4833 Ｊ－サクセスＨ 2020-06-05 16:00:00
第１回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ [pdf]
2020 年６月５日
各 位
上 場 会 社 名 株式会社 ぱど
代 表 者 代表取締役社長 小澤 康二
（コ－ド番号 4833)
問合せ先責任者 取締役管理統括本部長 小泉 一郎
（TEL 03-5216-9180）
第１回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ
当社は、2020 年４月 10 日に発行いたしました第１回新株予約権（行使価額修正条項及び行使停止条項付）
（以
下「本新株予約権」といいます。）の残存する全部を取得及び消却することを 2020 年６月５日付の取締役会にお
いて決議いたしましたので、下記のとおりお知らせいたします。
記
1. 本新株予約権の取得及び消却の理由
当社は、2020 年４月 10 日に株式会社ＳＢＩ証券を割当先とする第三者割当の方法による本新株予約権の発
行を行っておりますが、2020 年６月５日までの第１回新株予約権の行使数は 4,130 個（413,000 株）、行使に
よる払込金額は 113,226,100 円にとどまっており、当社株価は第１回新株予約権の下限行使価額を上回って推
移しているものの、当初、当社が想定していた行使のペースを下回る状況です。かかる行使状況に加え、行使
コミット条項が付随していないことを勘案すると、第１回新株予約権は行使期間である２年間での行使完了が
困難となる可能性があります。また、日本国内における新型コロナウイルスの拡散、その後の緊急事態宣言発
令による経済活動の停滞等の影響により株式市場の今後の展望は不透明になっていることや、日本経済全体に
対する先行きの不安感について熟考し、２年間という期間を待たずに早期に資金を確保して取引先に対する信
用力を向上させることが重要であると考えるに至りました。さらに、新型コロナウイルスの感染拡大による影
響により売上高が減少しており、当該影響が継続すれば今後も売上高の低迷が継続すると見込まれることを受
け、一層の資金不足が予想される中で、資金を早期に確保しておく必要があるものと考えております。
上記の状況から、当社は、早急かつより確実に資金を調達できる可能性の高い手法に切り替える必要がある
と判断したため、本日付の取締役会において、第１回新株予約権を取得・消却の上、新たに第２回新株予約権
（行使価額修正条項付）を発行することを決議いたしました。第１回新株予約権には行使コミット条項や行使
促進条項が付されていないため、行使のタイミングは割当先の完全な裁量となること、2020 年４月における月
間行使数量は発行数の 2.6％、2020 年５月における月間行使数量は発行数の 4.4％程度であったことから、早
期の行使完了は困難であるとの判断に至りました。一方、新たに発行する第２回新株予約権については、原則
６ヶ月以内に発行数の全部を行使する条項等が付帯しているため、早期の行使完了を見込むことができると考
えております。
なお、第２回新株予約権（行使価額修正条項付）の詳細につきましては、本日付「第三者割当による第２回
新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（マンスリー・コミット・イシュー※）
の締結に関するお知らせ」をご参照ください。
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また、本日公表しております「第１回新株予約権（行使価額修正条項及び行使停止条項付）に係る行使停止
期間の指定（延長）に関するお知らせ」に記載のとおり、当社は、2020 年６月５日以降、取得日（2020 年６
月 29 日）までの期間にわたる本新株予約権の行使に関する停止指示を行っております。なお、本新株予約権
の行使に基づく調達資金 113,226,100 円につきましては、当社の銀行口座にて全額預金として保管しておりま
す。
2. 取得及び消却する本新株予約権の内容
（１）名称 株式会社ぱど第１回新株予約権
（２）発行総数 50,000 個
（３）発行価額 新株予約権１個当たり 170 円
（４）行使期間 2020 年４月 13 日〜2022 年４月 12 日
（５）行使済の新株予約権の数（株数） 4,130 個（413,000 株）
（６）取得及び消却する新株予約権の数（株数） 45,870 個（4,587,000 株）
（７）取得価額 総額 7,797,900 円（新株予約権１個当たり 170 円）
（８）取得日及び消却日 2020 年６月 29 日
（９）消却後に残存する新株予約権の数（株数） ０個（０株）
3. 今後の見通し
本日付「第三者割当による第２回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及び新株予約権の買取契約（マ
ンスリー・コミット・イシュー※）の締結に関するお知らせ」にて公表しておりますとおり、第２回新株予約
権を新たに発行することにより資金調達を行うため、本新株予約権の取得及び消却が当社連結業績に与える影
響は無いと考えられますが、今後公表すべき事項が生じた場合には、速やかにお知らせいたします。
以上
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