2020年３月期 第３四半期決算短信〔日本基準〕（連結）
2020年２月７日
上場会社名 Ｏａｋキャピタル株式会社 上場取引所 東
コード番号 3113 ＵＲＬ https://www.oakcapital.jp
代表者 （役職名） 代表取締役会長兼ＣＥＯ （氏名）竹井 博康
問合せ先責任者 （役職名） 取締役管理本部長 （氏名）秋田 勉 ＴＥＬ 03-5412-7474
四半期報告書提出予定日 2020年２月７日 配当支払開始予定日 －
四半期決算補足説明資料作成の有無：無
四半期決算説明会開催の有無 ：無
（百万円未満切捨て）
１．2020年３月期第３四半期の連結業績（2019年４月１日～2019年12月31日）
(1) 連結経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
親会社株主に帰属する
売上高 営業利益 経常利益
四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2020年３月期第３四半期 2,206 3.4 △1,473 － △1,673 － △1,516 －
2019年３月期第３四半期 2,134 △57.0 △605 － △687 － △689 －
（注）包括利益 2020年３月期第３四半期 △1,243百万円 （－％） 2019年３月期第３四半期 △641百万円 （－％）
潜在株式調整後
１株当たり
１株当たり
四半期純利益
四半期純利益
円 銭 円 銭
2020年３月期第３四半期 △28.28 －
2019年３月期第３四半期 △12.86 －
(2) 連結財政状態
総資産 純資産 自己資本比率
百万円 百万円 ％
2020年３月期第３四半期 9,136 6,027 65.2
2019年３月期 8,498 7,439 87.5
（参考）自己資本 2020年３月期第３四半期 5,961百万円 2019年３月期 7,439百万円
２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末 第２四半期末 第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭
2019年３月期 － 0.00 － 5.00 5.00
2020年３月期 － 0.00 －
2020年３月期（予想） － －
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無：無
３．2020年３月期の連結業績予想（2019年４月１日～2020年３月31日）
当社の事業特性上、株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難であることか
ら、業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めるとともに、合理的な予想が可能となりました段階で速
やかに開示を行う予定であります。
※ 注記事項
(1) 当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）：有
新規 １社 （社名）株式会社ノースエナジー、除外 －社 （社名）
(2) 四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：無
(3) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ：無
② ①以外の会計方針の変更 ：無
③ 会計上の見積りの変更 ：無
④ 修正再表示 ：無
(4) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2020年３月期３Ｑ 53,675,037株 2019年３月期 53,675,037株
② 期末自己株式数 2020年３月期３Ｑ 39,344株 2019年３月期 38,090株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2020年３月期３Ｑ 53,636,265株 2019年３月期３Ｑ 53,637,828株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
特記すべき事項はありません。
Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2020年３月期 第３四半期決算短信
○添付資料の目次
１．当四半期決算に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………… 2
(1) 経営成績に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 2
(2) 財政状態に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 3
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明 ………………………………………………………………… 3
２．四半期連結財務諸表及び主な注記 …………………………………………………………………………………… 4
(1) 四半期連結貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………… 4
(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書 ………………………………………………………… 6
四半期連結損益計算書
第３四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 6
四半期連結包括利益計算書
第３四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 7
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項 …………………………………………………………………………… 8
（継続企業の前提に関する注記） ………………………………………………………………………………… 8
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記） ………………………………………………………… 8
（セグメント情報等） ……………………………………………………………………………………………… 8
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１．当四半期決算に関する定性的情報
(1) 経営成績に関する説明
当第３四半期連結累計期間（2019年４月１日から2019年12月31日まで）の連結業績は、営業収入（売上高）22億６
百万円（前年同期比3.4％増）、営業損失14億73百万円（前年同期は営業損失６億５百万円）、経常損失16億73百万
円（前年同期は経常損失６億87百万円）、親会社株主に帰属する四半期純損失15億16百万円（前年同期は親会社株主
に帰属する四半期純損失６億89百万円）となりました。
当第３四半期におきましては、金融事業の多角化の構築に伴う人材採用など、先行投資により販管費が７億27百万
円増加となりました。また、投資先企業１社の株価下落により５億82百万円の売却損を計上しました。
当期間の連結対象となるＯａｋキャピタルインベストメント株式会社並びにスターリング証券株式会社の決算期は
３月決算会社ですが、株式会社ノースエナジーは12月が決算期となりますので、当社の当第３四半期においては、同
社の2019年１月から2019年９月末までが連結されております。
また、当社の2020年３月期においての連結では、同社の2019年１月から2019年12月末までの業績が計上されます。
当期より投資銀行事業、証券事業、アセットマネジメント事業の３事業分野でスタートし、様々な金融サービスの
提供を通じて企業および投資家の期待に応えられる独立系総合ファイナンシャルグループの構築を目指しておりま
す。2020年より各種金融サービスの提供を本格的に開始し、各事業の収益向上に努め企業価値および株主価値の向上
に向けて邁進してまいります。
・Ｏａｋキャピタルグループの各事業会社（連結子会社）の業務内容
〔投資銀行事業〕Ｏａｋキャピタルインベストメント株式会社
・投資分野 ：上場企業向けエクイティファイナンス引受、ＩＰＯ投資
・資金調達分野 ：成長資金、Ｍ＆Ａ資金、事業再生資金
・アドバイザリー分野 ：経営戦略および事業戦略立案、Ｍ＆Ａ
〔証券事業〕スターリング証券株式会社
・証券分野 ：個人投資家向けＦＸ、商品ＣＦＤ、証券ＣＦＤ
・コンサルティング分野：経営戦略サポート、上場企業ＩＲ支援
〔アセットマネジメント事業〕株式会社ノースエナジー
・資金運用分野 ：投資家向け太陽光など再生可能エネルギー発電システム
の運用販売
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（重要経営指標）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間 前連結会計年度
（自 2018年４月１日 （自 2019年４月１日 （自 2019年４月１日
至 2018年12月31日） 至 2019年12月31日） 至 2019年３月31日）
売上高（千円） 2,134,513 2,206,383 2,230,477
営業損益（△は損失）（千円） △605,745 △1,473,213 △906,841
親会社株主に帰属する四半期（当
△689,642 △1,516,838 △979,138
期）純損益（△は損失）（千円）
総資産（千円） 8,384,785 9,136,473 8,498,679
純資産（千円） 8,141,666 6,027,251 7,439,335
投資収益率（％） 5.09 － 5.04
自己資本比率（％） 97.10 65.25 87.54
１株当たり四半期（当期）純損益
△12.86 △28.28 △18.25
（△は損失）（円）
１株当たり配当額（円） － － 5.00
従業員１人当たり営業損益（△は損
△23,297 △20,749 △31,270
失）（千円）
従業員数（人） 26 71 38
(2) 財政状態に関する説明
当第３四半期連結会計期間末の総資産につきましては、前期末と比べ、６億37百万円増加し91億36百万円となりま
した。負債につきましては、前期末と比べ、20億49百万円増加し31億９百万円となりました。それぞれ増加した主な
要因は、第１四半期連結会計期間より株式会社ノースエナジーを連結の範囲に加えたことによるものであります。純
資産につきましては、前期末と比べ、14億12百万円減少し60億27百万円となりました。減少した主な要因は、親会社
株主に帰属する四半期純損失の計上によるものであります。
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明
当社の業績は、事業特性上株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難である
ことから業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めてまいります。
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２．四半期連結財務諸表及び主な注記
(1) 四半期連結貸借対照表
（単位：千円）
前連結会計年度 当第３四半期連結会計期間
(2019年３月31日) (2019年12月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金 2,357,911 2,124,546
売掛金 122,969 208,472
営業投資有価証券 2,119,740 1,470,119
たな卸資産 2,151 691,529
預託金 796,952 148,357
短期貸付金 8,000 8,000
1年内回収予定の長期貸付金 443,307 -
1年内回収予定の関係会社長期貸付金 333,060 -
その他 209,896 326,227
貸倒引当金 - △105,588
流動資産合計 6,393,989 4,871,664
固定資産
有形固定資産
土地 143,777 1,103,970
その他（純額） 141,556 410,094
有形固定資産合計 285,333 1,514,065
無形固定資産
のれん 240,003 510,372
その他 2,284 1,578
無形固定資産合計 242,287 511,950
投資その他の資産
投資有価証券 774,895 691,760
関係会社長期貸付金 389,348 879,475
投資不動産 313,545 313,545
その他 99,278 389,259
貸倒引当金 - △47,613
投資その他の資産合計 1,577,068 2,226,428
固定資産合計 2,104,689 4,252,444
繰延資産 - 12,365
資産合計 8,498,679 9,136,473
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（単位：千円）
前連結会計年度 当第３四半期連結会計期間
(2019年３月31日) (2019年12月31日)
負債の部
流動負債
買掛金 7,119 258,872
短期借入金 - 800,000
1年内償還予定の社債 - 84,000
1年内返済予定の長期借入金 - 123,488
受入保証金 774,664 133,024
未払金 54,670 131,050
未払法人税等 30,539 18,918
引当金 1,000 -
その他 50,105 356,807
流動負債合計 918,098 1,906,161
固定負債
社債 - 356,000
長期借入金 - 396,970
引当金 - 69,750
退職給付に係る負債 112,416 103,881
その他 28,828 276,458
固定負債合計 141,244 1,203,060
負債合計 1,059,343 3,109,222
純資産の部
株主資本
資本金 4,282,010 4,282,010
資本剰余金 3,206,446 3,206,446
利益剰余金 328,784 △1,456,238
自己株式 △13,485 △13,659
株主資本合計 7,803,755 6,018,558
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金 △367,764 △73,801
為替換算調整勘定 3,344 16,365
その他の包括利益累計額合計 △364,420 △57,435
非支配株主持分 - 66,128
純資産合計 7,439,335 6,027,251
負債純資産合計 8,498,679 9,136,473
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(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書
（四半期連結損益計算書）
（第３四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年12月31日) 至 2019年12月31日)
売上高 2,134,513 2,206,383
売上原価 2,029,972 2,242,012
売上総利益又は売上総損失（△） 104,540 △35,628
販売費及び一般管理費 710,286 1,437,584
営業損失（△） △605,745 △1,473,213
営業外収益
受取利息 30,289 29,238
業務受託手数料 270 4,545
受取保険金 - 21,065
為替差益 88,062 -
その他 4,644 11,385
営業外収益合計 123,266 66,235
営業外費用
支払利息 26 10,961
持分法による投資損失 167,459 107,492
株式交付費償却 460 -
為替差損 - 27,625
貸倒引当金繰入額 37,000 104,288
その他 336 16,284
営業外費用合計 205,282 266,651
経常損失（△） △687,762 △1,673,630
特別利益
固定資産売却益 0 171,241
特別利益合計 0 171,241
特別損失
固定資産売却損 - 7,769
固定資産除却損 0 0
投資有価証券評価損 - 31,588
減損損失 - 622
特別損失合計 0 39,981
税金等調整前四半期純損失（△） △687,761 △1,542,370
法人税、住民税及び事業税 1,934 10,221
法人税等調整額 △52 △1,959
法人税等合計 1,881 8,262
四半期純損失（△） △689,642 △1,550,632
非支配株主に帰属する四半期純損失（△） - △33,794
親会社株主に帰属する四半期純損失（△） △689,642 △1,516,838
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Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2020年３月期 第３四半期決算短信
（四半期連結包括利益計算書）
（第３四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間
(自 2018年４月１日 (自 2019年４月１日
至 2018年12月31日) 至 2019年12月31日)
四半期純損失（△） △689,642 △1,550,632
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金 53,324 294,066
為替換算調整勘定 △6,106 31,977
持分法適用会社に対する持分相当額 473 △18,955
その他の包括利益合計 47,691 307,088
四半期包括利益 △641,951 △1,243,544
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益 △641,951 △1,209,854
非支配株主に係る四半期包括利益 - △33,690
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Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2020年３月期 第３四半期決算短信
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項
（継続企業の前提に関する注記）
該当事項はありません。
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記）
該当事項はありません。
（セグメント情報等）
【セグメント情報】
金融事業以外のその他の事業について重要性が乏しいことから、セグメント情報の記載は省略しております。
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