3156 レスターＨＤ 2019-01-28 15:35:00
ストック・オプション（新株予約権）の割当に関するお知らせ [pdf]
2019 年１月 28 日
各 位
会社名 ：株式会社ＵＫＣホールディングス
（コード：3156 東証第一部）
代表者名：代表取締役社長 栗田 伸樹
問合せ先：常務執行役員
ＩＲ部部長 大澤 剛
（TEL：03－3491－6575）
ストック・オプション（新株予約権）の割当に関するお知らせ
当社は、 本日開催の取締役会において、会社法第 236 条、 238 条及び 239 条の規定及び当社第９回定時株
同
主総会における承認に基づき、当社の取締役（社外取締役及び監査等委員である取締役を除く） 、執行役員及
び従業員並びに当社子会社の取締役 （社外取締役を除く） に対して発行するストック・オプションとしての新
株予約権について、具体的な内容を下記のとおり決議いたしましたので、お知らせいたします。
なお、 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額その他未定事項は、 当該新株予約権の割当日（2019
年２月 27 日を予定）までに決定されます。
記
１．特に有利な条件をもって新株予約権を発行する理由
当社の業績向上に対する意欲や士気を高め、より一層株主の利益を重視した業務展開を図るため、以
下の要領で当社の取締役（社外取締役及び監査等委員である取締役を除く） 執行役員及び従業員並びに
、
当社子会社の取締役（社外取締役を除く）に対してストック・オプションとして新株予約権を無償で発
行するものです。
２．新株予約権の割当ての対象者及びその人数並びに割り当てる新株予約権の数
当社の取締役（社外取締役及び監査等委員である取締役を除く） ３名 600 個
当社の執行役員 10 名 840 個
当社の従業員 20 名 610 個
当社子会社の取締役（社外取締役を除く） ５名 360 個
３．新株予約権の目的となる株式の種類及び数
当社普通株式 241,000 株
なお、当社が株式分割または株式併合を行う場合、次の算式により目的たる株式の数を調整するもの
とする。ただし、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の目的
たる株式の数について行われ、調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
調整後株式数 ＝ 調整前株式数 × 分割・併合の比率
また、当社が合併、会社分割、株式交換または株式移転（以下総称して「合併等」という。）を行う
場合、株式の無償割当を行う場合、その他株式数の調整を必要とする場合には、合併等、株式の無償割
当の条件等を勘案のうえ、合理的な範囲内で株式数を調整することができる。
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４．新株予約権の総数
2,410 個とする。
なお、新株予約権１個当たりの目的となる株式数は、100 株とする。ただし、上記３．に定める株式
の数の調整を行った場合は、 同様の調整を行うものとする。 上記総数は、割当予定数であり、引受けの
申込みがなされなかった場合等、 割当てる募集新株予約権の総数が減少したときは、 割当てる募集新株
予約権の総数をもって発行する募集新株予約権の総数とする。
５．新株予約権の払込金額
金銭の払込みを要しないものとする。
６．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
新株予約権の行使に際してする出資の目的は金銭とし、その価額は、新株予約権の行使に際して払込
をすべき１株当たりの金額 （以下「行使価額」という。 に各新株予約権の目的である株式の数を乗じた
）
価額とし、行使価額は、新株予約権を割り当てる日（以下「割当日」という。 ）の属する月の前月の各日
（取引が成立しない日を除く。 ）の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値の平均値に
1.05 を乗じた金額とし、１円未満の端数は切り上げる。ただし、その金額が割当日の終値（当日に終値
がない場合は、それに先立つ直近の終値。 ）を下回る場合は、割当日の終値とする。
なお、当社が当社普通株式につき株式分割または株式併合を行う場合、上記の行使価額は、株式分割
または株式併合の比率に応じ、次の算式により調整されるものとし、調整により生じる１円未満の端数
は切り上げる。
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調整後行使価額 ＝ 調整前行使価額 ×
分割・併合の比率
また、当社が時価を下回る価額で当社普通株式につき、新株式の発行または自己株式の処分を行う場
合（会社法第 194 条の規定（単元未満株主による単元未満株式売渡請求。
）に基づく自己株式の売渡し、
当社普通株式に転換される証券もしくは転換できる証券または当社普通株式の交付を請求できる新株予
約権（新株予約権付社債に付されたものを含む。の転換または行使の場合を除く。、
） ）上記の行使価額は、
次の算式により調整されるものとし、調整により生じる１円未満の端数は切り上げる。
新規発行株式数×１株当たり払込価額
調整後 調整前 既発行株式数＋
＝ × 時価
行使価額 行使価額
既発行株式数＋新規発行株式数
上記算式において、
「既発行株式数」とは当社の発行済普通株式総数から当社が保有する普通株式に係
る自己株式数を控除した数とし、また、自己株式の処分を行う場合には「新規発行株式数」を「処分す
る自己株式数」に読み替える。さらに、当社が合併等を行う場合、株式の無償割当を行う場合、その他
上記の行使価額の調整を必要とする場合には、合併等の条件、株式の無償割当の条件等を勘案のうえ、
合理的な範囲内で行使価額を調整することができる。
７．新株予約権の行使期間
2021 年２月 28 日から 2023 年２月 27 日までとする。
８．新株予約権の行使の条件
①新株予約権者は、権利行使時において、当社または当社の関係会社の取締役、執行役員もしくは従
業員の地位にあることを要す。ただし、取締役が任期満了により退任した場合、または執行役員及
び従業員が定年により退職した場合にはこの限りではない。また、当社取締役会が正当な理由があ
ると認めた場合はこの限りでない。
②新株予約権者の相続人による新株予約権の行使は認めない。
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９．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金及び資本準備金に関する事項
①新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第 17 条
第１項に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が
生じたときは、その端数を切り上げるものとする。
②新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資
本金等増加限度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた金額とする。
10. 新株予約権の取得に関する事項
①当社は、新株予約権者が上記８．による新株予約権の行使の条件に該当しなくなった場合は、当該
新株予約権を無償で取得することができる。
②当社は、当社が消滅会社となる合併契約書承認の議案が当社株主総会で承認された場合、または、
当社が完全子会社となる株式交換契約書承認の議案もしくは株式移転計画承認の議案が当社株主総
会で承認された場合は、当社は新株予約権を無償で取得することができる。
11．新株予約権の譲渡制限
譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承認を要するものとする。
12．組織再編行為時における新株予約権の取扱い
組織再編に際して定める契約書または計画書等に以下定める株式会社の新株予約権を交付する旨を定
めた場合には、 当該組織再編比率に応じて、以下に定める株式会社の新株予約権を交付するものとする。
① 合併（当社が消滅する場合に限る。）
合併後存続する株式会社または合併により設立する株式会社
② 吸収分割
吸収分割をする株式会社がその事業に関して有する権利義務の全部または一部を承継する株式会社
③ 新設分割
新設分割により設立する株式会社
④ 株式交換
株式交換をする株式会社の発行済株式の全部を取得する株式会社
⑤ 株式移転
株式移転により設立する株式会社
13．新株予約権の割当日
2019 年２月 27 日
14. 新株予約権証券の不発行
新株予約権証券は、発行しない。
15．新株予約権の行使により発生する端数の切捨て
新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数がある場合にはこれを切り捨てるものとする。
≪ご参考≫
定時株主総会付議のための取締役会 2018 年 5 月 29 日
定時株主総会の決議日 2018 年 6 月 26 日
以上
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