3672 オルトプラス 2020-09-17 15:00:00
第６回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ [pdf]
2020 年９月 17 日
各 位
会 社 名 株式会社オルトプラス
代表者名 代表取締役 CEO 石 井 武
（コード番号：3672 東証第一部）
問合せ先 財務・経理部 部長 川 戸 淳 裕
（Tel．03-4405-4339）
第６回新株予約権の取得及び消却に関するお知らせ
当社は、2020 年９月 17 日開催の取締役会において、2018 年９月 18 日に発行いたしました行使価額修正条
項付第６回新株予約権（第三者割当）
（以下「本新株予約権」といいます。
）につき、下記のとおり、残存する
本新株予約権の全部を取得し、消却することを決定しましたのでお知らせいたします。
記
１． 第６回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却
取 得 及 び 消 却 す る
（１） 株式会社オルトプラス第６回新株予約権
新 株 予 約 権 の 名 称
取 得 及 び 消 却 す る
（２） 5,000 個（本新株予約権１個当たり 100 株）
新 株 予 約 権 の 数
（３） 取 得 価 額 2,680,000 円（本新株予約権１個当たり 536 円）
（４） 取 得 及 び 消 却 日 2020 年９月 17 日
消 却 後 に 残 存 す る
（５） ０個
新 株 予 約 権 の 数
２．取得及び消却の方法
本新株予約権の割当先であるマッコーリー・バンク・リミテッドとの間で締結された買取契約証書の条項に基
づき、マッコーリー・バンク・リミテッドから買取り請求を受け、本新株予約権の行使期限である 2020 年９月
17 日に残存する本新株予約権の全部を本新株予約権１個当たり 536 円（本新株予約権の払込金額）の価額で取得
しました。なお、取得した新株予約権は、行使期限の到来に伴う失権により全て消却いたします。
３. 取得及び消却の理由
当社は、財務基盤の強化及び企業価値の向上を目指し、新規事業及び既存事業への投資資金及び運転資金への
充当を目的として、本新株予約権を発行いたしました。しかしながら、当社の株価が行使価額未満にて推移し行
使されない状況の続くなか、他方で第５回新株予約権（行使価額修正条項付）により計 1,179 百万円（※１）
を、及び第三者割当増資により計 399 百万円（※２）をそれぞれ調達し、且つ各事業についても選択と集中を推
し進め直近四半期に於いて黒字で推移していること等から、割当先であるマッコーリー・バンク・リミテッドと
協議の上、前記買取契約証書の条項に基づく行使価額の修正を行わずに、上記の方法により残存する本新株予約
1
権の全部を当社が取得し、消却することといたしました。
※１ 詳細につきましては、以下の開示をご参照ください。
・2018 年８月 30 日付「第三者割当による第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第 6 回新株予約権（行使価額修正選択権
付）の発行に関するお知らせ」
・2018 年９月 18 日付「第三者割当による第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第 6 回新株予約権（行使価額修正選択権
付）の払込完了に関するお知らせ」
・2018 年９月 21 日付「第三者割当による第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）の大量行使に関するお知らせ」
・2018 年 10 月１日付「第三者割当による第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）の月間行使状況に関するお知らせ」
・2018 年 12 月 20 日付「第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第 6 回新株予約権（行使価額修正選択権付）に係る資金使
途の一部変更に関するお知らせ」
・2019 年５月 15 日付「コミュニティオ事業のスピンアウト及び第 5 回新株予約権及び第 6 回新株予約権に係る資金使途の一部変
更に関するお知らせ」
・2019 年９月 13 日付「第 5 回新株予約権（行使価額修正条項付）の取得及び消却、第 6 回新株予約権（行使価額修正選択権付）
に係る資金使途の変更に関するお知らせ」
・2019 年９月 30 日付「第三者割当による行使価額修正条項付第 5 回新株予約権の大量行使及び月間行使状況に関するお知らせ」
・2019 年 10 月１日付「第三者割当による行使価額修正条項付第 5 回新株予約権の大量行使に関するお知らせ」
・2019 年 10 月２日付「第三者割当による行使価額修正条項付第 5 回新株予約権の大量行使に関するお知らせ」
・2019 年 10 月９日付「第三者割当による行使価額修正条項付第 5 回新株予約権の取得、消却完了及び月間行使状況に関するお知
らせ」
※２ 詳細につきましては、以下の開示をご参照ください。
・2019 年９月 13 日付「資本業務提携及び第三者割当増資による新株式の発行に関するお知らせ」
・2019 年９月 30 日付「第三者割当増資の払込完了に関するお知らせ」
４. 業績に与える影響
本新株予約権の取得及び消却における当社の業績に与える影響は、現時点では軽微であります。
なお、現時点で新たな新株予約権の発行等の予定はしておりませんが、今後、開示すべき事象が発生した場合
には、速やかに開示いたします。
【ご参考】本新株予約権の発行要領
(１) 新株予約権の名称 株式会社オルトプラス第６回新株予約権
(２) 新株予約権の目的となる株式の種類及び数
当社普通株式 500,000 株 ※３
(３) 発行する新株予約権の総数 5,000 個 ※３
(４) 払込金額 新株予約権１個につき金 536 円（総額 2,680 千円）
(５) 割当先及び割当数 マッコーリー・バンク・リミテッド 5,000 個 ※３
(６) 申込期日 2018 年９月 18 日
(７) 割当日及び払込期日 2018 年９月 18 日
(８) 募集の方法 第三者割当の方法による
(９) 行使請求期間 2018 年９月 18 日から 2020 年９月 17 日まで
※３ 2018 年 12 月 20 日付開示「第５回新株予約権（行使価額修正条項付）及び第６回新株予約権（行使価額
2
修正選択付）の譲渡承認に関するお知らせ」に記載のとおり、株式会社 SBI 証券からマッコーリー・バ
ンク・リミテッドが譲受した分を含む合計となっております。
以 上
3