3808 オウケイウェイヴ 2021-10-13 16:00:00

第３回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）の転換価額及び第20回新株予約権の行使価額等の調整に関するお知らせ [pdf]

                                                                2021 年 10 月 13 日
各    位
                                                    株 式 会 社 オウケイウェイヴ
                                                    代表取締役社長           福田道夫
                                                    (コード番号：3808 名証セントレックス)
                                                    問い合わせ先 取締役 野 崎 正 徳
                                                    電話番号    03－ 6841－ 7672


     第３回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）の転換価額
         及び第 20 回新株予約権の行使価額等の調整に関するお知らせ

    当社は、2021年８月12日を効力発生日とする特別配当を実施したため、2020年６月15日に発行
した第三者割当による第３回無担保転換社債型新株予約権付社債（転換価額修正条項付）及び第
20回新株予約権の発行要項の定め（特別配当の支払いを実施した場合の転換価額及び行使価額等
の調整）に従い、下記のとおり転換価額及び行使価額等が調整されましたのでお知らせいたしま
す。


                                      記


１．転換価額及び行使価額等の調整の内容
     2020 年６月 15 日に発行した第三者割当による第３回無担保転換社債型新株予約権付社債（転
換価額修正条項付）及び第 20 回新株予約権の各発行要項の定めに従い、下記のとおり調整されま
す。
                                転換価額                    下限転換価額
               銘柄               行使価額                    下限行使価額
                             調整前    調整後               調整前    調整後
     株式会社オウケイウェイヴ
     第３回無担保転換社債型新
                             262 円※        241 円        241 円         241 円
     株予約権付社債（転換価額
        修正条項付）
     株式会社オウケイウェイヴ
                              241 円       214.5 円       241 円       214.5 円
       第 20 回新株予約権

    ※2021 年 10 月 1 日付の修正価額


２．適用日
    2021 年 10 月 10 日


３．調整理由
    本転換社債型新株予約権付社債の発行要項第 12 項第４号（二）⑤及び本新株予約権の発行要項
第 11 項第５号の定めに従い、転換価額並びに行使価額及び下限行使価額が調整され、本転換社債
型新株予約権付社債の発行要項第 12 項第４号（二） （ⅱ）
                          ⑥   及び本新株予約権の発行要項第 11 項
第６号②の定めに従い、2021 年６月期の配当に係る最終の基準日に係る剰余金の配当決議が行わ
れた日の属する月の翌月 10 日に当たる 2021 年 10 月 10 日以降適用されます。


                                                 以   上