2021年３月期 第１四半期決算短信〔日本基準〕（連結）
2020年８月７日
上場会社名 Ｏａｋキャピタル株式会社 上場取引所 東
コード番号 3113 ＵＲＬ https://www.oakcapital.jp
代表者 （役職名） 代表取締役会長兼ＣＥＯ （氏名）竹井 博康
問合せ先責任者 （役職名） 取締役管理本部長兼経理財務部長 （氏名）秋田 勉 ＴＥＬ 03-5412-7474
四半期報告書提出予定日 2020年８月７日 配当支払開始予定日 －
四半期決算補足説明資料作成の有無：無
四半期決算説明会開催の有無 ：無
（百万円未満切捨て）
１．2020年３月期第１四半期の連結業績（2020年４月１日～2020年６月30日）
（１）連結経営成績（累計） （％表示は、対前年同四半期増減率）
親会社株主に帰属する
売上高 営業利益 経常利益
四半期純利益
百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％
2021年３月期第１四半期 1,281 161.5 △180 － △230 － △193 －
2020年３月期第１四半期 489 △1.5 △774 － △867 － △891 －
（注）包括利益 2021年３月期第１四半期 244百万円 （－％） 2020年３月期第１四半期 △864百万円 （－％）
潜在株式調整後
１株当たり
１株当たり
四半期純利益
四半期純利益
円 銭 円 銭
2021年３月期第１四半期 △3.62 －
2020年３月期第１四半期 △16.62 －
（２）連結財政状態
総資産 純資産 自己資本比率
百万円 百万円 ％
2021年３月期第１四半期 8,477 5,873 66.9
2020年３月期 8,891 5,628 61.0
（参考）自己資本 2021年３月期第１四半期 5,667百万円 2020年３月期 5,427百万円
２．配当の状況
年間配当金
第１四半期末 第２四半期末 第３四半期末 期末 合計
円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭
2020年３月期 － 0.00 － 0.00 0.00
2021年３月期 －
2021年３月期（予想） － － － －
（注）直近に公表されている配当予想からの修正の有無：無
３．2021年３月期の連結業績予想（2020年４月１日～2021年３月31日）
当社の事業特性上、株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難であることか
ら、業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めるとともに、合理的な予想が可能となりました段階で速
やかに開示を行う予定であります。
※ 注記事項
（１）当四半期連結累計期間における重要な子会社の異動（連結範囲の変更を伴う特定子会社の異動）：無
新規 －社 （社名）、除外 －社 （社名）
（２）四半期連結財務諸表の作成に特有の会計処理の適用：無
（３）会計方針の変更・会計上の見積りの変更・修正再表示
① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ：無
② ①以外の会計方針の変更 ：無
③ 会計上の見積りの変更 ：無
④ 修正再表示 ：無
（４）発行済株式数（普通株式）
① 期末発行済株式数（自己株式を含む） 2021年３月期１Ｑ 53,675,037株 2020年３月期 53,675,037株
② 期末自己株式数 2021年３月期１Ｑ 40,021株 2020年３月期 39,888株
③ 期中平均株式数（四半期累計） 2021年３月期１Ｑ 53,635,112株 2020年３月期１Ｑ 53,636,731株
※ 四半期決算短信は公認会計士又は監査法人の四半期レビューの対象外です
※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項
特記すべき事項はありません。
Ｏａｋキャピタル㈱（3113） 2021年３月期 第１四半期決算短信
○添付資料の目次
１．当四半期決算に関する定性的情報 …………………………………………………………………………………… 2
(1) 経営成績に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 2
(2) 財政状態に関する説明 ……………………………………………………………………………………………… 3
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明 ………………………………………………………………… 3
２．四半期連結財務諸表及び主な注記 …………………………………………………………………………………… 4
(1) 四半期連結貸借対照表 ……………………………………………………………………………………………… 4
(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書 ………………………………………………………… 6
四半期連結損益計算書
第１四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 6
四半期連結包括利益計算書
第１四半期連結累計期間 ………………………………………………………………………………………… 7
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項 …………………………………………………………………………… 8
（継続企業の前提に関する注記） …………………………………………………………………………………… 8
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記） …………………………………………………………… 8
（セグメント情報等） ………………………………………………………………………………………………… 8
３．その他 …………………………………………………………………………………………………………………… 8
継続企業の前提に関する重要事象等 …………………………………………………………………………………… 8
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Ｏａｋキャピタル㈱（3113） 2021年３月期 第１四半期決算短信
１．当四半期決算に関する定性的情報
(1) 経営成績に関する説明
当第１四半期連結累計期間（2020年４月１日から2020年６月30日まで）において、新型コロナウイルスの感染拡大
により世界経済に大きな影響を与える状況が続いております。しかしながら、欧米諸国における経済再開の動きや、
各国の積極的な財政金融政策による効果で先進国の株式市場は堅調に推移してきました。こうした中で、国内株式市
場も株価の回復傾向がみられ、６月には２万２千円台で安定する値動きとなりました。
このような経済環境の中で、当社は総合ファイナンシャルグループを目指し、投資銀行事業を中心に証券事業及び
アセットマネジメント事業の３事業を展開してまいりました。
投資銀行事業においては、上場企業の成長支援に取り組むとともに、成長戦略を支援する目的で新興市場に上場す
る企業のエクイティファイナンスを総額14億円引き受けました。また、株価の上昇とともに投資回収を実施したこと
により、営業収入は前年同期比４億65百万円増となりました。
アセットマネジメント事業においては、投資家向けに太陽光発電システムのパッケージ販売が好調に推移したこと
から、営業収入は前年同期比３億63百万円増となりました。
連結決算では、営業収入の増加に伴い売上総利益が前年同期より５億65百万円増加しました。さらに、人件費など
の削減効果により営業損失は５億93百万円改善し１億80百万円（前年同期は営業損失７億74百万円）となりました。
経常損益では、営業損益の改善と営業外費用において為替差損が前年同期より40百万円減少したことから、前年同期
より６億37百万円改善し経常損失２億30百万円（前年同期は経常損失８億67百万円）となり、大幅な業績改善となり
ました。
以上の結果、個別業績は営業収入（売上高）４億86百万円（前年同期は20百万円）、営業損失69百万円（前年同期
は営業損失７億３百万円）、経常損失79百万円（前年同期は経常損失７億59百万円）、四半期純損失79百万円（前年
同期は四半期純損失７億59百万円）となりました。
連結業績におきましては、営業収入（売上高）12億81百万円（前年同期比161.5％増）、営業損失１億80百万円
（前年同期は営業損失７億74百万円）、経常損失２億30百万円（前年同期は経常損失８億67百万円）、親会社株主に
帰属する四半期純損失１億93百万円（前年同期は親会社株主に帰属する四半期純損失８億91百万円）となりました。
当社グループはファイナンシャル事業会社として、投資銀行部門では新興市場や中小型株市場に上場する企業に向
け財務支援や成長支援に重点を置き、コロナショックによる影響を乗り越える支援を強化してまいります。また、ア
セットマネジメント部門及び証券部門においても新事業分野を展開し、当社の企業価値向上に邁進してまいります。
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・重要経営指標
前第１四半期連結累計期間 当第１四半期連結累計期間 前連結会計年度
（自 2019年４月１日 （自 2020年４月１日 （自 2019年４月１日
至 2019年６月30日） 至 2020年６月30日） 至 2020年３月31日）
売上高（千円） 489,979 1,281,201 4,064,317
営業損益（△は損失）（千円） △774,349 △180,839 △1,660,371
親会社株主に帰属する四半期（当
△891,468 △193,905 △1,794,917
期）純損益（△は損失）（千円）
総資産（千円） 8,883,820 8,477,084 8,891,388
純資産（千円） 6,406,011 5,873,589 5,628,844
投資収益率（％） － 29.80 －
自己資本比率（％） 71.19 66.86 61.05
１株当たり四半期（当期）純損益
△16.62 △3.62 △33.46
（△は損失）（円）
１株当たり配当額（円） － － －
従業員１人当たり営業損益（△は損
△9,801 △2,205 △21,017
失）（千円）
従業員数（人） 79 82 84
(2) 財政状態に関する説明
当第１四半期連結会計期間末の総資産につきましては、前連結会計年度末と比べ、４億14百万円減少し84億77百万
円となりました。減少した主な要因は売掛金の減少によるものであります。負債につきましては、前連結会計年度末
と比べ、６億59百万円減少し26億３百万円となりました。減少した主な要因は、買掛金及び未払法人税等の減少によ
るものであります。純資産につきましては、前連結会計年度末と比べ、２億44百万円増加し58億73百万円となりまし
た。増加した主な要因は、その他有価証券評価差額金の増加によるものであります。
(3) 連結業績予想などの将来予測情報に関する説明
当社の事業特性上、株式市場の変動要因による影響が極めて大きく、合理的な業績予想の算定が困難であることか
ら業績予想の開示は行わず、四半期決算の迅速な開示に努めてまいります。
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２．四半期連結財務諸表及び主な注記
(1) 四半期連結貸借対照表
（単位：千円）
前連結会計年度 当第１四半期連結会計期間
(2020年３月31日) (2020年６月30日)
資産の部
流動資産
現金及び預金 1,770,878 1,715,258
売掛金 771,769 295,750
営業投資有価証券 1,067,017 1,281,589
たな卸資産 491,406 532,494
預託金 149,352 159,770
1年内回収予定の関係会社長期貸付金 - 76,167
その他 418,163 261,227
貸倒引当金 △111,988 △105,288
流動資産合計 4,556,600 4,216,970
固定資産
有形固定資産
土地 1,166,081 1,145,267
その他（純額） 381,821 418,160
有形固定資産合計 1,547,903 1,563,427
無形固定資産
のれん 502,100 493,829
その他 5,777 12,575
無形固定資産合計 507,878 506,405
投資その他の資産
投資有価証券 640,294 589,834
関係会社長期貸付金 922,270 877,914
投資不動産 313,545 313,545
その他 477,868 484,486
貸倒引当金 △86,753 △86,693
投資その他の資産合計 2,267,226 2,179,088
固定資産合計 4,323,008 4,248,921
繰延資産 11,779 11,192
資産合計 8,891,388 8,477,084
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Ｏａｋキャピタル㈱（3113） 2021年３月期 第１四半期決算短信
（単位：千円）
前連結会計年度 当第１四半期連結会計期間
(2020年３月31日) (2020年６月30日)
負債の部
流動負債
買掛金 378,959 67,990
短期借入金 903,000 803,000
1年内償還予定の社債 54,000 54,000
1年内返済予定の長期借入金 116,164 106,964
受入保証金 136,474 147,315
未払金 161,743 86,597
未払法人税等 195,921 17,203
引当金 5,600 300
その他 148,209 158,223
流動負債合計 2,100,072 1,441,594
固定負債
社債 156,000 134,000
長期借入金 347,398 314,130
引当金 58,100 61,600
退職給付に係る負債 97,819 99,756
その他 503,153 552,413
固定負債合計 1,162,470 1,161,899
負債合計 3,262,543 2,603,494
純資産の部
株主資本
資本金 4,282,010 4,282,010
資本剰余金 3,206,446 2,136,908
利益剰余金 △1,725,316 △876,578
自己株式 △13,716 △13,729
株主資本合計 5,749,422 5,528,609
その他の包括利益累計額
その他有価証券評価差額金 △331,711 127,158
為替換算調整勘定 10,189 11,978
その他の包括利益累計額合計 △321,521 139,137
非支配株主持分 200,943 205,842
純資産合計 5,628,844 5,873,589
負債純資産合計 8,891,388 8,477,084
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Ｏａｋキャピタル㈱（3113） 2021年３月期 第１四半期決算短信
(2) 四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書
（四半期連結損益計算書）
（第１四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第１四半期連結累計期間 当第１四半期連結累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
売上高 489,979 1,281,201
売上原価 813,677 1,039,303
売上総利益又は売上総損失（△） △323,697 241,898
販売費及び一般管理費 450,652 422,738
営業損失（△） △774,349 △180,839
営業外収益
受取利息 8,910 8,713
業務受託手数料 4,635 -
受取保険金 - 58
その他 5,580 6,893
営業外収益合計 19,126 15,665
営業外費用
支払利息 2,948 12,700
持分法による投資損失 35,550 29,715
為替差損 61,684 21,676
その他 12,339 910
営業外費用合計 112,521 65,003
経常損失（△） △867,744 △230,177
特別利益
固定資産売却益 1,235 25,508
特別利益合計 1,235 25,508
特別損失
固定資産売却損 7,259 18,734
固定資産除却損 - 0
投資有価証券評価損 31,588 -
店舗閉鎖損失 - 786
特別損失合計 38,848 19,520
税金等調整前四半期純損失（△） △905,358 △224,189
法人税、住民税及び事業税 5,921 811
法人税等調整額 △1,241 △9,099
法人税等合計 4,679 △8,288
四半期純損失（△） △910,037 △215,901
非支配株主に帰属する四半期純損失（△） △18,569 △21,995
親会社株主に帰属する四半期純損失（△） △891,468 △193,905
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（四半期連結包括利益計算書）
（第１四半期連結累計期間）
（単位：千円）
前第１四半期連結累計期間 当第１四半期連結累計期間
(自 2019年４月１日 (自 2020年４月１日
至 2019年６月30日) 至 2020年６月30日)
四半期純損失（△） △910,037 △215,901
その他の包括利益
その他有価証券評価差額金 45,232 458,869
為替換算調整勘定 229 7,532
持分法適用会社に対する持分相当額 △408 △5,743
その他の包括利益合計 45,053 460,658
四半期包括利益 △864,984 244,757
（内訳）
親会社株主に係る四半期包括利益 △846,496 266,753
非支配株主に係る四半期包括利益 △18,487 △21,995
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Ｏａｋキャピタル㈱（3113） 2021年３月期 第１四半期決算短信
(3) 四半期連結財務諸表に関する注記事項
（継続企業の前提に関する注記）
該当事項はありません。
（株主資本の金額に著しい変動があった場合の注記）
該当事項はありません。
（セグメント情報等）
【セグメント情報】
金融事業以外のその他の事業について重要性が乏しいことから、セグメント情報の記載を省略しております。
３．その他
継続企業の前提に関する重要事象等
2019年３月期及び2020年３月期における当社グループでは、トランプ大統領による米中貿易摩擦の影響及び2020年
初頭に発生した新型コロナウイルスの感染拡大により、世界経済の先行き不透明感が高まり、国内株式市場が大きく
下落したことにより、投資回収を手控えた結果、営業損失、経常損失及び親会社株主に帰属する当期純損失が２期連
続し、当第１四半期連結累計期間においても営業損失、経常損失及び親会社株主に帰属する四半期純損失となってお
り、外形的には継続企業の前提に関する重要な疑義を生じさせるような状況が存在しております。
当社グループの投資銀行事業は、株式市場等の事業環境が悪化した場合、一時的に投資回収を手控えるとともに、
投資銀行事業の特性上、投資の実行から回収に至るまで複数年かかることも想定しております。このため、上記の重
要な疑義を生じさせるような外形的な発生は、投資案件の大半が回収途上のままである2019年３月期及び2020年３月
期並びに当第１四半期連結累計期間の一時的な事象であると理解しております。
当第１四半期連結会計期間末現在、当社単体で現金及び現金同等物並びに時価のある営業投資有価証券は合計で24
億96百万円有している一方で、金融機関からの借入は一切なく、経営の独自性が担保できる状況の中で回収タイミン
グを機動的に判断しながら資金回収を進めていくことが可能です。また、2019年３月期末にスターリング証券株式会
社を買収し、同社の金融ライセンスを十分に活用し、エクイティファイナンスの引受けの拡大、投資ファンドやアセ
ット投資ファンドの組成を図り、安定収益を獲得してゆく計画です。なお、新規のエクイティファイナンスについて
は、株式会社フォーシーズホールディングス、アジャイルメディア・ネットワーク株式会社の上場会社２社に対して
総額14億円（内訳：新株２億円、新株予約権12億円）のエクイティファイナンスの引受けを予定通り決議いたしまし
た。そのため、期末日後１年間の資金不足が生じることがない状況を堅持することは十分可能であり、継続企業の前
提に関する重要な疑義を生じさせるような外形を、想定した期間内に確実に解消することも可能と判断しており、現
状では当社グループの事業活動の継続性に疑念はなく、重要な不確実性は認められないものと判断しております。
なお、新型コロナウイルスの感染拡大は、世界経済及び企業業績に広範な影響を与える事象であり、その収束時期
や最終的な影響の度合いを予想することは極めて困難ではありますが、前連結会計年度末において当社は感染拡大が
収束するのには期末日後１年程度を要し、世界経済の回復には、その後さらに１年程度要するものと推測し、当第１
半期連結会計期間末時点においてもこの見通しに大きな変更はないものと判断しております。この仮定に基づき、経
済停滞による資金上の影響を受ける企業が増加することで大幅に下落した株式市場の水準からの引受けによって上記
エクイティファイナンスを一層積極的に推し進めることが可能であり、アフターコロナの状況下での企業価値向上の
ための成長シナリオは、株価の回復過程において投資回収を進めることにより、投資収益の獲得に繋がるものと考え
ております。
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