2413 エムスリー 2021-04-23 15:00:00
ストックオプション（新株予約権）の付与に関するお知らせ [pdf]
2021 年 4 月 23 日
各 位
上場会社
エムスリー株式会社
名
（コード番号：2413 東証第１部）
（ https://corporate.m3.com ）
本社所在 東京都港区赤坂一丁目11番44号
地 赤坂インターシティ
代表者 代表取締役 谷村 格
問合せ先 取締役 槌屋 英二
電話番号 03-6229-8900（代表）
U ストックオプション（新株予約権）の付与に関するお知らせ
当社は、本日開催の取締役会において、会社法第 238 条第 1 項および第 2 項ならびに第 240 条第 1 項に
基づき、当社の中長期的な業績向上に対する貢献意欲や士気をより一層高めるとともに、株主を重視した経
営を一層推進することを目的として、新株予約権を発行することを決議致しましたので、下記のとおりお知らせ
致します。
記
１） 時価型ストックオプション
(1) 新株予約権の割当て 当社子会社の取締役および従業員 計2名
の対象者及びその人
数
(2) 新株予約権の目的で (1)新株予約権の目的である株式の種類は普通株式とし、各新株予約権
ある株式の種類及び の1個当たりの目的である株式の数（以下、「付与株式数」という。）は100
数 株とする。ただし、新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」という。）
後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式の株式無償
割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）または株式併合を行
う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、かかる調整は各新株
予約権のうち当該時点において権利行使されていない各新株予約権の
付与株式数について行われ、調整の結果生じる１株未満の端数は、これ
を切り捨てるものとする。
調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割・併合の比率
(2)調整後付与株式数の適用日については、株式分割又は株式併合そ
れぞれにつき、次に定めるところによる。
①株式分割の場合
株式分割のための基準日の翌日以降。
②株式併合の場合
株式併合がその効力を生ずる日以降。
(3)上記のほか、割当日後、付与株式数を調整すべきやむを得ない事由
が生じた場合にも、合理的な範囲で付与株式数を調整する。付与株式数
の調整を行うときは、当社は調整後付与株式数の適用日の前日までに、
必要な事項を公告または新株予約権者に通知する。ただし、当該調整後
付与株式数の適用日の前日までに公告または通知を行うことができない
場合には、当該調整後付与株式数の適用日以後速やかに公告または通
知するものとする。
(3) 新株予約権の総数 71個
（各新株予約権の目的である株式の数は、当社普通株式100株）
新株予約権の引受けの申込みの総数が上記の新株予約権の数に達しな
い場合は、その申込みの総数をもって新株予約権の数とする。
(4) 新株予約権と引換え 新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しないものとする。なお、金銭の
に金銭を払い込むこ 払込みを要しないことは有利発行には該当しない。
との要否
(5) 新株予約権の行使に 各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権を
際し て 出 資さ れ る 財 行使することにより交付を受けることができる株式１株当たりの払込金額
産の価額又はその算 （以下、「行使価額」という。）に付与株式数を乗じた金額とする。
定方法 行使価額は、割当日の属する月の前月の各日（取引が成立しない日を除
く。）の東京証券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（以
下、｢終値｣という。）の平均値とし、１円未満の端数は切り上げる。ただし、
その金額が割当日の終値(当日に終値がない場合は、それに先立つ直近
の取引日の終値)を下回る場合は、当該終値を行使価額とする。
なお、行使価額の調整は以下のとおりとする。
（１）割当日後、当社が当社普通株式につき、株式分割または株式併合を
行う場合には、次の算式により行使価額を調整し、調整により生じる１円未
満の端数は切り上げる。
調整後行使価額 = 調整前行使価額 × １
分割・併合の比率
（２）調整後行使価額を適用する日は、次に定めるところによる。
①株式分割の場合
株式分割のための基準日の翌日以降。ただし、剰余金の額を減少して資
本金又は準備金を増加する議案が当社株主総会において承認されること
を条件として株式分割が行われる場合で、当該株主総会の終結の日以
前の日を株式分割のための基準日とする場合は、調整後行使価額は、当
該株主総会の終結の日の翌日以降、これを適用する。この場合におい
て、株式分割のための基準日の翌日から当該株主総会の終結の日まで
に新株予約権を行使した（かかる新株予約権を行使することにより交付を
受けることができる株式の数を、以下、「分割前行使株式数」という。）新株
予約権者に対しては、交付する当社普通株式の数を次の算式により調整
し、調整の結果生じる１株未満の端数は、これを切り捨てるものとする。
分割前行使
交付 （調整前行使価額－調整後行使価額） ×
＝ 株式数
株式数
調整後行使価額
②株式併合の場合
株式併合がその効力を生ずる日以降。
（３）上記のほか、割当日後、他の種類株式の普通株主への無償割当て、
他の会社の株式の普通株式へ配当を行う場合等、行使価額の調整を必
要とするやむを得ない事由が生じたときは、かかる割当てまたは配当等の
条件等を勘案の上、合理的な範囲で行使価額を調整するものとする。
（４）行使価額の調整を行うときは、当社は調整後行使価額適用日の前日
までに、必要な事項を公告または新株予約権者に通知する。ただし、当
該調整後行使価額適用日の前日までに公告または通知を行うことができ
ない場合には、当該調整後行使価額適用日以後速やかに公告または通
知するものとする。
(6) 新株予約権の権利行 2022年1月1日から2030年12月31日まで
使期間
(7) 新株予約権の行使の 各新株予約権の一部行使はできないものとする。その他の行使の条件
条件 は、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結する「新
株予約権割当契約書」に定めるところによる。
(8) 新株予約権の行使に ①新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本
より株式を発行する 金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等増加
場合における増加す 限度額の2分の1の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数は、これを
る資本金及び資本準 切り上げるものとする。
備金の額 ②新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本
準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から上記①に定める
増加する資本金の額を減じた額とする。
(9) 新株予約権の取得に ①(i)当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の取
関する事項 得について当社の承認を要することについての定めを設ける定款の変更
承認の議案、(ii)新株予約権の目的である株式の内容として譲渡による当
該株式の取得について当社の承認を要することもしくは当該種類の株式
について当社が株主総会の決議によってその全部を取得することについ
ての定めを設ける定款の変更承認の議案、(iii)当社が消滅会社となる合
併契約承認の議案、(iv)当社が分割会社となる分割契約もしくは分割計
画承認の議案、または(v)当社が完全子会社となる株式交換契約もしくは
株式移転計画承認の議案につき、当社株主総会で承認された場合（株
主総会決議が不要の場合は、当社の取締役会決議または代表取締役の
決定がなされた場合）は、取締役会が別途定める日に、当社は無償で新
株予約権を取得することができる。
②新株予約権者が権利行使をする前に、上記(7)の定めにより新株予約
権を行使することができなくなった場合、その他理由のいかんを問わず権
利を行使することができなくなった場合は、当社は、取締役会が別途定め
る日に、当該新株予約権を無償で取得することができる。
(10) 譲渡による新株予約 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議による承
権の取得の制限 認を要するものとする。
(11) 組織再編行為時にお 当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、新
ける新株予約権の取 設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、「組織再編行
扱い 為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の時点にお
いて残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」という。）の新株予約
権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第１項第８号イから
ホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会社」という。）の新株予約権
を以下の条件に基づきそれぞれ交付することとする。この場合において
は、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社は新株予約権を新たに発
行するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予
約権を交付する旨を、吸収合併契約、新設合併契約、吸収分割契約、新
設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に
限るものとする。
①交付する再編対象会社の新株予約権
残存新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一の数
をそれぞれ交付するものとする。
②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案の上、上記(2)に準じて決定する。
④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、上記
(5)で定められる行使価額を組織再編行為の条件等を勘案の上調整して
得られる再編後払込金額に上記③に従って決定される当該新株予約権
の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる金額とする。
⑤新株予約権を行使することができる期間
上記(6)に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織
再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記(6)に定める新
株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。
⑥新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本
金および資本準備金に関する事項
上記(8)に準じて決定する。
⑦譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の
決議による承認を要するものとする。
⑧新株予約権の取得条項
上記(9)に準じて決定する。
(12) 新株予約権の割当日 2021年5月10日
２） 株式報酬型ストックオプション
(1) 新株予約権の割当ての対 当社子会社の取締役 1名
象者及びその人数
(2) 新株予約権の目的である (1)新株予約権の目的である株式の種類は普通株式とし、各新株予
株式の種類及び数 約権1個当たりの目的である株式の数（以下、「付与株式数」という。）
は100株とする。ただし、新株予約権を割り当てる日（以下、「割当日」
という。）後、当社が当社普通株式につき、株式分割（当社普通株式
の株式無償割当てを含む。以下、株式分割の記載につき同じ。）また
は株式併合を行う場合には、付与株式数を次の算式により調整し、か
かる調整は各新株予約権のうち当該時点において権利行使されてい
ない各新株予約権の付与株式数について行われ、調整の結果生じ
る１株未満の端数は、これを切り捨てるものとする。
調整後付与株式数 ＝ 調整前付与株式数 × 分割・併合の比率
(2)調整後付与株式数の適用日については、株式分割又は株式併合
それぞれにつき、次に定めるところによる。
①株式分割の場合
株式分割のための基準日の翌日以降。
②株式併合の場合
株式併合がその効力を生ずる日以降。
(3)上記のほか、割当日後、付与株式数を調整すべきやむを得ない
事由が生じた場合にも、合理的な範囲で付与株式数を調整する。付
与株式数の調整を行うときは、当社は調整後付与株式数の適用日の
前日までに、必要な事項を公告または新株予約権者に通知する。た
だし、当該調整後付与株式数の適用日の前日までに公告または通
知を行うことができない場合には、当該調整後付与株式数の適用日
以後速やかに公告または通知するものとする。
(3) 新株予約権の総数 27個
（各新株予約権の目的である株式の数は、当社普通株式100株）
新株予約権の引受けの申込みの総数が上記の新株予約権の数に達
しない場合は、その申込みの総数をもって新株予約権の数とする。
(4) 新株予約権と引換えに金 新株予約権と引換えに金銭の払込みを要しないものとする。なお、金
銭を払い込むことの要否 銭の払込みを要しないことは有利発行には該当しない。
(5) 新株予約権の行使に際し 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権を
て出資される財産の価額 行使することにより交付を受けることができる株式１株当たり１円とし、
又はその算定方法 これに付与株式数を乗じた金額とする。
(6) 新株予約 権の 権利 行使 2023年1月1日から2050年12月31日まで
期間
(7) 新 株予 約 権の 行 使 の 条 各新株予約権の一部行使はできないものとする。その他の行使の条
件 件は、取締役会決議に基づき、当社と新株予約権者との間で締結す
る「新株予約権割当契約書」に定めるところによる。
(8) 新株予約権の行使により ①新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資
株式を発行する場合にお 本金の額は、会社計算規則第17条第1項に従い算出される資本金等
ける増加する資本金及び 増加限度額の2分の1の金額とし、計算の結果生じる１円未満の端数
資本準備金の額 は、これを切り上げるものとする。
②新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資
本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限度額から上記①に
定める増加する資本金の額を減じた額とする。
(9) 新 株予 約 権の 取 得 に 関 ①(i)当社の発行する全部の株式の内容として譲渡による当該株式の
する事項 取得について当社の承認を要することについての定めを設ける定款
の変更承認の議案、(ii)新株予約権の目的である株式の内容として
譲渡による当該株式の取得について当社の承認を要することもしくは
当該種類の株式について当社が株主総会の決議によってその全部
を取得することについての定めを設ける定款の変更承認の議案、(iii)
当社が消滅会社となる合併契約承認の議案、(iv)当社が分割会社と
なる分割契約もしくは分割計画承認の議案、または(v)当社が完全子
会社となる株式交換契約もしくは株式移転計画承認の議案につき、
当社株主総会で承認された場合（株主総会決議が不要の場合は、
当社の取締役会決議または代表取締役の決定がなされた場合）は、
取締役会が別途定める日に、当社は無償で新株予約権を取得する
ことができる。
②新株予約権者が権利行使をする前に、上記(7)の定めにより新株
予約権を行使することができなくなった場合、その他理由のいかんを
問わず権利を行使することができなくなった場合は、当社は、取締役
会が別途定める日に、当該新株予約権を無償で取得することができ
る。
(10) 譲渡による新株予約権の 譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の決議によ
取得の制限 る承認を要するものとする。
(11) 組織再編行為時における 当社が、合併（当社が合併により消滅する場合に限る。）、吸収分割、
新株予約権の取扱い 新設分割、株式交換または株式移転（以上を総称して以下、「組織再
編行為」という。）をする場合において、組織再編行為の効力発生の
時点において残存する新株予約権（以下、「残存新株予約権」とい
う。）の新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236
条第１項第８号イからホまでに掲げる株式会社（以下、「再編対象会
社」という。）の新株予約権を以下の条件に基づきそれぞれ交付する
こととする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対
象会社は新株予約権を新たに発行するものとする。ただし、以下の条
件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、吸収合併
契約、新設合併契約、吸収分割契約、新設分割計画、株式交換契
約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
①交付する再編対象会社の新株予約権
残存新株予約権の新株予約権者が保有する新株予約権の数と同一
の数をそれぞれ交付するものとする。
②新株予約権の目的である再編対象会社の株式の種類
再編対象会社の普通株式とする。
③新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数
組織再編行為の条件等を勘案の上、上記(2)に準じて決定する。
④新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
交付される各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、
上記(5)で定められる行使価額を組織再編行為の条件等を勘案の上
調整して得られる再編後払込金額に上記③に従って決定される当該
新株予約権の目的である再編対象会社の株式の数を乗じて得られる
金額とする。
⑤新株予約権を行使することができる期間
上記(6)に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と
組織再編行為の効力発生日のうちいずれか遅い日から、上記(6)に
定める新株予約権を行使することができる期間の満了日までとする。
⑥新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資
本金および資本準備金に関する事項
上記(8)に準じて決定する。
⑦譲渡による新株予約権の取得の制限
譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役
会の決議による承認を要するものとする。
⑧新株予約権の取得条項
上記(9)に準じて決定する。
(12) 新株予約権の割当日 2021年5月10日
以 上