4572 Ｊ－カルナバイオ 2021-07-29 15:30:00
行使価額修正条項付き第18回新株予約権（第三者割当て）の取得及び消却の完了並びに月間行使状況に関するお知らせ [pdf]
2021 年７月 29 日
各位
会 社 名 カ ルナ バイオ サイ エンス 株式 会社
代表者名 代表取締役社長 吉野 公一郎
（コード番号：4572）
問合せ先 取締役経営管理本部長 山本 詠美
（TEL：078-302-7075）
行使価額修正条項付き第 18 回新株予約権（第三者割当て）の取得及び消却の完了
並びに月間行使状況に関するお知らせ
当社は、2021 年７月 14 日に公表した「行使価額修正条項付き第 18 回新株予約権（第三者割当て）の取
得及び消却に関するお知らせ」のとおり、2021 年７月 14 日開催の取締役会決議に基づき、2019 年７月 29
日に発行した行使価額修正条項付き第 18 回新株予約権（第三者割当て）（以下「本新株予約権」といい
ます。）について、本日時点で残存する本新株予約権の全部を取得及び消却いたしましたので、下記のと
おりお知らせいたします。また、本新株予約権に関する 2021 年７月における月間行使状況（７月１日か
ら７月 29 日まで）につきましても、併せてお知らせいたします。
記
１．本新株予約権の取得及び消却の概要
取得及び消却した
（１） カルナバイオサイエンス株式会社第 18 回新株予約権（第三者割当て）
新株予約権の名称
取得及び消却した
（２） 373 個
新株予約権の数
（３） 取得及び消却日 2021 年７月 29 日
（４） 取 得 価 額 3,080,234 円（本新株予約権１個につき 8,258 円）
消却後に残存する
（５） ０個
新株予約権の数
２．本新株予約権の取得及び消却の理由
当社は、当社が創製した２つの BTK 阻害剤（AS-0871 及び AS-1763）の前臨床試験費用及び臨床試験費
用、今後前臨床試験段階に進むその他の開発化合物の前臨床試験費用、また新規パイプラインの創製及び
導入のための費用に充当する目的で、2019 年７月 29 日にメリルリンチ日本証券株式会社（現：BofA 証券
株式会社）を割当先として本新株予約権を発行いたしました。本新株予約権につきましては、2021 年７月
28 日までに 1,252 個が行使され、発行価額の 13,419,250 円、行使価額 2,269,393,000 円を合わせて、調達金
額は 2,282,812,250 円となり、調達した資金は、BTK 阻害剤（AS-0871 及び AS-1763）の前臨床試験費用及
び臨床試験費用、新規パイプラインの創製に充当いたしました。一方、当社株価が本新株予約権の下限行
使価額である 1,683 円を下回って推移していた時期があったことから、373 個については行使が行われませ
んでした。
また、７月 14 日に公表しました「行使価額修正条項付第 19 回新株予約権の発行及び第三者割当て契約
（Qualified Institutional Placement「QIP」）の締結に関するお知らせ」に記載のとおり、当社は、新たに新
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株予約権を発行することによる資金調達の実施を決議しております。このような状況を考慮し、本新株予
約権を取得、消却することが当社の資本政策上必要であると判断いたしました。
なお、行使請求期間の満了を控え、本新株予約権を保有する BofA 証券株式会社から、2021 年７月７日
付で取得請求通知を受領しています。
３．本新株予約権の月間行使状況（７月１日から７月 29 日まで）
（１） 銘 柄 名 カルナバイオサイエンス株式会社第18回新株予約権
（２） 対 象 月 間 の 交 付 株 式 数 57,000株
対象月間中に行使された新株予約権の
（３） 57個（発行総数の3.5％）※1
数および発行総数に対する率
2021年６月30日時点における
（４） 430個（430,000株）
未 行 使 の 新 株 予 約 権 の 数
現 時 点 に お け る
（５） 0個（0株）※2
未 行 使 の 新 株 予 約 権 の 数
※１ 行使比率は小数点以下第３位を切捨てしております。
※２ 上記のとおり、当社は本日付で残存する第 18 回新株予約権 373 個の全部を取得及び消却いたしまし
たので、現時点における未行使の新株予約権の個数は０個となります。
４.対象月間における行使状況
交付株式数（株） 行使価額 行使された新株予
行使日
新株 移転自己株式 （円） 約権の数（個）
7 月 1 日（木）～
― ― 1,683 ―
7 月 2 日（金）
7 月 5 日（月） 50,000 ― 1,683 50
7 月 6 日（火）～
― ― 1,683 ―
7 月 7 日（水）
7 月 8 日（木） 7,000 ― 1,683 7
7 月 9 日（金）～
― ― 1,683 ―
7 月 29 日（木）
※対象月の前月末時点における発行済株式数：12,436,900株〔うち自己株式数： 5,124株〕
５.行使制限に関する状況（東京証券取引所「有価証券上場規程第 434 条」、日本証券業協会「第三者割当
増資等の取扱いに関する規則」に基づく行使制限の遵守状況）
①すべての回号を合算した ②発行の払込日時点における ③行使制限に係る行使比率
交付株式数（株） 上場株式数（株） （①／②）（％）
57,000 10,866,400 0.52
※行使比率は小数点以下第３位を切捨てしております。
６．今後の見通し
本新株予約権の取得及び消却が当期の業績予想に与える影響は軽微であります。
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【ご参考】カルナバイオサイエンス株式会社第 18 回新株予約権（第三者割当て）の概要
（１） 割 当 日 2019 年７月 29 日
（２） 割 当 先 メリルリンチ日本証券株式会社（現：BofA 証券株式会社）
（３） 新 株予 約権の 総 数 1,625 個
新 株 予 約 権
（４） 13,419,250 円（新株予約権１個につき 8,258 円）
の 払 込 金 額
2021 年７月 28 日
現 在 ま で の
（５） 1,252 個
行 使 済 み の
新株予約権の数
本新株予約権の詳細につきましては、2019 年７月 11 日付「行使価額修正条項付き第 18 回新株予
約権（第三者割当て）の発行及びコミットメント条項付き第三者割当て契約に関するお知らせ」を
ご覧ください。
以上
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