4935 Ｊ－リベルタ 2021-09-14 15:30:00
譲渡制限付株式報酬としての新株式の発行に関するお知らせ [pdf]
⑤割当決議プレスリリース
2021 年９月 14 日
各 位
会社名 株式会社リベルタ
代表者名 代表取締役社長 佐藤 透
（コード番号：4935）東証ＪＡＳＤＡＱ
問合せ先 取締役 管理部部長 二田 俊作
（TEL. 03-5489-7661）
譲渡制限付株式報酬としての新株式の発行に関するお知らせ
当社は、2021 年９月 14 日（以下「本割当決議日」といいます。
）開催の取締役会において、下記のとおり、
新株式の発行(以下「本新株式発行」又は「発行」といいます。)を行うことについて決議いたしましたので、
お知らせいたします。
１．発行の概要
（１） 払 込 期 日 2021 年 10 月 13 日
（２） 発行する株式の種類
当社普通株式 8,000 株
及 び 数
（３） 発 行 価 額 １株につき 900 円
（４） 発 行 総 額 7,200,000 円
（５） 株式の割当ての対象者
及びその人数並びに 当社の取締役（社外取締役を除く。 ４名 8,000 株
）
割り当てる株式の数
２．発行の目的及び理由
当社は、2021年２月26日開催の取締役会において、当社の社外取締役を除く取締役（以下「対象取締役」と
いいます。）に対する当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、株主の皆様と
の一層の価値共有を進めることを目的に、対象取締役を対象とする新たな報酬制度として、譲渡制限付株式報
酬制度（以下「本制度」といいます。）を導入することを決議しました。また、2021年３月29日開催の第25回
定時株主総会において、本制度に基づき、譲渡制限付株式取得の出資財産とするための金銭報酬（以下「譲渡
制限付株式報酬」といいます。 として、
） 対象取締役に対して、年額50百万円以内の金銭債権を支給し、年20,000
株以内の当社普通株式を発行又は処分すること及び譲渡制限付株式の譲渡制限期間として３年間から30年間ま
での間で当社の取締役会が予め定める期間とすること等につき、ご承認をいただいております。
なお、本制度の概要等につきましては、以下のとおりです。
【本制度の概要等】
対象取締役は、本制度に基づき当社から支給された金銭債権の全部を現物出資財産として払込み、当社の普
通株式について発行又は処分を受けることとなります。その１株当たりの払込金額は、各取締役会決議の日の
前営業日における東京証券取引所における当社の普通株式の終値（同日に取引が成立していない場合は、それ
⑤割当決議プレスリリース
に先立つ直近取引日の終値）を基礎として当該普通株式を引き受ける対象取締役に特に有利な金額とならない
範囲において、取締役会において決定します。
また、本制度による当社の普通株式の発行又は処分に当たっては、当社と対象取締役との間で譲渡制限付株
式割当契約を締結するものとし、その内容としては、①対象取締役は、一定期間、譲渡制限付株式割当契約に
より割当てを受けた当社の普通株式について、第三者への譲渡、担保権の設定その他一切の処分を禁止するこ
と、②一定の事由が生じた場合には当社が当該普通株式を無償で取得することなどが含まれることといたしま
す。
今回は、指名・報酬委員会の審議を経た上で、本制度の目的、当社の業況、各対象取締役の職責の範囲及び諸
般の事情を勘案し、各対象取締役の更なるモチベーションの向上を目的といたしまして、金銭債権合計
7,200,000円（以下「本金銭債権」といいます。）、普通株式8,000株を付与することといたしました。また、
当社の企業価値の持続的な向上に向けた貢献意欲をより高め、株主の皆様との価値共有を可能な限り長期にわ
たって進めるため、譲渡制限期間を30年間といたしました。
本新株式発行においては、本制度に基づき、割当予定先である対象取締役４名が当社に対する本金銭債権の
全部を現物出資財産として払込み、当社の普通株式（以下「本割当株式」といいます。
）について処分を受ける
こととなります。本新株式発行において、当社と対象取締役との間で締結される譲渡制限付株式割当契約（以
下「本割当契約」といいます。
）の概要は、下記３．のとおりです。
３．本割当契約の概要
（１）譲渡制限期間
2021年10月13日～2051年10月12日
（２）譲渡制限の解除条件
対象取締役が譲渡制限期間中、継続して、当社又は当社子会社の取締役、取締役を兼務しない執行役
員、監査役又は使用人その他これに準ずる地位のいずれかの地位にあったことを条件として、本割当株
式の全部について、譲渡制限期間の満了時点で譲渡制限を解除する。
（３）譲渡制限期間中に、対象取締役が任期満了又は定年その他の正当な事由により退任又は退職した場合
の取扱い
①譲渡制限の解除時期
対象取締役が、当社又は当社子会社の取締役、取締役を兼務しない執行役員、監査役又は使用人その他
これに準ずる地位のいずれの地位をも任期満了又は定年その他の正当な事由（死亡による退任又は退職
を含む）により退任又は退職した場合には、対象取締役の退任又は退職の直後の時点をもって、譲渡制
限を解除する。
②譲渡制限の解除対象となる株式数
①で定める当該退任又は退職した時点において保有する本割当株式の数に、本割当決議日を含む事業年
度の職務執行開始月の翌月から対象取締役の退任又は退職の日を含む月までの月数を12で除した数（そ
の数が１を超える場合は、１とする）を乗じた数の株数（ただし、計算の結果、１株未満の端数が生ず
る場合は、これを切り捨てる）とする。
（４）当社による無償取得
譲渡制限期間満了時点又は上記（３）で定める譲渡制限解除時点において、譲渡制限が解除されない本
割当株式について、当社は当然に無償で取得する。
（５）株式の管理
本割当株式は、譲渡制限期間中の譲渡、担保権の設定その他の処分をすることができないよう、譲渡制
限期間中は、対象取締役が野村證券株式会社に開設した専用口座で管理される。当社は、本割当株式に
係る譲渡制限等の実効性を確保するために、各対象取締役が保有する本割当株式の口座の管理に関連し
て野村證券株式会社との間において契約を締結している。また、対象取締役は、当該口座の管理の内容
につき同意するものとする。
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（６）組織再編等における取扱い
譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転
計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会（ただし、当該組織再編等に関して当社の株主総
会による承認を要しない場合においては、当社の取締役会）で承認された場合には、取締役会の決議によ
り、当該時点において保有する本割当株式の数に、本割当決議日を含む事業年度の職務執行開始月の翌月
から当該承認の日を含む月までの月数を 12 で除した数（その数が１を超える場合は、１とする）を乗じ
た数（ただし、計算の結果、１株未満の端数が生ずる場合は、これを切り捨てる）の株式について、組織
再編等効力発生日の前営業日の直前時をもって、これに係る本譲渡制限を解除する。また、本譲渡制限が
解除された直後の時点において、譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を、当社は当然に無償で
取得する。
４．払込金額の算定根拠及びその具体的内容
割当予定先に対する本新株式発行は、本制度に基づく当社の第26期事業年度の譲渡制限付株式報酬として
支給された金銭債権を出資財産として行われるものです。発行価額につきましては、恣意性を排除した価額と
するため、2021年９月13日（取締役会決議日の前営業日）の東京証券取引所ＪＡＳＤＡＱ市場における当社の
普通株式の終値である900円としております。これは、取締役会決議日直前の市場株価であり、合理的で、かつ
特に有利な価額には該当しないものと考えております。
以 上