2019年３月期 第３四半期決算短信〔日本基準〕（連結）
2019年２月７日
上場会社名 Ｏａｋキャピタル株式会社 上場取引所 東
コード番号 3113 ＵＲＬ https://www.oakcapital.jp
代表者 （役職名） 代表取締役会長兼ＣＥＯ （氏名）竹井 博康
問合せ先責任者 （役職名） 取締役管理本部長兼経理財務部長 （氏名）秋田 勉 ＴＥＬ 03-5412-7474
四半期報告書提出予定日 2019年２月７日 配当支払開始予定日 －
四半期決算補足説明資料作成の有無：無
四半期決算説明会開催の有無 ：無
（百万円未満切捨て）
１．2019年３月期第３四半期の連結業績（2018年４月１日～2018年12月31日）
(1) 連結経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
親会社株主に帰属する
売上高 営業利益 経常利益
四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2019年３月期第３四半期 2,134 △57.0 △605 － △687 － △689 －
2018年３月期第３四半期 4,962 △13.5 1,756 198.6 1,644 155.5 1,374 82.8
（注）包括利益 2019年３月期第３四半期 △641百万円 （－％） 2018年３月期第３四半期 1,900百万円 （233.8％）
潜在株式調整後
１株当たり
１株当たり
四半期純利益
四半期純利益
円 銭 円 銭
2019年３月期第３四半期 △12.86 －
2018年３月期第３四半期 25.62 －
(2) 連結財政状態
総資産 純資産 自己資本比率
百万円 百万円 ％
2019年３月期第３四半期 8,384 8,141 97.1
2018年３月期 9,860 9,320 94.5
（参考）自己資本 2019年３月期第３四半期 8,141百万円 2018年３月期 9,320百万円
２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末 第２四半期末 第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭
2018年３月期 － 0.00 － 10.00 10.00
2019年３月期 － 0.00 －
2019年３月期（予想） 5.00 5.00
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無：有
配当予想の修正につきましては、本日（2019年２月７日）公表いたしました「剰余金の配当に関するお知らせ」を
ご覧ください。
３．2019年３月期の連結業績予想（2018年４月１日～2019年３月31日）
当社の事業特性上、株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難であることか
ら、業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めるとともに、合理的な予想が可能となりました段階で速
やかに開示を行う予定であります。
※ 注記事項
(1) 当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）：無
新規 －社 （社名） 、除外 －社 （社名）
(2) 四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：無
(3) 会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ：無
② ①以外の会計方針の変更 ：無
③ 会計上の見積りの変更 ：無
④ 修正再表示 ：無
(4) 発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2019年３月期３Ｑ 53,675,037株 2018年３月期 53,675,037株
② 期末自己株式数 2019年３月期３Ｑ 37,915株 2018年３月期 36,537株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2019年３月期３Ｑ 53,637,828株 2018年３月期３Ｑ 53,640,027株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
特記すべき事項はありません。
Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2019年３月期 第３四半期決算短信
○添付資料の目次
１．当四半期決算に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………… 2
(1) 経営成績に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 2
(2) 財政状態に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 3
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明 ………………………………………………………………… 3
２．四半期連結財務諸表及び主な注記 …………………………………………………………………………………… 4
(1) 四半期連結貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………… 4
(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書 ………………………………………………………… 5
四半期連結損益計算書
第３四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 5
四半期連結包括利益計算書
第３四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 6
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項 …………………………………………………………………………… 7
（継続企業の前提に関する注記） ………………………………………………………………………………… 7
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記） ………………………………………………………… 7
（セグメント情報等） ……………………………………………………………………………………………… 7
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１．当四半期決算に関する定性的情報
(1) 経営成績に関する説明
当第３四半期連結累計期間（2018年４月１日から2018年12月31日まで）の個別業績は、営業収入（売上高）21億34
百万円（前年同期比57.0％減）、営業損失６億４百万円（前年同期は営業利益17億57百万円）、経常損失５億18百万
円（前年同期は経常利益17億86百万円）、四半期純損失５億19百万円（前年同期は四半期純利益15億16百万円）とな
り、連結業績は、営業収入（売上高）21億34百万円（前年同期比57.0％減）、営業損失６億５百万円（前年同期は営
業利益17億56百万円）、経常損失６億87百万円（前年同期は経常利益16億44百万円）、親会社株主に帰属する四半期
純損失６億89百万円（前年同期は親会社株主に帰属する四半期純利益13億74百万円）となりました。
当第３四半期連結累計期間は世界的な金融市場の混乱から国内株式市場は大幅に下落しました。このような状況下
で、当社の再生投資銘柄も影響を受けていることから、投資回収の時期を遅らせております。当社は引き続き投資先
企業の成長支援を行い企業価値向上につなげていく所存です。なお、世界経済の見通しは引き続き不透明であること
から、当社は投資分野の多角化により、事業リスクを分散し、収益構造の安定化を図るとともに成長力と収益力を強
固にしてまいります。
投資分野の状況
インベストメント分野
インベストメント分野は、上場企業のエクイティファイナンスによる資金調達の引受けによる成長支援、Ｍ
＆Ａ投資、ＩＰＯ投資等です。これら企業向け投資を通して投資先企業の価値向上に取り組んでおります。
アセットマネジメント分野
アセットマネジメント分野は投資家向け投資運用商品の企画、運用、販売です。当社が保有するノースエナ
ジー株式会社は投資家向け太陽光発電システムの開発から販売、運用を行い、現在全国に361基の発電所を一
元管理しております。今後、当分野をインベストメント分野に次ぐ柱に育てていく所存です。
事業投資、ブランド投資分野
ブランド投資分野は、フランスの銀製カトラリーの名門クリストフルジャパン株式会社や漆器の株式会社山
田平安堂への投資です。
今後も国内外のブランド企業への投資や成長力を持った企業への出資を展開してまいります。
（株主還元方針）
当期末の配当は１株５円といたします。
当社は企業価値並びに株主価値の更なる向上を目指し、積極的な事業展開と収益基盤の強化を図ることを株主へ
のコミットとしております。
また、配当性向は30％以上を基本とし、継続的に高めていくことを方針としております。
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（重要経営指標）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間 前連結会計年度
（自 2017年４月１日 （自 2018年４月１日 （自 2017年４月１日
至 2017年12月31日） 至 2018年12月31日） 至 2018年３月31日）
売上高（千円） 4,962,688 2,134,513 5,654,512
営業損益（△は損失）（千円） 1,756,982 △605,745 1,549,771
親会社株主に帰属する四半期（当
1,374,200 △689,642 886,059
期）純損益（△は損失）（千円）
総資産（千円） 10,135,857 8,384,785 9,860,397
純資産（千円） 9,696,572 8,141,666 9,320,278
投資収益率（％） 110.17 5.09 98.28
自己資本比率（％） 95.67 97.10 94.52
ＲＯＥ（％） 15.47 － 10.19
ＲＯＡ（％） 14.86 － 9.72
１株当たり四半期（当期）純損益
25.62 △12.86 16.52
（△は損失）（円）
１株当たり配当額（円） － － 10.00
従業員１人当たり営業損益（△は損
79,862 △23,297 70,444
失）（千円）
従業員数（人） 22 26 22
(2) 財政状態に関する説明
当第３四半期末の総資産につきましては、前期末と比べ、14億75百万円減少し83億84百万円となりました。減少し
た主な要因は利益剰余金の配当等により現金及び預金が減少したためであります。負債につきましては、前期末と比
べ、２億96百万円減少し２億43百万円となりました。減少した主な要因は、未払法人税等の減少によるものでありま
す。純資産につきましては、前期末と比べ、11億78百万円減少し81億41百万円となりました。減少した主な要因は、
利益剰余金の配当及び親会社株主に帰属する四半期純損失計上によるものであります。
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明
当社の業績は、事業特性上株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難である
ことから業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めてまいります。
なお、通期業績におきましては増収増益を目指し、配当性向の向上をはじめとする株主還元の充実に取り組み、株
主価値向上に努めてまいります。また、変動する世界経済に於いて、企業の成長やイノベーションの支援に必要な役
割を担う投資銀行として企業使命を果たしてまいります。
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２．四半期連結財務諸表及び主な注記
(1) 四半期連結貸借対照表
（単位：千円）
前連結会計年度 当第３四半期連結会計期間
(2018年３月31日) (2018年12月31日)
資産の部
流動資産
現金及び預金 3,723,377 2,761,896
売掛金 156,219 105,313
営業投資有価証券 3,126,675 2,553,073
短期貸付金 189,000 159,000
その他 170,429 164,871
貸倒引当金 △80,516 △50,516
流動資産合計 7,285,186 5,693,638
固定資産
有形固定資産 313,686 302,062
無形固定資産 2,879 2,382
投資その他の資産
投資有価証券 986,031 855,018
長期貸付金 443,307 443,307
関係会社長期貸付金 546,100 815,175
投資不動産 313,545 313,545
その他 57,199 84,655
貸倒引当金 △88,000 △125,000
投資その他の資産合計 2,258,184 2,386,701
固定資産合計 2,574,750 2,691,146
繰延資産 460 －
資産合計 9,860,397 8,384,785
負債の部
流動負債
未払金 21,184 31,121
未払法人税等 251,360 9,582
その他 153,111 68,866
流動負債合計 425,656 109,569
固定負債
退職給付に係る負債 99,336 114,086
その他 15,125 19,462
固定負債合計 114,462 133,549
負債合計 540,118 243,119
純資産の部
株主資本
資本金 4,282,010 4,282,010
資本剰余金 3,206,462 3,206,454
利益剰余金 1,883,280 657,252
自己株式 △13,201 △13,469
株主資本合計 9,358,551 8,132,247
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金 △35,764 17,560
為替換算調整勘定 △2,508 △8,141
その他の包括利益累計額合計 △38,273 9,418
純資産合計 9,320,278 8,141,666
負債純資産合計 9,860,397 8,384,785
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(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書
（四半期連結損益計算書）
（第３四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間
(自 2017年４月１日 (自 2018年４月１日
至 2017年12月31日) 至 2018年12月31日)
売上高 4,962,688 2,134,513
売上原価 2,369,146 2,029,972
売上総利益 2,593,541 104,540
販売費及び一般管理費 836,559 710,286
営業利益又は営業損失（△） 1,756,982 △605,745
営業外収益
受取利息 13,389 30,289
為替差益 12,267 88,062
その他 1,145 4,914
営業外収益合計 26,802 123,266
営業外費用
支払利息 35 26
持分法による投資損失 133,170 167,459
株式交付費償却 1,836 460
社債発行費等償却 4,342 －
貸倒引当金繰入額 － 37,000
その他 1 336
営業外費用合計 139,386 205,282
経常利益又は経常損失（△） 1,644,398 △687,762
特別利益
固定資産売却益 － 0
特別利益合計 － 0
特別損失
固定資産除却損 0 0
特別損失合計 0 0
税金等調整前四半期純利益又は税金等調整前四半期
1,644,398 △687,761
純損失（△）
法人税、住民税及び事業税 270,198 1,934
法人税等調整額 △0 △52
法人税等合計 270,197 1,881
四半期純利益又は四半期純損失（△） 1,374,200 △689,642
親会社株主に帰属する四半期純利益又は親会社株主
1,374,200 △689,642
に帰属する四半期純損失（△）
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Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2019年３月期 第３四半期決算短信
（四半期連結包括利益計算書）
（第３四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第３四半期連結累計期間 当第３四半期連結累計期間
(自 2017年４月１日 (自 2018年４月１日
至 2017年12月31日) 至 2018年12月31日)
四半期純利益又は四半期純損失（△） 1,374,200 △689,642
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金 520,580 53,324
為替換算調整勘定 38,454 △6,106
持分法適用会社に対する持分相当額 △33,219 473
その他の包括利益合計 525,815 47,691
四半期包括利益 1,900,016 △641,951
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益 1,900,016 △641,951
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Ｏａｋキャピタル㈱ (3113) 2019年３月期 第３四半期決算短信
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項
（継続企業の前提に関する注記）
該当事項はありません。
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記）
該当事項はありません。
（セグメント情報等）
【セグメント情報】
当社は投資銀行の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
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