2776 Ｊ－新都ＨＤ 2019-10-31 18:30:00
第４回新株予約権の譲渡に関するお知らせ [pdf]
2019 年 10 月 31 日
各 位
会 社 名 新都ホールディングス株式会社
(JASDAQ・ コ ー ド 番 号 ： 2776)
代表者名 代表取締役社長 鄧 明輝
問合せ先 取締役 半田 紗弥
電 話 03－ 5980－ 7002
第４回新株予約権の譲渡に関するお知らせ
当 社 は 、 本 日 開 催 の 取 締 役 会 に お い て 、 2019 年 ５ 月 ８ 日 に 発 行 し た 第 ４ 回 新 株 予 約 権
（ 本新株予約権」
「 ）と い う 。）の 譲 渡 に つ い て 承 認 す る こ と を 決 議 し ま し た の で 、下 記 の 通
りお知らせいたします。
記
１．新株予約権の譲渡承認の経緯
当 社 は 、 2019 年 ５ 月 ８ 日 に 本 新 株 予 約 権 総 数 51,970 個 （ 目 的 と な る 普 通 株 式 の 数
5,197,000 株 ） を 発 行 し 、 SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社 に 32,170 個 、 リ ー デ ィ ン グ 証
券 株 式 会 社 に 19,800 個 を そ れ ぞ れ 割 り 当 て ま し た 。
そ の 後 、 本 新 株 予 約 権 に つ い て は 、 2019 年 8 月 28 日 に 2,000 個 （ 200,000 株 ） 2019
、
年 ９ 月 ３ 日 に 1,200 個（ 120,000 株 ）、2019 年 ９ 月 ９ 日 に 1,100 個（ 110,000 株 ）の 行 使
が あ り 、 合 計 53,427,500 円 の 払 込 を 受 け 、 未 行 使 の 本 新 株 予 約 権 の 個 数 は SAMURAI&J
PARTNERS 株 式 会 社 が 29,870 個 、 リ ー デ ィ ン グ 証 券 株 式 会 社 が 17,800 個 と な り ま し た 。
当社としましては、本新株予約権の発行目的である各事業セグメント及び子会社への
運転資金の資金調達を行う必要があることから、各割当先にはすみやかに行使すること
を 期 待 し て お り ま し た が 、 今 日 ま で に 行 使 さ れ た 本 新 株 予 約 権 の 数 は 発 行 総 数 の 10%未
満に留まっております。
そのような中、当社は、当社のフィナンシャルアドバイザーである有限会社山瑛（以
下「 山 瑛 」と い い ま す 。）か ら 、本 新 株 予 約 権 の 取 得・行 使 を し て 頂 け る 可 能 性 の あ る 投
資 家 と し て 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス の 紹 介 を 受 け ま し た 。
当 社 は 、有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス を SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社 及 び リ ー デ ィ
ン グ 証 券 株 式 会 社 に そ れ ぞ れ 紹 介 し た 結 果 、有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス が SAMURAI&J
PARTNERS 株 式 会 社 か ら 未 行 使 の 本 新 株 予 約 権 全 部 を 譲 り 受 け る 旨 の 合 意 に 至 り ま し た 。
譲 渡 先 の 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス は 、 当 社 の 経 営 環 境 や 事 業 計 画 に つ い て ご 理
解頂いております。また、同社は、取得する本新株予約権について純投資を目的として
行使される方針であり、本新株予約権を譲り受けた後、直ちに行使を実行する予定であ
る と 口 頭 で 確 認 し て お り ま す 。ま た 、有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス か ら は 、本 新 株 予 約
権行使の原資として資金証明の提示を受けており、同社による本新株予約権の行使は可
能と考えております。
こ の よ う な 経 緯 か ら 、本 新 株 予 約 権 が SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社 か ら 有 限 会 社 SH
ホールディングスに譲渡されれば、より行使される可能性が高く、当社の資金調達につ
ながる可能性があるものと考え、本件の本新株予約権の譲渡について承認するものであ
ります。
２. 新株予約権譲渡の内容
①譲渡人 SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社
②譲渡先 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス
③譲渡日 2019 年 10 月 31 日
④譲渡個数 SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社 29,870 個
⑤目的となる普通株式数 2,987,000 株
３．譲渡の対象となる新株予約権の概要
①本新株予約権の名称 新都ホールディングス株式会社第４回新株予約権
②割当日 2019 年 ５ 月 ８ 日
③新株予約権の総数 51,970 個
④発行価格 新 株 予 約 権 １ 個 当 た り 225 円
⑤行使価格 １ 株 当 た り 122 円
⑥募集又は割当の方法 第三者割当の方法
SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社 32,170 個
⑦割当先
リーディング証券株式会社 19,800 個
４．譲渡先の概要
①名称 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス
②所在地 東 京 都 港 区 赤 坂 1-12-32 ア ー ク 森 ビ ル 12 階
③代表者の役職・氏名 代表取締役 鈴木 貴博
④事業の内容 投資業
⑤資本金 3000 万 円
⑥設立年月日 平 成 14 年 6 月 20 日
⑦株主及び出資比率 鈴 木 貴 博 66.6％ 鈴 木 慶 子 33.3％
⑧当社との関係 資 本 関 係 該当事項はありません。
人 的 関 係 該当事項はありません。
取 引 関 係 該当事項はありません。
関連当事者への該当事項 該当事項はありません。
＊ 当 社 は 、 本 件 新 株 予 約 権 の 譲 渡 先 で あ る 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス か ら 反 社 会 勢 力
との関係がない旨の確約書を受領しております。
５．譲渡前後の本新株予約権の状況
（ １ ） SAMURAI&J PARTNERS 株 式 会 社
議決権個数（潜在株式数） 総議決権数に対する割合
譲渡前 29,870 個 （ 2,987,000 株 ） 15.74％
譲渡後 ― ―
（ ２ ） 有 限 会 社 SH ホ ー ル デ ィ ン グ ス
議決権個数（潜在株式数） 総議決権数に対する割合
譲渡前 ― ―
譲渡後 29,870 個 （ 2,987,000 株 ） 15.74％
＊ 総 議 決 権 数 に 対 す る 割 合 に つ い て は 、2019 年 ７ 月 31 日 現 在 の 総 議 決 権 数 137,780 個
に 、 本 新 株 予 約 権 全 部 が 行 使 さ れ る こ と に よ り 増 加 す る 議 決 権 数 51,970 個 を 加 え た
議決権数に対する割合を算出して記載しております。
６．今後の見通し
本件新株予約権の譲渡による当社の業績に与える影響は軽微であります。なお、今
後開示事項が生じましたら、速やかに開示いたします。
以上