ 当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転計画承認の議案
④ 当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取得について当社の承認を
要することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
⑤ 新株予約権の目的である種類の株式の内容として譲渡による当該種類の株式の取得につい
て当社の承認を要すること又は当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってそ
の全部を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案
１２．譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、取締役会の承認を要するものとする。
１３．組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
当社が合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割若しくは新設分割（それぞ
れ当社が分割会社となる場合に限る。）、株式交換若しくは株式移転（それぞれ当社が完全子会
社となる場合に限る。 （以上を総称して以下
） 「組織再編行為」という。 をする場合において、
）
組織再編行為の効力発生日（吸収合併につき吸収合併がその効力を生ずる日、新設合併につき新
設合併設立株式会社成立の日、吸収分割につき吸収分割がその効力を生ずる日、新設分割につき
新設分割設立株式会社成立の日、株式交換につき株式交換がその効力を生ずる日、及び株式移転
につき株式移転設立完全親会社の成立の日をいう。以下同じ。）の直前において残存する新株予
約権（以下、「残存新株予約権」という。）を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合に
つき、会社法第 236 条第 1 項第 8 号のイからホまでに掲げる株式会社（以下「再編対象会社」と
いう。）の新株予約権をそれぞれ交付することとする。ただし、以下の各号に沿って再編対象会
社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、
株式交換契約又は株式移転計画において定めることを条件とする。
- 3 -
① 交付する再編対象会社の新株予約権の数
新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数をそれぞれ交付するものとする。
② 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
③ 新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案のうえ、４.に準じて決定する。
④ 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、５.で定められる行使
価額を組織再編行為の条件等を勘案の上、調整して得られる再編後行使価額に上記③に従
って決定される当該各新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られ
る金額とする。
⑤ 新株予約権を行使することができる期間
８.に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生
日のうちいずれか遅い日から、８.に定める新株予約権を行使することができる期間の満
了日までとする。
⑥ 新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に
関する事項
１０.に準じて決定する。
⑦ 譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要
するものとする。
⑧ 新株予約権の行使の条件
９.に準じて決定する。
⑨ 新株予約権の取得条項
１１.に準じて決定する。
１４．新株予約権を行使した際に生ずる 1 株に満たない端数の取決め
新株予約権を行使した新株予約権者に交付する株式の数に 1 株に満たない端数がある場合には、
これを切り捨てるものとする。
１５．新株予約権を割り当てる日
2021 年 10 月 1 日
１６．新株予約権の行使請求受付場所
当社総務部（又はその時々における当該業務担当部署）
１７．新株予約権の行使に際して出資される金銭の払込取扱場所
三菱 UFJ 信託銀行株式会社 大阪支店（又はその時々における当該銀行の承継銀行若しく
は当該支店の承継支店）
以上
本件に関するお問合わせ先
小林製薬株式会社 広報・IR 部
大阪 TEL.06-6222-0142 東京 TEL.03-5602-9913
- 4 -