4082 稀元素 2019-07-09 15:00:00
当社取締役に対する譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分に関するお知らせ [pdf]
2019 年７月９日
各 位
会社名 第一稀元素化学工業株式会社
代表者名 代表取締役社長 井上 剛
（コード番号：4082 東証１部）
問合せ先 取締役管理本部長 寺田 忠史
（TEL (06) 6206-3311）
当社取締役に対する譲渡制限付株式報酬としての自己株式の処分に関するお知らせ
当社は、2019 年７月９日（以下「本割当決議日」といいます。
）開催の取締役会において、下記のとおり、譲
渡制限付株式報酬としての自己株式の処分（以下「本自己株式処分」又は「本処分」といいます。
）を行うこと
について決議いたしましたので、お知らせいたします。
記
１．処分の概要
（１） 処 分 期 日 2019 年８月８日
（２） 処分する株式の種
当社普通株式 32,764 株
類 及 び 数
（３） 処 分 価 額 １株につき 885 円
（４） 処 分 総 額 28,996,140 円
（５） 処分先及びその人
数並びに処分株式 取締役（社外取締役を除く）６名 32,764 株
の 数
（６） 本自己株式処分については、金融商品取引法による有価証券通知書を提出
そ の 他
しております。
２．処分の目的及び理由
当社は、2019年５月21日開催の取締役会において、当社の社外取締役を除く取締役（以下「対象取締役」と
いいます。）を対象に、当社の企業価値の持続的な向上を図るインセンティブを与えるとともに、2018年９月
13日の当社の取締役会において導入いたしました当社の従業員を対象とする譲渡制限付株式を活用したインセ
ンティブ制度とあわせて、当社の全役職員が一丸となって、株主価値のより一層の共有を目的として、譲渡制
限付株式報酬制度（以下「本制度」といいます。）を導入することを決議しました。
また、2019年６月25日開催の第63回定時株主総会において、本制度に基づき、譲渡制限付株式取得の出資財
産とするための金銭報酬（以下「譲渡制限付株式報酬」といいます。）として、対象取締役に対して、年額１
億円以内の金銭報酬債権を支給すること及び譲渡制限付株式の譲渡制限期間として30年間とすることにつき、
ご承認をいただいております。
なお、本制度の概要等につきましては、以下のとおりです。
＜本制度の概要＞
対象取締役は、本制度に基づき当社から支給された金銭報酬債権の全部を現物出資財産として払込み、当社
の普通株式について発行又は処分を受けることとなります。また、本制度により当社が対象取締役に対して発
行又は処分する普通株式の総数は、年 100,000 株以内とし、その１株当たりの払込金額は、各取締役会決議の
日の前営業日における東京証券取引所における当社の普通株式の終値（同日に取引が成立していない場合は、
それに先立つ直近取引日の終値）を基礎として当該普通株式を引き受ける対象取締役に特に有利な金額となら
ない範囲において、取締役会が決定します。
また、本制度による当社の普通株式の発行又は処分に当たっては、当社と対象取締役との間で譲渡制限付株
式割当契約を締結するものとし、その内容としては、①対象取締役は、一定期間、譲渡制限付株式割当契約に
より割当てを受けた当社の普通株式について、譲渡、担保権の設定その他の処分をしてはならないこと、②一
定の事由が生じた場合には当社が当該普通株式を無償で取得すること等が含まれることといたします。
今回は、本制度の目的、当社の業況、各対象取締役の職責の範囲及び諸般の事情を勘案し、役員として有能
な人材を確保するとともに、各対象取締役の更なるモチベーションの向上を目的といたしまして、金銭報酬債
権合計28,996,140円（以下「本金銭報酬債権」といいます。）、普通株式32,764株を付与することといたしま
した。また、本制度の導入目的である株主価値の共有を出来る限り長期間にわたって実現するため、今回につ
きましては、譲渡制限期間を30年としております。
本自己株式処分においては、本制度に基づき、割当予定先である対象取締役６名が当社に対する本金銭報酬
債権の全部を現物出資財産として払込み、当社の普通株式（以下「本割当株式」といいます。
）について処分を
受けることとなります。本自己株式処分において、当社と対象取締役との間で締結される譲渡制限付株式割当
契約（以下「本割当契約」といいます。
）の概要は、下記のとおりです。
＜本割当契約の概要＞
（1）譲渡制限期間
対象取締役は、2019年８月８日から2049年８月７日までの間、本割当株式について、譲渡、担保権の設
定その他の処分を行うことができない。
（2）譲渡制限の解除条件
対象取締役が譲渡制限期間中、継続して、当社の取締役又は監査役のいずれの地位にあることを条件と
して、譲渡制限期間の満了日において、本割当株式の全部につき、譲渡制限を解除する。
（3）譲渡制限期間中に、対象取締役が任期満了又は定年その他正当な事由により退任した場合の取扱い
①譲渡制限の解除時期
対象取締役が、当社の取締役又は監査役のいずれの地位からも任期満了又は定年その他正当な事由（た
だし、死亡による退任の場合を除く）により退任した場合には、対象取締役の退任の直後の時点をもっ
て、譲渡制限を解除する。死亡による退任の場合は、対象取締役の死亡後、取締役会が別途決定した時
点をもって、譲渡制限を解除する。
②譲渡制限の解除対象となる株式数
①で定める当該退任した時点において保有する本割当株式の数に、対象取締役の本割当決議日から対象
取締役等の退任日までの在職期間（月単位）を12で除した数（その数が１を超える場合は、１とする）
を乗じた数の株数（ただし、計算の結果、１株未満の端数が生ずる場合は、これを切り捨てる）とす
る。
（4）当社による無償取得
当社は、譲渡制限期間満了時点又は上記(3)で定める譲渡制限解除時点において、譲渡制限が解除されな
い本割当株式について、当社は当然に無償で取得する。
（5）株式の管理
本割当株式は、譲渡制限期間中の譲渡、担保権の設定その他の処分をすることができないよう、譲渡制
限期間中は、対象取締役が野村證券株式会社に開設した専用口座で管理される。当社は、本割当株式に
係る譲渡制限等の実効性を確保するために、各対象取締役が保有する本割当株式の口座の管理に関連し
て野村證券株式会社との間において契約を締結している。また、対象取締役は、当該口座の管理の内容
につき同意するものとする。
（6）組織再編等における取扱い
譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移転
計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会（ただし、当該組織再編等に関して当社の株主総
会による承認を要しない場合においては、当社の取締役会）で承認された場合には、取締役会の決議によ
り、当該時点において保有する本割当株式の数に、本割当決議日から当該承認の日を含む月までの月数を
12 で除した数（その数が１を超える場合は、１とする）を乗じた数（ただし、計算の結果、１株未満の端
数が生ずる場合は、これを切り捨てる）の株式について、組織再編等効力発生日の前営業日の直前時をも
って、これに係る本譲渡制限を解除する。また、本譲渡制限が解除された直後の時点において、譲渡制限
が解除されていない本割当株式の全部を、当社は当然に無償で取得する。
３．払込金額の算定根拠及びその具体的内容
本自己株式処分は、本制度に基づく当社の第64期事業年度の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報
酬債権を出資財産として行われるものです。処分価額につきましては、恣意性を排除した価額とするため、2019
年７月８日（取締役会決議日の前営業日）の東京証券取引所市場第一部における当社の普通株式の終値である
885円としております。これは、取締役会決議日直前の市場株価であり、合理的で、かつ特に有利な価額には該
当しないものと考えております。
（ご参考）
【譲渡制限付株式（RS）制度における RS の管理フロー】
RS 専用口座
（対象取締役名義） 対
象
取
締
役
通常口座
（対象取締役名義）
以 上