4576 Ｊ－ＤＷＴＩ 2020-08-07 15:00:00
第三者割当による第10回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行に係る払込完了に関するお知らせ [pdf]
2020 年８月７日
各 位
会社名 株式会社ﾃﾞ･ｳｴｽﾀﾝ･ｾﾗﾋﾟﾃｸｽ研究所
代表者名 代表取締役社長 日高 有一
（コード番号:４５７６)
問合せ先 取締役総務管理部長 川上 哲也
ＴＥＬ ０ ５ ２－ ２ １８－ ８ ７ ８ ５
第三者割当による第 10 回新株予約権（行使価額修正条項付）
の発行に係る払込完了に関するお知らせ
2020 年７月 22 日付の当社取締役会において決議いたしましたＳＭＢＣ日興証券株式会社を割当先
とする新株予約権（行使価額修正条項付）（以下「本新株予約権」といいます。）の発行について、本
日（2020 年８月７日）、発行価額の全額の払込が完了したことを確認いたしましたので、下記のとおり
お知らせいたします。
なお、本新株予約権の詳細につきましては、2020 年７月 22 日に公表いたしました「第三者割当によ
る第 10 回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行及びファシリティ契約（行使停止指定条項付）の
締結に関するお知らせ」をご参照ください。
記
本新株予約権の概要
（１） 割 当 日 2020 年８月７日
（２） 発 行 新 株 予 約 権 数 52,000 個
（３） 発 行 価 額 本新株予約権１個当たり 122 円（総額 6,344,000 円）
（４） 当 該 発 行 に よ る 潜在株式数：5,200,000 株（新株予約権１個につき 100 株）
潜 在 株 式 数 なお、下記「
（６）行使価額及び行使価額の修正条件」に記載のとおり
行使価額が修正される場合がありますが、いかなる行使価額において
も潜在株式数は、5,200,000 株で一定です。
（５） 調達資金の額 2,132,344,000 円（差引手取概算額）
（注）
（新株予約権の行使
に際して出資される
財産の価額）
（６） 行 使 価 額 及 び 当初行使価額は 410 円です。
行使価額の修正条件 上限行使価額はありません。
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的として
作成されたものではありません。
-1-
下限行使価額は 287 円です。
行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日に、当該効力発
生日の前取引日の株式会社東京証券取引所における当社普通株式の普
通取引の終日の売買高加重平均価格の 92％に相当する金額に修正さ
れますが、かかる修正後の価額が下限行使価額を下回る場合には、下
限行使価額を修正後の行使価額とします。
（７） 募 集 又 は 割 当 方 法 ＳＭＢＣ日興証券株式会社
（ 割 当 予 定 先 ）
（注） 調達資金の額は、本新株予約権の払込金額の総額及び本新株予約権の行使に際して出資される
財産の価額の合計額を合算した金額から、本新株予約権に係る発行諸費用の概算額を差し引い
た金額です。なお、本新株予約権の行使に際して出資される財産の価額の合計額は、当初行使
価額で全ての本新株予約権が行使されたと仮定した場合の金額であります。そのため、本新株
予約権の行使価額が修正又は調整された場合には、調達資金の額は増加又は減少します。また、
本新株予約権の行使可能期間内に行使が行われない場合又は当社が取得した本新株予約権を消
却した場合には、調達資金の額は減少します。
以 上
ご注意： この文書は当社が本新株予約権の発行に関して一般に公表するための記者発表文であり、投資勧誘を目的として
作成されたものではありません。
-2-